【正文】 正確的是()。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷(56)A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預期收益率為（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進行B、采用金額贖回的原則C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金(48)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發(fā)售。A、現(xiàn)金流不能進行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(44)下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是（）。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。A、申購與贖回情況B、轉入與轉出情況C、利息計算D、拆分(35)復核后的會計信息由（）對外披露。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、ETF份額凈值247。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。法瑪C、威廉A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機構(18)（）對威廉A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半年度報告 D、年度報告(14)下列關于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。A、(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。A、采取合理的估值方法B、建立復核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務組織和賬務處理體系(6)以下關于基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是()。摩辛D、哈理A、對停止交易但未行權的權證一般采用估值技術確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術確定公允價值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術確定公允價值(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、內部控制制度主要由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成 B、應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面D、內部控制制度應合法合規(guī)(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實施。A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風險C、嚴格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風險共擔(15)假設今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質疑，并提出了替代的套利定價模型。夏普D、哈里則它們的協(xié)方差為（）。A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應當在每個季度結束之日起（）個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A、管理水平的高低B、收益大小C、風險的大小D、投資研究的水平(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。ETF二級市場價格B、ETF份額凈值247。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、基金代銷機構B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結構形式的基金被稱為（）。A、基金管理公司內部控制應當遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則B、基金管理公司制定內部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內部控制機制一般包括五個層次D、公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、4 B、5 C、6 D、3(49)以下關于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權益C、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人(53)基金運作中的定期報告包括()。A、4% B、12% C、16% D、20%(57)股票風格管理分為（）的股票風格管理。A、對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 B、對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C、對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅多選題(61)關于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、債券信用等級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實踐中非常重要C、對于國內企業(yè)發(fā)行的國內債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義(65)業(yè)績貢獻分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段(69)目前,我國證券投資基金發(fā)行價格的構成主要包括()。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、對于基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報告B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關管理人，并向監(jiān)管機構報告D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關管理人，對其提出嚴厲批評，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括（）幾個層次。A、債券的性質B、債券的信用等級C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財務會計報表分析包括以下方面（）。A、律師費B、審計費C、持有人大會費用D、分紅手續(xù)費(85)以下關于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、集合理財、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風險 C、利益共享、風險共擔 D、獨立托管、保障安全(89)基金公司的投資管理部門包括（）。A、基金份額持有人大會的召開B、披露年度報告C、轉換基金運作方式D、更換基金管理人(93)關于基金估值，以下說法正確的是（）。A、保護投資者利益B、保護證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風險(97)按照股票的價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、混合型基金風險低于股票基金，預期收益高于債券基金B(yǎng)、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務人(105)基金合同當事人包括（）。A、是被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨特的實物申購贖回機制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當事人的有（）。(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。(117)根據(jù)有關規(guī)定，擬設立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務要求基金管理人做出合理解釋。(125)基金營銷只能由基金管理公司內設的市場部門承擔。(129)對風險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。（）(133)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。(140)根據(jù)我國的有關法規(guī)，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內，報中國證監(jiān)會批準。(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算系統(tǒng)之間進行轉登記。（）(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應按照有關規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、投資管理部門 B、風險管理部門 C、投資管理人員 D、內部監(jiān)察人員(6)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設對任何內幕信息的價值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、20世紀40年代B、20世紀50年代C、20世紀60年代D、20世紀70年代(13)ETF的場內認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構，使用（）的交易網(wǎng)絡系統(tǒng)進行的認購。A、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營業(yè)C、因不可抗力導致無法準確評估基金資產(chǎn)價值 D、基金公布年報(17)獨立基金銷售機構應當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日(21)對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內的政府債券。A、20%40% B、40%70% C、70%90% D、90%以上(25)不屬于封閉式基金合同內容的是（）。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定 B、設有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應（）。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、安全保管基金財產(chǎn)B、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項 D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資(37)當投資組合價值因風險資產(chǎn)收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風險資產(chǎn)的投資比例將（）。A、對沖保險策略B、動態(tài)比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、不承擔責任 B、承擔全部責任 C、承擔連帶責任 D、承擔小部分責任(45)關于M2測度，下列說法正確的是（）。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向（）支付基金收益?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。A、合法、合規(guī)B、全面性C、審慎性D、適時性(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、對基金進行有效的資產(chǎn)運作 B、分享基金財產(chǎn)收益C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、對基金研究評價機構而言，分類是進行基金評級的基礎B、基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管D、基金分