【正文】 C 高風(fēng)險 D 安全性高(78)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)后，應(yīng)及時進(jìn)行信息披露的有（）。A 需求方來自全球投資者 B 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易C 亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思D 亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方全部來自亞洲經(jīng)濟(jì)體(74)目前中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，其中包括（）。A 結(jié)算系統(tǒng) B 交易系統(tǒng) C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)察系統(tǒng)(70)有擔(dān)保的存托憑證是由（）三方簽署存券協(xié)議。A 籌集、管理和運(yùn)作基金 B 監(jiān)測證券公司風(fēng)險C 管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益 D 以上都是(66)設(shè)甲為預(yù)期收益率,乙為無風(fēng)險利率,丙為風(fēng)險補(bǔ)償,則三者之間的關(guān)系可以表示為()。A 國家股 B 社會公眾股 C 外資股 D 法人股(62)關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是（）。A 上漲 B 下跌 C 不變D 無法確定(58)基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()。A 證券投資顧問業(yè)務(wù) B 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C 財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D 證券自營業(yè)務(wù)(54)()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國九條”。A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股權(quán)類期貨 D 債權(quán)類期貨(50)中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列,以反映中國()的整體績效表現(xiàn)。A 證券供求雙方B 投資者與證券交易所 C 證券供求者 D 證券需求者(46)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利,屬于中國證監(jiān)會有權(quán)對證券公司采取的()。A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會C 證券登記結(jié)算公司 D 證券公司(42)與封閉式基金相比，（）是開放式基金所特有的風(fēng)險。A 是地方根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會募集資金B(yǎng) 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和專項(xiàng)債券 C 我國從1996年起，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外）D近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行債券(38)期貨IB業(yè)務(wù)起源于()。A 凈資產(chǎn) B 凈資本 C 利潤率 D 凈收益(34)財政政策對股票價格影響的主要渠道之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。A 銷售利潤率視為盈利性指標(biāo) B 凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo) C 周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo) D 杠桿比率視為安全性指標(biāo)(30)我國《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣（）。A 1個月 B 2個月 C 3個月 D 4個月(26)以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的是()。A 凈資產(chǎn) B 凈資本 C 總資產(chǎn) D 總資本(22)自律性組織包括證券交易所和（）。A 20億元，1年 B 50億元，2年 C 50億元，1年 D 20億元，2年(18)在歐洲債券市場中,允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券,稱為（）。A 第三方存管 B 風(fēng)險管理 C 第三方托管 D 風(fēng)險監(jiān)控(14)以下關(guān)于我國證券投資基金信息披露的表述正確的是()。A 分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類 B 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類 C 按照業(yè)務(wù)類型 D 按照規(guī)模不同(10)公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。A 資本損益 B 法定公積金 C 盈余公積金 D 資本公積金(6)滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價值的[ ]。A 債券基金 B 股票基金C 衍生證券投資基金 D 指數(shù)基金(2)下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是（）。A 《證券法》屬于行政法規(guī)B 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī) C 《證券投資基金法》屬于法律 D 《反洗錢法》屬于法律(3)投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A 12% B 5% C 10% D 8%(7)一般來講,政府債券與公司債券相比[ ]。A 債權(quán)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 債券關(guān)系(11)根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論,任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()個階段。A 基金合同不需要公開披露B 基金托管人不屬于信息披露義務(wù)人C 基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合月度報告需公開披露 D 基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告需公開披露(15)有價證券按發(fā)行主體不同,可以分為()、政府機(jī)構(gòu)證券和政府證券。A 附貨幣權(quán)證債券 B 可轉(zhuǎn)換債券 C 附權(quán)益權(quán)證債券 D 附債務(wù)權(quán)證債券(19)以下符合我國證券公司自營業(yè)務(wù)合規(guī)要求的表述是[ ]。A 會計事務(wù)所B 證券信用評級機(jī)構(gòu) C 證券公司 D 證券業(yè)協(xié)會(23)與封閉式基金相比,()是開放式基金所特有的風(fēng)險。A NASDAQ綜合指數(shù) B NASDAQ100指數(shù)C NASDAQ全國市場綜合指數(shù) D NASDAQ全國市場工業(yè)指數(shù)(27)證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向()負(fù)責(zé)。A 三千萬元 B 五億元 C 五千萬元 D 一億元(31)基金交易費(fèi)中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費(fèi)用是()。A 收入和支出 B 利潤和稅負(fù) C 股票價格 D 利潤和股息(35)（）有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，采取證券市場禁入措施。A 英國 B 德國 C 意大利 D 美國(39)從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是()的。A 巨額贖回風(fēng)險 B 管理能力風(fēng)險 C 技術(shù)風(fēng)險(43)我國的商業(yè)銀行債券不包括（）。A 監(jiān)管措施 B 治理措施 C 處罰措施 D 以上都不對(47)負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）。A 開放式基金市場 B 封閉式基金市場 C 公司型基金市場 D 契約型基金市場(51)通常在每個交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是()。A 財政部 B 證監(jiān)會C 中國人民銀行 D 國務(wù)院(55)《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放的穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場提升到()的高度。A 當(dāng)期損益 B 當(dāng)期留存收益 C 資本利得 D 無法確定(59)我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是,向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。A 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府B 地方政府債券通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和專項(xiàng)債券C 我國從1995年起實(shí)施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券D近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券(63)債券票面的基本要素有（）。A 甲=乙+丙 B 甲=乙丙 C 丙=甲乙 D 丙=甲+乙(67)遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。A 證券發(fā)行人 B 承銷商 C 托管銀行 D 存券銀行(71)下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中,正確的是()。A 中證開放式基金指數(shù) B 中證股票型基金指數(shù) C 中證混合型基金指數(shù) D 中證債券型基金指數(shù)(75)根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A 董事會、監(jiān)事會作出決議 B 股東大會作出決議 C 簽署意向書或者協(xié)議D 公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(79)金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。10% B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的177。A 接受他人委托從事證券投資 B 與委托人約定分享證券投資收益C 利用基金的相關(guān)信息為本人或他人牟取私利 D 向委托人承諾證券投資收益(84)美國次貸危機(jī)前，金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作的先天缺陷表現(xiàn)在（）。A 證券發(fā)行人B 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) C 上市公司D 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的信用評級機(jī)構(gòu)(88)基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括（）等。A 無負(fù)債結(jié)算制度 B 集中交易制度C 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制 D 保證金制度(92)可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機(jī)構(gòu)包括（）。A 投資者法人化B 交易所重組與公司化 C 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 D 金融監(jiān)管合作化(96)我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為()。A 具有更高的風(fēng)險性 B 具有較低的風(fēng)險性C 期貨市場實(shí)行T+0清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) D 期貨市場實(shí)行T+1清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)(100)流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）等特點(diǎn)。A 證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C 證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展D 隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產(chǎn)生成為必然(105)從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包含以下幾個方面（）。A 英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制 B 美國安然公司造假事件 C 東南亞金融危機(jī) D 巴林銀行事件(109)普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司[ ]。A 正確 B 錯誤(113)權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量僅與行權(quán)價格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān),其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布。A 正確 B 錯誤(117)上市公司披露的所有定期報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。A 正確 B 錯誤(121)金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了將來交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價格和數(shù)量,合約條款根據(jù)買方需求確定。A 正確 B 錯誤(125)證券交易所集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。A 正確 B 錯誤(129)從總體而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A 正確 B 錯誤(132)可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體不是上市公司本身,而是上市公司的股東。A 正確 B 錯誤(136)通常,基金規(guī)模越大,支付的管理費(fèi)率就越高。A 正確 B 錯誤(140)權(quán)證的存續(xù)時間即權(quán)證的有效期,目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上12個月以下。A 正確 B 錯誤(144)在我國,機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負(fù),在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅。A 正確 B 錯誤(148)金融期貨交易雙方在成交后都需要繳納一定數(shù)量的保證金。A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化 B放松金融管制 C金融監(jiān)管的改革 D金融創(chuàng)新正確答案：B解析：自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動。考點(diǎn)：美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。考點(diǎn)：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定義及內(nèi)容。5有價證券是()的一種形式。A籌集資金 B風(fēng)險管理 C資金清算 D投資獲利正確答案：B解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價值，不是投資工具，是一種風(fēng)險管理工具?？键c(diǎn)：證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。9一般情況下,變動收益證券比固定收益證券()。A該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日 B基期指數(shù)為100 C該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券D樣本指數(shù)價格選取日終全價 正確答案：A解析：考察中國債券指數(shù)。A實(shí)物債券 B憑證式債券 C記賬式債券 D電子式債券正確答案：A解析：無記名國債就屬于這種實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。C按投資目標(biāo)不同，股票基金可以分為成長型基金和價值型基金 D股票基金是最重要的基金品種 正確答案：C解析： 考查股票基金。C按投資目標(biāo)不同，股票基金可以分為成長型基金和價值型基金 D股票基金是最重要的基金品種 正確答案：C解析： 考查股票基金?？键c(diǎn)：商業(yè)銀行債券的種類。16中國證券登記結(jié)算公司僅為()開立結(jié)算帳戶,專用于證券交易成交后的清算交收,具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A深圳50ETF B上證50ETF C深圳100ETF D上證100ETF 正確答案：B解析：2004年12月30日，我國華夏基金管理公司以上證50指數(shù)為模板，募集設(shè)立了“上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”（簡稱“50ETF”），并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易，采用的是完全復(fù)制法?？键c(diǎn)：普通股票股東的權(quán)利。20債券賣出價或償還額小于買入價的情形被稱為()。21無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A信息披露 B市場準(zhǔn)入 C客戶識別 D市場監(jiān)管正確答案：B解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。考點(diǎn)：債券與股票的區(qū)別。25公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。A資本證券 B有價證券 C價格 D價值正確答案：D解析：考察證券市場的特征。A資產(chǎn)業(yè)務(wù) B負(fù)債業(yè)務(wù) C中間業(yè)務(wù) D表外業(yè)務(wù)正確答案：D解析：金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于表外業(yè)務(wù)?？键c(diǎn)：《上市公司信息披露管理辦法》的定期報告。30在各種基金中，一般來講管理費(fèi)率最低的是（）。A經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B股票價格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動的先導(dǎo)性指標(biāo)C股票價格的變動性往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行 D經(jīng)濟(jì)景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢 正確答案：C解析：股票價格的變動通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價已率先下跌；在經(jīng)濟(jì)尚未全面復(fù)蘇之際，股價已先行上漲。貨幣衍生工具主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約?？键c(diǎn)：債券的票面利率的定義及內(nèi)容。35按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于（）。36我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金,屬于（）。A個人投資者 B銀行機(jī)構(gòu)投資者C銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者 D非銀行金融機(jī)構(gòu)投資者 正確答案：C解析：個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行