【正文】 關系；（5）勞資關系；（6）財務與融資問題；（7）行業(yè)估值水平。考點：有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場。48根據合格境內機構投資者（QDII）制度，可以申請開展QDII業(yè)務的機構是（）。A5000萬 B1億 C2億 D5億正確答案：A解析：按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過入民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷?？键c：董事的知情權。46證券公司應當采取措施切實保障董事的(),為董事履行職責提供必要條件。AADR BCDOs CCDS DABS 正確答案：C解析：2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是信用違約互換（CDS）?？键c：股票分割與合并的定義及內容?？键c： 監(jiān)管措施44以下關于股票合并的說法錯誤的是（）?？键c：43證券公司的()或其他風險控制指標不符合規(guī)定的,國務院證券監(jiān)督管理機構應當責其限期改正。42根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據業(yè)務指引》,中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的()。A小盤指數 B中盤指數 C大中盤指數 D大盤指數 正確答案：D解析：中證100指數定位于大盤指數?？键c：證券公司中間介紹業(yè)務的內容。40期貨IB業(yè)務起源于()。A數量 B資金 C比例 D份數正確答案：C解析：無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。考點：證券市場的特征。38下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）。A個人投資者 B銀行機構投資者C銀行和非銀行金融機構等機構投資者 D非銀行金融機構投資者 正確答案：C解析：個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者?？键c：對欺詐客戶行為的監(jiān)管。36我國現行法規(guī)規(guī)定,證券經營機構挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金,屬于（）。考點：債券根據債券券面形態(tài)的分類。35按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于（）。A12% B5% C10% D8% 正確答案：A解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價值的12%?？键c：債券的票面利率的定義及內容。33債券的價格變動風險隨著期限的增加而（）。貨幣衍生工具主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。32按照基礎工具分類,遠期外匯合約屬于()。A經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B股票價格水平通常是經濟周期變動的先導性指標C股票價格的變動性往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行 D經濟景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢 正確答案：C解析：股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退領先一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌；在經濟尚未全面復蘇之際，股價已先行上漲?？键c：基金管理費的運用。30在各種基金中，一般來講管理費率最低的是（）。A50% B60% C70% D80% 正確答案：B解析：在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產投資于股票，為股票基金。考點：《上市公司信息披露管理辦法》的定期報告。28上市公司應當在每一會計第3個月、第9個月結束后的()內編制完成季度報告并披露。A資產業(yè)務 B負債業(yè)務 C中間業(yè)務 D表外業(yè)務正確答案：D解析：金融中介機構進行資產負債管理時，金融衍生工具業(yè)務一般屬于表外業(yè)務。考點：證券市場的特征。A資本證券 B有價證券 C價格 D價值正確答案：D解析：考察證券市場的特征?？键c：公司型基金的特點。25公司型基金反映的經濟關系是（）。A債券和股票兩者的收益率相互影響 B公司破產時,債券清除順序在股票之前C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決D在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定 正確答案：C解析：不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決?？键c：債券與股票的區(qū)別。23下列關于債券的表述不正確的有[ ]。A信息披露 B市場準入 C客戶識別 D市場監(jiān)管正確答案：B解析：證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為?？键c：金融衍生工具的跨期性特征。21無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，這體現了金融衍生工具的（）特征。資本損益即債權人到期收回的本金與買入債券或中途賣出的債券與買入債券之間的價差收入。20債券賣出價或償還額小于買入價的情形被稱為()。A附息債券 B息票累積債券 C貼現債券 D憑證式債券正確答案：C解析：貼現債券指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券?？键c：普通股票股東的權利。18普通股票是標準的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎。A深圳50ETF B上證50ETF C深圳100ETF D上證100ETF 正確答案：B解析：2004年12月30日，我國華夏基金管理公司以上證50指數為模板，募集設立了“上證50交易型開放式指數證券投資基金”（簡稱“50ETF”），并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易，采用的是完全復制法?？键c：證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能。16中國證券登記結算公司僅為()開立結算帳戶,專用于證券交易成交后的清算交收,具有結算履約擔保作用。A市場風險 B技術風險 C巨額贖回風險 D管理能力風險 正確答案：C解析：巨額贖回風險，是開放式基金所特有的風險。考點：商業(yè)銀行債券的種類。14我國商業(yè)銀行債券不包括（）。C按投資目標不同，股票基金可以分為成長型基金和價值型基金 D股票基金是最重要的基金品種 正確答案：C解析： 考查股票基金。12下列有關股票基金表述中，不正確的是()。C按投資目標不同，股票基金可以分為成長型基金和價值型基金 D股票基金是最重要的基金品種 正確答案：C解析： 考查股票基金。12下列有關股票基金表述中，不正確的是()。A實物債券 B憑證式債券 C記賬式債券 D電子式債券正確答案：A解析：無記名國債就屬于這種實物債券，它以實物券的形式記錄債權、面值等，不記名，不掛失，可上市流通?？键c：中證基金指數系列的基日、基點。A該指數系列以2002年12月31日為基日 B基期指數為100 C該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券D樣本指數價格選取日終全價 正確答案：A解析：考察中國債券指數?？键c：利率風險對不同證券的影響是不相同的。9一般情況下,變動收益證券比固定收益證券()。A記賬式國債 B憑證式國債 C儲蓄國債D長期建設國債 正確答案：D解析：目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）。考點：證券承銷與保薦業(yè)務的相關內容。7我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（）超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。A籌集資金 B風險管理 C資金清算 D投資獲利正確答案：B解析：金融期貨交易與金融現貨交易不同，它不能創(chuàng)造價值，不是投資工具，是一種風險管理工具?？键c：有價證券的定義。5有價證券是()的一種形式。A收入或稅收 B收入或利潤 C成本或利潤 D收入或成本正確答案：B解析：行業(yè)分類的主要依據是公司收入或利潤的來源比重?？键c：代辦股份轉讓系統(tǒng)的定義及內容。A次級貸款 BAltA貸款 C住房權益貸款 D機構擔保貸款 正確答案：B解析：AltA貸款?？键c：美國次級貸款及相關證券化產品危機。22007年以來，主要發(fā)源于美國的（）危機廣泛影響了全球金融機構和市場。A金融機構的去杠桿化 B放松金融管制 C金融監(jiān)管的改革 D金融創(chuàng)新正確答案：B解析：自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標的金融自由化運動。A 正確 B 錯誤(150)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。A 正確 B 錯誤(148)金融期貨交易雙方在成交后都需要繳納一定數量的保證金。A 正確 B 錯誤(146)全國社會保障基金的資金來源主要由包括企業(yè)等用人單位(或雇主)和勞動者(或雇員)或公民個人繳納的社會保險費以及國家財政給予的一定補貼組成。A 正確 B 錯誤(144)在我國,機構投資者由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負,在獲取現金分紅時不需要繳稅。A 正確 B 錯誤(142)期貨交易是指交易雙方在集中性的交易所市場,以公開競價方式、以期貨合約為交易對象的交易。A 正確 B 錯誤(140)權證的存續(xù)時間即權證的有效期,目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上12個月以下。A 正確 B 錯誤(138)可轉換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到可轉換為普通股票的轉換期結束的存續(xù)時間。A 正確 B 錯誤(136)通常,基金規(guī)模越大,支付的管理費率就越高。A 正確 B 錯誤(134)中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據情節(jié)嚴重的程度，采取市場禁入措施。A 正確 B 錯誤(132)可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體不是上市公司本身,而是上市公司的股東。交易員可在此區(qū)間內自由選擇交易期限,不得展期。A 正確 B 錯誤(129)從總體而言，金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產。A 正確 B 錯誤(127)與股票和基金不同,債券的利率一般是事先確定的,所以投資債券不存在風險。A 正確 B 錯誤(125)證券交易所集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。A 正確 B 錯誤(123)發(fā)現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的,上市公司應當進行核實。A 正確 B 錯誤(121)金融遠期合約規(guī)定了將來交割的資產、交割的日期、交割的價格和數量,合約條款根據買方需求確定。A 正確 B 錯誤(119)內資證券公司因境外投資者參股而變更為外資參股證券公司，不需換領《經營證券業(yè)務許可證》。A 正確 B 錯誤(117)上市公司披露的所有定期報告中的財務會計報告必須經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。A 正確 B 錯誤(115)機構投資者快速增長是21世紀以來國際證券市場發(fā)展的一個突出特點。A 正確 B 錯誤(113)權證發(fā)行人提供的履約擔保標的證券的數量僅與行權價格和擔保系數有關,其中擔保系數由交易所發(fā)布。A 證券市場中介機構 B 證劵監(jiān)管機構 C 證券公司D 證券服務機構判斷題(111)開放式基金的贖回價格是基金份額凈值加上一定的贖回費。A 英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機制 B 美國安然公司造假事件 C 東南亞金融危機 D 巴林銀行事件(109)普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司[ ]。A 電子式債券 B 實物債券 C 憑證式債券 D 記賬式債券(107)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,主要應符合以下條件()。A 證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展 B 證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C 證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展D 隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產生成為必然(105)從內容上看，中國證券市場對外開放包含以下幾個方面（）。A 再投資收益 B 資本利得 C 分紅收益 D 利息收益(102)計算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產,可以滿足緊急需要并抵御潛在的()等。A 具有更高的風險性 B 具有較低的風險性C 期貨市場實行T+0清算制度,可以進行日內投機 D 期貨市場實行T+1清算制度,可以進行日內投機(100)流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）等特點。A 通常最小的申購、贖回單位是50萬分或100萬分 B 實行實物申購、贖回機制 C 申購和贖回使用的是現金D 一級市場的申購、贖回適合個人投資者(98)中國證券登記結算公司為證券交易提供集中[ ]服務。A 投資者法人化B 交易所重組與公司化 C 金融機構混業(yè)化 D 金融監(jiān)管合作化(96)我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為()。A 承擔基金虧損或終止的有限責任B 在封閉式基金存續(xù)期間,可以要求贖回基金份額 C 遵守基金契約D 繳納基金認購款項及規(guī)定的費用(94)財政政策對股票價格影響的主要表現有()。A 無負債結算制度 B 集中交易制度C 標準化的期貨合約和對沖機制 D 保證金制度(92)可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機構包括（）。A 股東權利歸屬股票的持有人 B 認購股票時要求一次繳納出資 C 轉讓相對簡便 D 安全性較差(90)賦予公司普通股股東優(yōu)先認股權的目的是（）。A 證券發(fā)行人B 從事證券服務業(yè)務的資產評估機構 C 上市公司D 從事證券服務業(yè)務的信用評級機構(88)基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括（）等。A 發(fā)行人應當是依法設立并合法存續(xù)的股份有限公司 B 持續(xù)經營時間應在2年以上C 最近3年內主營業(yè)務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化 D 注冊資本已足額繳納(86)證券交易所的組織形式主要有()。A 接受他人委托從事證券投資 B 與委托人約定分享證券投資收益C 利用基金的相關信息為本人或他人牟取私利 D 向委托人承諾證券投資收益(84)美國次貸危機前，金融機構高杠桿運作的先天缺陷表現在（）。20%(82)貨幣期權也可以稱為（）。10% B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的177。A 轉讓相對簡便 B 安全性較差C 股東權利歸屬于股票的持有人 D 認購股票時要求一次繳納出資(81)關于滬