【正文】 重要的基金銷售渠道(33)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應當公告,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A、預測期間在12年左右B、不考慮各類資產之間的相關性C、可以更有效的著眼于社會政治經濟形勢的現狀和變化 D、為長期投資組合決策提供參考(31)以下哪項關于保本基金的描述是錯誤的（）。A、5 B、6 C、10 D、15(29)下列關于基金市場營銷的說法,錯誤的是（）。A、代銷機構網點B、代銷機構總部C、基金經理D、信息系統(tǒng)(27)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、基金報告 B、基金合同C、基金招募說明書 D、基金托管協(xié)議(25)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月(23)以投資組合保險策略進行資產配置,對市場流動性的要求是（）。A、基金投資人 B、基金銷售機構 C、基金注冊登記機構 D、基金管理人(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常為()。A、通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會B、提示基金管理人，并向交易所報告C、督促并要求管理人改正D、向監(jiān)管機構報告(19)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）%年費率計提。A、1 B、1 C、0 D、(17)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A、5年 B、1550年 C、15年D、一般無固定期限(15)資金管理公司投資管理業(yè)務控制的主要內容不包括()。A、資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系B、資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系C、資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D、資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合(13)根據有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發(fā)售。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上 B、A和B的組合線的延長線上 C、連接A和B直線上D、連接A和B的一條連續(xù)曲線上(11)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設對任何內幕信息的價值持否定態(tài)度(9)有關開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B、封閉式基金一般采用現金方式分紅C、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D、開放式基金應該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(8)在半強勢有效市場的假設下，下列說法不正確的是（）。A、最小 B、最大 C、適當D、以上說法都不正確(6)在關于利率期限結構的各種理論中,認為債券的收益率曲線在多數情況下向右上方傾斜的理論是()。A、基金資產凈值 B、基金份額申購 C、贖回價格D、基金的市場價格(4)目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A、下降時買入，上升時賣出 B、下降時賣出，上升時買入 C、不行動D、以上均不正確(2)買入并持有資產配置策略是指按一定的資產配置比例構造了某個投資組合后,一般在()的持有期間內不改變資產配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、正確 B、錯誤(150)企業(yè)股份制改組的目的之一是確立個人財產權。A、正確 B、錯誤(148)改組為擬上市股份有限公司的企業(yè)所聘請會計師事務所應具有從事證券相關業(yè)務的資格。A、正確 B、錯誤(146)中國證監(jiān)會并購重組委員會會議采取記名投票方式，表決票設同意票、發(fā)對票和棄權票。A、正確 B、錯誤(144)審計報告日期應不早于被審計單位管理層確認和簽署會計報表的日期。A、正確 B、錯誤(142)資本不變原則強調公司應當保持與其章程規(guī)定一致的資本,是動態(tài)的維護,資本維持原則強調的是非經修改公司章程,不得變動公司資本,是靜態(tài)的維護。A、正確 B、錯誤(140)在招股說明書披露后至上市公告書刊登前發(fā)生重大事項的，發(fā)行人應在股票上市后履行信息披露義務。A、正確 B、錯誤(138)根據新《公司法》，我國募集設立的公司專指向社會公開募集設立的股份有限公司。A、正確 B、錯誤(136)首次公開發(fā)行股票要求上市公司募集資金投資項目實施后,不會產生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產生不利影響。A、正確 B、錯誤(134)中小投資者新股詢價模擬活動由證券交易所組織開展,目的是為了促進中小投資者研究、熟悉新股,引導中小投資者理性投資。A、正確 B、錯誤(132)贖回期限越短、轉換比率越高、贖回價格越大，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債發(fā)行人。A、正確 B、錯誤(130)在新股發(fā)行中,主承銷商只能自主推薦一家具有較高定價能力和長期投資取向的機構投資者,參與網下詢價配售。A、正確 B、錯誤(128)保薦機構應當對發(fā)行保薦工作報告進行驗證,并與工作底稿之間建立索引關系。A、正確 B、錯誤(126)銀行次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務。A、正確 B、錯誤(124)配股一般采用上網定價發(fā)行與網下配售相結合的發(fā)行方式。A、正確 B、錯誤(122)首次公開發(fā)行股票除應當遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定公開披露信息外，還應當遵守證券交易所關于信息披露的規(guī)定。A、正確 B、錯誤(120)發(fā)起人將經營業(yè)務納入擬發(fā)行上市主體的,該經營業(yè)務所必需的商標應進入公司,其他第三方不得再使用。A、正確 B、錯誤(118)股份有限公司的設立可以采取發(fā)起設立與募集設立兩種方式。A、正確 B、錯誤(116)企業(yè)債券每份面值為一百元,以一千元人民幣為一個認購單位。A、正確 B、錯誤(114)證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,由多家保薦機構共同履行保薦職責,但不能由多家機構擔任聯合主承銷商。A、正確 B、錯誤(112)股份有限公司監(jiān)事可以列席董事會,只能旁聽,不能對董事會決議事項提出質詢或者建議。A、應當充分披露其在上市公司中的權益及變動情況B、投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權益應當合并計算C、因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的，投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務 D、上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上依法披露信息(110)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括()。A、證券交易所網站 B、中國證券報網站 C、中國證監(jiān)會網站 D、發(fā)行人網站(108)關于上市公司募集資金的使用,下列表述正確的有()。A、發(fā)行人律師及審計機構 B、認購原則、認購程序 C、額度、面值與價格 D、發(fā)行方式、發(fā)行對象(106)下列關于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定,表述正確的有()。A、《國民銀行法》 B、《格拉斯斯蒂格爾法》 C、《金融服務現代化法案》 D、《證券法》(104)下列關于股份有限公司設立原則的表述，正確的有（）。A、董事任期屆滿,連選可以連任 B、非職工代表董事由股東大會選舉C、董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生D、董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過3年(102)初步詢價結果公告應包括的內容有()。A、及時性原則 B、真實性原則 C、完整性原則 D、準確性原則(100)在以下列情形中,注冊會計師應當出具保留意見的審計報告的有()。A、公司近三年財務報告 B、風險控制指標監(jiān)管報告 C、凈資本計算表D、主要股東最近一年的財務報告(98)以下有關首次公開發(fā)行股票詢價與定價的表述中，正確的有()。A、企業(yè)可發(fā)行無擔保信用債券、資產抵押債券、第三方擔保債券B、企業(yè)債券是指在國內具有法人資格的企業(yè)在境內依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券C、企業(yè)債券包括金融債券和外幣債券D、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%(96)在會計報表審計過程的實施階段,主要工作包括()。A、主要業(yè)務簡歷 B、兼職情況C、曾經擔任的重要職務 D、婚姻情況(94)下列有關首次公開發(fā)行股票時,詢價與定價的表述中,正確的有()。A、擬變更募集資金投資項目B、僅變更募集資金投資項目實施地點C、擬將募集資金投資項目對外轉讓或置換的 D、僅募集資金投資項目進度安排推遲的(92)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后,發(fā)行人能夠預先披露招股說明書的網站包括()。A、工商總局 B、外匯局 C、財政部 D、商務部(90)信息披露義務人應當()地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A、管理層 B、控股股東 C、實際控制人 D、員工(88)以下關于新股發(fā)行的表述,正確的有()。A、發(fā)行人應保證財務部門崗位齊備,各關鍵崗位應執(zhí)行不相容職務分離的原則B、發(fā)行人應當為保薦機構的盡職調查和會計師事務所的審計鑒證提供真實、完整的財務會計資料 C、發(fā)行人審計委員會應當主動了解內部審計部門的工作動態(tài),對其發(fā)現的重大內部控制缺陷及時協(xié)調并向股東大會報告D、發(fā)行人應當真實、公允地編制財務會計報告(86)股份有限公司章程必須載明的事項包括()。A、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現 B、股東大會決議解散C、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷 D、因公司合并或者分立需要解散(84)下列有關上市公司收購的表述中,正確的有()。A、發(fā)行人參與的合營企業(yè) B、控股股東C、控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)D、對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人(82)首次公開發(fā)行股票時，招股說明書應披露發(fā)行人管理層對內部控制的（）的自我評估意見。A、財務會計報告B、公司章程、股東名冊C、公司債券存根、股東大會會議記錄 D、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議(80)根據國家環(huán)保部的相關規(guī)定,企業(yè)申請上市或上市公司申請再融資,從事下列哪些重污染行業(yè)的企業(yè)的環(huán)保核查工作,由國家環(huán)保部統(tǒng)一組織開展。A、發(fā)行人進行財產清算B、保薦機構被證監(jiān)會撤銷保薦機構資格C、發(fā)行人再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構 D、保薦機構負責另一個證券發(fā)行項目(78)下列關于股東大會會議召開前,通知會議召開時間、地點和審議事項的表述,正確的有()。A、取得股份B、投資關系加協(xié)議安排 C、投資關系 D、協(xié)議安排(76)下列關于公司收購活動中財務顧問的陳述,正確的有()。A、清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單 B、通知、公告?zhèn)鶛嗳薈、處理與清算有關的公司未了結的業(yè)務 D、代表公司參與民事訴訟活動(74)證券公司公開發(fā)行債券，定期報告應當至少包括（）。A、經上市公司住所地證監(jiān)局同意 B、經控股股東和實際控制人申請C、轉讓雙方存在控制關系,或者均受同一實際控制人控制 D、經證券交易所同意(72)首次公開發(fā)行股票,招股說明書在“概覽”中應簡介()。A、募集資金投向不造成現實的和潛在的環(huán)境影響 B、募集資金投向有利于改善環(huán)境質量C、募集資金投向不屬于國家命令淘汰落后的生產能力、工藝和產品 D、募集資金投向有利于促進產業(yè)結構調整(70)發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中披露向戰(zhàn)略投資者配售的信息包括()。A、公司最近3年無重大違法行為B、股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行 C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元D、公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為20%以上(68)某上市公司在召開股東大會選舉獨立董事前,應將所有被提名人的有關材料同時報送()。A、法人治理情況B、公司財務指標及風險控制指標情況 C、公司合規(guī)經營情況 D、內部控制情況(66)外國投資者并購境內企業(yè)安全審查內容包括()。A、在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網站預先披露B、發(fā)行人可以將招股說明書（申報稿）刊登于其公司網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網站的披露時間C、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證預先披露的招股說明書（申報稿）的內容真實、準確、完整D、預先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據此發(fā)行股票(65)監(jiān)管意見書是證券公司申請IPO上市的必備文件之一。A、繳納土地出讓金B(yǎng)、以土地使用權作價入股 C、繳納土地租金 D、授權經營(63)按支付方式劃分,公司收購可以分為()。A、凈資產值 B、賬面凈值 C、賬面原值 D、可變現價值多選題(61)上市公司在實施重大資產重組時,應該()。A、由保存機構提供鑒證意見B、由出文單位蓋章,以保證與原件一致 C、由主承銷商律師提供鑒證意見D、由出文單位負責人簽字確認與原件一致(59)保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后（）個交易日內向證券交易所報送保薦總結報告書。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年(57)下列關于同業(yè)競爭的表述,錯誤的是()。A、3000萬元 B、15億元 C、6000萬元 D、10億元(55)我國國有公司改組為境外募股公司時,如果有境外的會計師查驗賬目,結果與國有資產管理部門確認的資產評估結果不一致,需要調整時,也要由()審核同意。A、擔保人B、債券受托管理人 C、經紀人D、信用增級機構(53)商業(yè)銀行將次級債務計入附屬資本的條件之一為次級債務最高為其核心資本的（）。A、一個工作日B、二個工作日C、三個工作日D、四個工作日(51)上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中,關于上市公司歷次募集資金運用信息披露的表述錯誤的是()。A、不高于 B、不低于C、等于D、無法確定(49)律師明確發(fā)表的總體結論