【正文】 C、投資者以期望收益率和方差或標(biāo)準(zhǔn)差為基礎(chǔ)選擇投資組合 D、投資者對于證券的收益和風(fēng)險具有不同的預(yù)期(105)目前，我國運用基金買賣（）的差價收入不征收營業(yè)稅。A、股票 B、債券 C、基金D、衍生金融工具(106)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、對基金托管的監(jiān)管 B、對基金銷售的監(jiān)管 C、對基金募集的監(jiān)管D、對基金管理公司的監(jiān)管(107)基金上市交易公告書披露的事項不包括()。A、基金持有人戶數(shù)B、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投資組合報告(108)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》,在申請募集基金時,擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備以下()條件。A、有明確的基金運作方式 B、有明確、合法的投資方向 C、有明確的品種創(chuàng)新D、如果與擬人管理人以管理的基金雷同,必須確保兩只基金嚴(yán)格分開,分賬管理(109)以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A、存續(xù)期一般在10年以上B、基金份額是固定的C、交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響D、買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響(110)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。A、買入LOF申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍， B、可實現(xiàn)份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管C、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 D、自T+2日起，投資者申購的份額可用判斷題(111)目前，我國開放式基金的注冊登記工作均是由基金管理公司自建系統(tǒng)完成的。A、正確 B、錯誤(112),應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料出具合規(guī)意見書。A、正確 B、錯誤(113)開放式基金巨額贖回是指單個開放日的基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%時的情況。（）A、正確 B、錯誤(114)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略是將全部資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)的一種動態(tài)調(diào)整策略。A、正確 B、錯誤(115)消極的債券組合管理者無需關(guān)注債券組合的風(fēng)險控制。A、正確 B、錯誤(116)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢和風(fēng)險補貼,風(fēng)險補貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤(117)分析股票基金的指標(biāo)不能用于對債券基金的分析上。（）A、正確 B、錯誤(118)證券投資基金銀行存款賬戶可以以基金托管人名義在銀行開立。A、正確 B、錯誤(119)。A、正確 B、錯誤(120)因持有股票而享有的配股權(quán),從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果收盤價低于配股價,配股權(quán)估值為零。A、正確 B、錯誤(121)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。A、正確 B、錯誤(122)基金銷售機構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費。A、正確 B、錯誤(123)監(jiān)管部門對基金營銷活動的監(jiān)管是基金營銷環(huán)境分析的重要內(nèi)容。A、正確 B、錯誤(124)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A、正確 B、錯誤(125)在證券市場弱式有效的情況下，以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是有效的。A、正確 B、錯誤(126)目前,我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶。（）A、正確 B、錯誤(127)%的比例從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于基金銷售和對持有人的服務(wù)。A、正確 B、錯誤(128)開放式基金須對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進行會計核算。A、正確 B、錯誤(129)一般認(rèn)為，較平緩的債券收益率曲線說明長期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞減。A、正確 B、錯誤(130)夏普指數(shù)以基金的β值作為風(fēng)險度量指標(biāo),是一種單位風(fēng)險收益率。A、正確 B、錯誤(131)基金管理人、代銷機構(gòu)不得在基金募集期間對認(rèn)購費打折,但可以根據(jù)投資人認(rèn)購金額的不同設(shè)定不同的認(rèn)購費率。（）A、正確 B、錯誤(132)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A、正確 B、錯誤(133)一切技術(shù)分析都是以交易價格和交易量為研究對象。A、正確 B、錯誤(134)按照我國現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣，資產(chǎn)充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。A、正確 B、錯誤(135)基金管理人在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當(dāng)優(yōu)惠的申購費率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A、正確 B、錯誤(136)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。（）A、正確 B、錯誤(137)證券組合管理特點主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險與收益的匹配性兩個方面。A、正確 B、錯誤(138)資產(chǎn)配置的投資組合保險策略適用于波動性大的市場。A、正確 B、錯誤(139)動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件,對資產(chǎn)配置狀況進行動態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A、正確 B、錯誤(140)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A、正確 B、錯誤(141)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入支出)/收入*100%。A、正確 B、錯誤(142)目前,我國對基金信息披露進行管理的部門主要是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A、正確 B、錯誤(143)資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A、正確 B、錯誤(144)動態(tài)資產(chǎn)配置策略對資產(chǎn)管理人預(yù)測資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對其及時采取有效行動的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯誤(145)。A、正確 B、錯誤(146)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報中國證券業(yè)協(xié)會備案。（）A、正確 B、錯誤(147)基金募集期間的律師費、會計師費及其它相關(guān)費用，經(jīng)托管人同意后，可以從基金財產(chǎn)中列支。A、正確 B、錯誤(148)反映股票基金風(fēng)險大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯誤(149)基金管理公司應(yīng)對新管理的基金獨立建賬,獨立核算。（）A、正確 B、錯誤(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價”法的方式。A、正確 B、錯誤第三篇：承銷押題卷一(答案)承銷押題卷一（答案）單選題1下列屬于資產(chǎn)評估報告正文內(nèi)容的是（）。A評估資產(chǎn)的匯總表 B評估方法和計價標(biāo)準(zhǔn)C評估機構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件 D評估資產(chǎn)的明細(xì)表 參考答案：B2投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或減少（），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進行報告和公告。A3%；3% B5%；3% C5%；5% D3%；5% 參考答案：C，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為人民幣6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為（）元。 參考答案：B4發(fā)行人運行3年以上的，首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露不少于最近（）年的利潤表，不少于最近（）年的資產(chǎn)負(fù)債表，不少于（）年的現(xiàn)金流量表。A3；3；1 B2；3；1 C3；3；3 D2；2；2 參考答案：C5上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時，特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A24 B12 C36 D6 參考答案：B6上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)，其中不包括（）。A前次募集資金使用的報告B本次募集資金使用的可行性報告 C本次證券發(fā)行的方案 D董事會聲明 參考答案：D 7可轉(zhuǎn)換債券到期末轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（）個工作日內(nèi)償還本息。A15 B10 C5 D2 參考答案：C8企業(yè)債券申請在證券交易所上市，實際發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣（）。A5000萬元 B1億C3000萬元 D1000萬元 參考答案：A9已發(fā)行境外上市外資股的公司，如果公司章程的修改將變更某類別股東的權(quán)利，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）方可進行。A股東大會以特別決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過 B股東大會以普通決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過 C股東大會以特別決議通過，并經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)D股東大會以特別決議通過或者經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過 參考答案：A10企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的申報材料經(jīng)（）審合格的，提交（）審議。A發(fā)行審核委員會；證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部 B中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部；發(fā)行審核委員會 C中國證監(jiān)會上市監(jiān)管部；發(fā)行審核委員會 D發(fā)行審核委員會；證監(jiān)會上市監(jiān)管部 參考答案：B11上市公司公開增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。A20個 B10個 C30個 D15個參考答案：A12上市公司申請增發(fā)時，應(yīng)以（）作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。A扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者 B扣除非經(jīng)常性損益后的利潤 C利潤總額 D凈利潤參考答案：A13在行使超額配售選擇權(quán)后，自包銷部分的股票上市之日起（）日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請的投資者。A10 B15 C20 D30 參考答案：D14首次公開發(fā)行股票時，股票的定價過程包括估值、（）、溝通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等定價活動。A撰寫股票發(fā)行定價分析報告 B撰寫股票上市公告書C撰寫股票投資價值研究報告 D撰寫招股說明書 參考答案：C15上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)報告證券交易所。A5日 B2日C2個工作日 D5個工作日 參考答案：C16公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評機構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A1 B2 C3 D5 參考答案：A17上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時，（）不符合發(fā)行條件。A最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形B最近三年及一期中有一年財務(wù)報表被注冊會計師出具帶強調(diào)事項的無保留意見審計報告，但所涉及的事項對發(fā)行申請人無重大不利影響C最近三年及一期中有一年財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告 D會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定 參考答案：C18（）發(fā)行金融債券沒有強制擔(dān)保要求。A證券公司 B金融租賃公司 C商業(yè)銀行 D財務(wù)公司 參考答案：C19資產(chǎn)評估報告的有效期為（）起的1年。A評估基準(zhǔn)日 B評估報告出具日 C評估工作開始日 D評估報告生效日 參考答案：A20以下不屬于避免同業(yè)競爭具體措施的是（）。A競爭方將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與發(fā)行人有關(guān)聯(lián)的第三方B競爭方就解決同業(yè)競爭以及今后不再進行同業(yè)競爭做出書面承諾 C通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務(wù)納入到發(fā)行人 D發(fā)行人放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù) 參考答案：A21保薦機構(gòu)項目質(zhì)量出現(xiàn)問題時，需要問責(zé)的人不包括（）。A保薦代表人 B內(nèi)核負(fù)責(zé)人 C例規(guī)總監(jiān) D投行負(fù)責(zé)人 參考答案：C22上市公司申請公開發(fā)行證券時，申請與授權(quán)文件不包括（）。A發(fā)行人董事會決議B發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告 C發(fā)行人監(jiān)事會決議 D發(fā)行人股東大會決議 參考答案：C23根據(jù)創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求，招股說明書財務(wù)會計信息與管理層分析部分增加按稅種分項披露（）公司繳納的稅額，說明所得稅費用（收益）與會計利潤的關(guān)系。A最近兩年及一期 B最近一期C最近一年及一期 D最近三年及一期 參考答案：D24上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A三分之一 B三分之二 C二分之一 D四分之三 參考答案：B25下列關(guān)于公司收購融資的表述，錯誤的是（）。A融資方式的確定，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡資金成本 B融資方式的確定，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡財務(wù)風(fēng)險C收購方一般只能選擇一種融資方式，不能采取多種融資方式 D融資方式包括從銀行貸款、發(fā)行股票等 參考答案：C26首次公開發(fā)行股票在4億股以下的，應(yīng)有不少于（）家詢價對象參與初步詢價，4億股以上的，應(yīng)不少于（）家。A20；50 B10；30 C20；30 D20；40 參考答案：A27按（）劃分，收購可以分為要約收購和協(xié)議收購。A支付方式 B購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性 C收購動機D持股對象的確定性 參考答案：D28當(dāng)公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A15% B20% C10% D3% 參考答案：C29以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是（）。A金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資 B非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資C募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù) D非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司 參考答案：D30上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時，發(fā)行價格不得低于決定本次行動的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。A10 B20 C30 D60 參考答案：B31下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的特定對象的表述，錯誤的是（）。A證券投資基金管理公司以其管理的兩支基金認(rèn)購的，只能視為兩個發(fā)行對象 B信托公司作為發(fā)行對象的，只能以其自有資金認(rèn)購C交易對象為境外機構(gòu)投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn) D發(fā)行對象不超過10名 參考答案：A32有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)（連同部分負(fù)債）改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產(chǎn)（指評估前凈資產(chǎn)）累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%（含50%），或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為（）。A國有法人股 B社會法人股 C法人股 D國家股參考答案：D33根據(jù)香港聯(lián)交所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》內(nèi)地企