【正文】 ，其債權人可以對托管人所托管的基金財產(chǎn)主張有限權利。A、正確 B、錯誤(135)基金市場營銷是圍繞基金公司的需要而展開的。A、正確 B、錯誤(136)基金管理人應對其管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬。A、正確 B、錯誤(137)行為金融理論的BSV模型認為,人們在進行決策時會存在兩種心理認知偏差,常導致投資者產(chǎn)生兩種錯誤決策,即反應不足或反應過度。A、正確 B、錯誤(138)基金管理公司投資決策委員會的職責之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個股價格范圍。（）A、正確 B、錯誤(139)中國證監(jiān)會可以通過基金托管行和證券交易所提交的定期、不定期報告掌握基金投資運作的遵規(guī)守信情況,對證券投資基金投資交易實施監(jiān)管。A、正確 B、錯誤(140)我國第一只開放式基金誕生于2002年。A、正確 B、錯誤(141)詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標。A、正確 B、錯誤(142),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A、正確 B、錯誤(143)積極的股票風格管理是指通過對不同類型股票的收益狀況做出預測與判斷,主動改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權重的股票風格管理方式。()A、正確 B、錯誤(144),通過證券公司進行委托買賣。A、正確 B、錯誤(145)。A、正確 B、錯誤(146)從性質(zhì)上看,可以將ETF聯(lián)接基金看作是一種指數(shù)型的基金中的基金。（）A、正確 B、錯誤(147)封閉式基金和開放式基金的交易都是通過中介機構在投資人和投資人之間進行的。A、正確 B、錯誤(148)%時，基金管理公司應當公告并報告監(jiān)管機構備案。A、正確 B、錯誤(149)如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)之中，恒定混合資產(chǎn)配置策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。A、正確 B、錯誤(150)根據(jù)有關規(guī)定，擬設立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。A、正確 B、錯誤第三篇：基金押題卷七(題目)基金押題卷七（題目）單選題(1)預測股票未來收益率的準確性越低,積極的股票風格管理的有效性（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高(2)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進行分配，配置原則一般是（）。A 回歸均衡 B 科學規(guī)范 C 高效 D 安全(3)目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。A B C D (4)下列關于我國基金銷售渠道的表述，正確的是（）。A 目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系B 在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位 C 保險公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個開放式的平臺D 從歷史上看，我國的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對市場份額(5)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是()。A 基金管理公司經(jīng)營管理層 B 基金管理公司督察長 C 基金管理公司董事會 D 基金份額持有人(6)在營銷過程管理中,要求基金銷售機構對有關信息進行收集、總結(jié)并認真評價,以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素的是()。A 市場營銷實施 B 市場營銷計劃 C 市場營銷分析 D 營銷環(huán)境分析(7)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻為()。A % B 1% C 2% D %(8)客戶服務是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務的是（）。A 座談會 B 郵寄服務C “一對一”專人服務 D 研討會(9)下列關于ETF的描述,正確的是()。A 周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級市場成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標C ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似,是反映ETF交易效率的指標,但是無法反映市場流動性強弱D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(10)保本基金的安全墊等于（）。A 投資組合期末最低目標價值 B 可承受的最低損失限額C 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時價格超過價值底線的數(shù)額(11)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發(fā)新股 D 支付管理費(12)債券指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合的收益（）。A 高于市場平均收益 B 與市場平均收益相同C 與某個特定指數(shù)的收益相同 D 高于某個特定指數(shù)的收益(13)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關于套利,以下表述正確的是()。A 折價套利會導致ETF總份額的增加 B 溢價套利會導致ETF總份額的縮減 C ETF不存在套利交易D 當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易(15)公司型基金依據(jù)()設立運營。A 基金公司章程 B 基金合同C 基金招募說明書 D 發(fā)起人協(xié)議(16)基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A 中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局 B 中國人民銀行 C 高級管理人員 D 國務院(17)從資產(chǎn)配置的角度看，依據(jù)買入并持有策略構造的市場投資組合的價值與證券市場價值總體上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例(18)保本基金的安全墊等于()。A 投資組合現(xiàn)時凈值與價值底線兩者中較小的值 B 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C 價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時凈值與價值底線之和(19)ETF的申購是()。A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現(xiàn)金換取ETF份額C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現(xiàn)金(20)根據(jù)利率期限結(jié)構的完全預期理論,水平的收益率曲線意味著預期未來的短期利率將()。A 無法確定 B 上升 C 不變 D 下降(21)基金管理公司的主要業(yè)務不包括()。A 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 B 基金的評價C 證券投資基金業(yè)務D 全國社會保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(22)ETF的投資目標是（）。A 使ETF規(guī)模不斷擴大 B 提供盡可能多的套利機會 C 取得與指數(shù)基本一致的收益 D 超越指數(shù)(23)基金銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A 進行基金投資人風險承受能力調(diào)查 B 向投資人承諾收益C 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況D 根據(jù)投資者的風險偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。A 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的14% B 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的11% C 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的8% D 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的16%(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額D 募集基金的目的和基金名稱(26)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日(27)下列關于資產(chǎn)配置的表述，錯誤的是（）。A 資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對投資組合業(yè)績的貢獻率達到80%以上 B 其目標在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風險之間的關系，與投資者的特征和需求密切相關C 從實際投資的需求來看，資產(chǎn)配置的目標在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風險偏好為基礎，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風險提高投資收益 D 需要考慮投資者的風險承受能力和收益要求的各項因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A 流動性偏好理論 B 債券的久期 C 套利原理D 利率期限結(jié)構的特性(29)以下關于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。A 投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B 封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅C 基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開放式基金應該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)(30)一般來說,其他條件相同的情況下,流動性較差的債券占全收益率()。A 無法判斷 B 較低 C 沒有差異 D 較高(31)確定證券投資政策涉及到（）。A 投資規(guī)模的確定 B 個別證券的選擇 C 投資時機的選擇 D 多元化(32)()在股票市場急劇下降或缺乏流動性，加劇市場往不利反向運動。A 買入并持有策略 B 投資組合保險策略 C 動態(tài)資產(chǎn)配置策略 D 恒定混合策略(33),其久期為()。A 18 B C D (34),則該基金的簡單（凈值）收益率為（）。A % B % C % D %(35)ETF屬于()。A 主動型基金 B 指數(shù)基金 C 基金中的基金 D 保本基金(36)關于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A B 深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 C 自T+2日起，投資者申購的份額可用D LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則(37)有關基金報告,不正確的表述是（）。A 基金管理人應當在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金報告,并將報告正文登載于網(wǎng)站上,將報告摘要登載在制定報刊上 B 基金報告的財務會計報告應當通過審計 C 在報告的扉頁須作出投資風險提示D 基金資產(chǎn)凈值信息是基金報告披露的基金資產(chǎn)運作成果的集中表現(xiàn)(38)股票投資的小公司效應是一種()。A 以技術分析為基礎的投資策略 B 消極性投資策略C 以基本分析為基礎的投資策略 D 市場異常策略(39)基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在()方面的披露義務。A 報告 B 半報告C 與基金份額持有人大會相關 D 重大事項(40)以下說法錯誤的是（）。A 指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益 B 零息債券的規(guī)避風險為零，是債券組合的理想產(chǎn)品C 指數(shù)化策略與免疫策略都假定市場價格是公平的均衡價格，其處理利率暴露風險的方式相同D 多重負債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化(41)以下哪項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。A 基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任 B 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定 C 設有專門的基金托管部門D 注冊資本不低于3億元人民幣(42)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,%,則其可得到的贖回金額為()。A B C D (43)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）%年費率計提。A 前二日 B 次日 C 當日 D 前一日(44)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責應該由（）承擔。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 證監(jiān)會(45)契約型基金的營運依據(jù)是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會 D 會員大會(46)基金對外提供的會計報表通常不包括()。A 資產(chǎn)負債表 B 利潤表 C 凈值變動表 D 收益表(47)據(jù)有關研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）。A 20%40% B 40%70% C 70%90% D 90%以上(48)代銷是一種通過中介機構把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國不屬于這一銷售模式的是（）。A 通過基金公司的理財經(jīng)理進行的銷售 B 通過投資公司的財務顧問進行的銷售 C 通過證券公司的理財經(jīng)理進行的銷售 D 通過銀行的理財經(jīng)理進行的銷售(49)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對認購費打折 D 基金銷售機構加強投資者教育，引導投資者合理投資，保障其合法權益(50)下列關于收益、風險、風險調(diào)整收益指標的說法,正確的是()。A 收益、風險、風險調(diào)整收益指標均有絕對與相對之分B 收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分 C 收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分 D 風險調(diào)整收益指標是相對衡量指標(51)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在()內(nèi)匯劃到賬。A 一天 B 三小時 C 一小時 D 兩小時(52)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年(53)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A 對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 B 對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C 對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 D 企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅(54)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列關于基金信息披露的表述,正確的是()。A 基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 C 強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法D 在基金運作過程中可以不定期披露組合及基金財務狀況的信息(56)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構。A 代銷機構網(wǎng)點 B 代銷機構總部 C 基金經(jīng)理 D 信息系統(tǒng)(57)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說明書的主要目的是（）。A 明確管理人和托管人之間的關系 B 證明基金管理人的專業(yè)資格 C 讓廣大投資者了解基金詳情 D 規(guī)范基金運作的權利