【正文】 不通過()實現(xiàn)的。A 電話 B 郵寄 C 財務顧問 D 互聯(lián)網(wǎng)(6)根據(jù)我國的實踐，在基金投資決策中，負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的()。A 投資決策委員會 B 風險控制委員會 C 投資部 D 研究部(7)資產配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求()。A 較小 B 較高 C 適度 D 為零(8)目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按()向管理人支付。A 月 B 季 C 日 D 周(9)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A 3個月 B 1個月 C 1年 D 6個月(10)已知某基金的平均收益率為12%，將其標準差調整到與市場指數(shù)標準差相同水平時的收益率為10%，市場平均收益率為7%，則該基金的M2測度等于（）。A 3% B 5% C 7% D 9%(11)選擇“雙低”股票作為自己的目標投資對象,是目前機構投資者普通運行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A 低市盈率、低市凈率 B 低市凈率、低市銷率 C 低市銷率、低本益比 D 低市盈率、低市銷率(12)證券投資基金市場營銷活動的首要環(huán)節(jié)為()。A 營銷組合設計 B 營銷過程管理 C 營銷環(huán)境分析 D 確定目標市場(13)基金資金清算中的交易所資金清算，在（）日執(zhí)行清算指令。A T B T+1 C T+2 D T+3(14)基金托管人在實施投資監(jiān)督的內部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應及時以電話或書面形式（）。A 通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會 B 提示基金管理人，并向交易所報告 C 督促并要求管理人改正 D 向監(jiān)管機構報告(15)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A 15% B 10% C 20% D 5%(16)關于基金管理公司股權處置,下列說法正確的是()。A 股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執(zhí)行期間,中國證監(jiān)會可以照常受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請 B 持有基金公司股權未滿一年的股東,不得將所持股權出讓C 出讓基金管理公司股權未滿四年的機構,中國證監(jiān)會不受理其實設立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權的申請D 基金管理公司股東可以為其他機構代持基金管理公司股權(17)基金托管人在實施投資監(jiān)督的內部控制時,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時,應及時以電話或書面形式()。A 通知基金投資人,并報告證監(jiān)會 B 通知基金管理人,并報告證監(jiān)會 C 通知基金管理人,并報告銀監(jiān)會 D 通知基金投資人,并報告銀監(jiān)會(18)以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A 贖回可以通過基金管理人通過電話進行 B 采用金額贖回的原則C 在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內可以不辦理贖回 D 贖回的工作日為證券交易所交易日(19)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A 凈值公告 B 半報告 C 報告 D 季度報告(20)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產凈值的（）。A 10% B 5% C 3% D 1%(21)下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM，收益率（r）2030概率（p）1/2 1/2。該證券的期望收益率等于()。A EM＝5 B EM＝6 C EM＝7 D EM＝4(22)在我國,目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時,代扣代繳應納稅所得額的()個人所得稅。A 20% B 10% C 15% D 5%(23)不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同，一般而言，股票、債券資產配置的期限為（）。A 一個月 B 半年 C 三年 D 五年(24)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括（）。A 編制報告 B 更換基金管理人 C 轉換基金運作方式 D 延長基金合同期限(25)某10年期、,應計收益率4%,則修正的麥考萊久期為()。A B 5 C D (26)基金主要投資比例應符合（）。A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的5% B 對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內的政府債券C 法規(guī)規(guī)定，如果基金名稱顯示投資方向的，應有70%以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投資方向確定的內容D 對于基金回購贖回業(yè)務，法規(guī)規(guī)定，基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產凈值的30%(27)使用投資組合內部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設條件有()。A 現(xiàn)金流不能進行再投資B 現(xiàn)金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資C 投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D 以上都不對(28)關于基金時間加權收益率的說法,正確的是()。A 不能更準確的對基金的真實投資表現(xiàn)作出衡量 B 基金時間加權收益率和簡單收益率的計算類似 C 未考慮到分紅再投資D 假設前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進行了再投資(29)不屬于基金巨額贖回的有()。A 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的8% B 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的10% C 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的11% D 單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的12%(30)（）屬于消極型資產配置策略。A 投資組合保險策略 B 動態(tài)資產配置策略 C 買入并持有策略 D 恒定混合策略(31)一般來說,ETF的運作特點不包括()。A 被動操作的指數(shù)型基金 B 獨特的實物申購、贖回機制C 實行一級市場與二級市場并存的交易制度 D 保證獲得投資本金(32)目前,我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序將基金評價等級設置為()個等級。A 4 B 5 C 3 D 6(33)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A 水平B 向右下方傾斜 C 向右上方傾斜 D 方向不能判斷(34)在二級市場買賣ETF時,申報價格最小變動單元為()。A B C D (35)基金期末可供分配利潤為()。A 期末資產負債表中未分配利潤中已實現(xiàn)部分B 期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù) C 期末資產負債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數(shù) D 期末資產負債表中未分配利潤的數(shù)額(36)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書,必須經()核準。A 中國證券登記結算公司 B 基金托管人C 基金上市的證券交易所 D 基金持有人大會(37)對于由兩種股票構成的資產組合,當它們之間的相關系數(shù)為()時,能夠最大限度的降低組合風險。A 1 B1 C 0 D (38)獨立基金銷售機構應當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A 200 B 500 C 2000 D 3000(39)下列關于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A 詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B 詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮 C 特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮D 詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(40)下列關于資本市場線的敘述,錯誤的是()。A 資本市場線是有效前沿線 B 資本市場線的斜率為正C 資本市場線由無風險資產和市場組合決定 D 資本市場線也被稱為證券市場線(41)為了增加募集規(guī)模而采取的措施中,不應包括（）。A 最先認購基金的前100名投資者將會得到一份意外保險 B 密集舉行投資策略報告會C 根據(jù)不同認購基金的金額采取不同的認購費率 D 醒目宣傳投資業(yè)績(42)主要負責基金從從業(yè)機構的市場準入監(jiān)管的機構為()。A 中國證監(jiān)會及個地方證監(jiān)局 B 滬、深證券交易所C 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 D 中國證監(jiān)會(43)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A 證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構成 B 證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構成 C 證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構成D 證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構成(44)積極型股票投資組合策略以()為目的。A 減少系統(tǒng)風險 B 減少非系統(tǒng)風險 C 戰(zhàn)勝市場D 獲得市場組合收益(45)基金銷售機構內部控制應遵守()原則。A 健全性、合法性、獨立性和審慎性 B 健全性、有效性、獨立性和審慎性 C 全面性、有效性、獨立性和審慎性 D 健全性、有效性、獨立性和客觀性(46)常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（）。A 簡單收益率 B 時間加權收益率 C 算術平均收益率 D 幾何平均收益率(47)關于套利,以下表述正確的是()。A 當投資者不需要任何投資就可以獲得低風險收益時,他們就是在套利 B 套利只存在單一資產上C 套利機會的存在意味著市場處于不均衡狀態(tài) D 套利機會可以長久的存在下去(48)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應急免疫的觸發(fā)點為（）。A 16萬元 B C 100萬元 D (49)世界上最早的證券投資基金即“英國海外及殖民地政府信托基金”成立于()。A 1768 B 1686 C 1420 D 1868(50)根據(jù)我國的實踐,在基金投資決策中,負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。A 投資決策委員會 B 交易部 C 投資部 D 研究部(51)投資于本國債券的投資者所面臨的風險不包括（）。A 利率風險 B 流動性風險 C 經營風險 D 匯率風險(52)詹森指數(shù)是在()模型基礎上發(fā)出的一個風險調整績效衡量指標。A CAPM B DHS C APT D BSV(53)根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A T,T+1 B T+1，T+2 C T,T+2 D T+2,T+3(54)相對于發(fā)達國家，我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標是（）。A 保護投資者利益B 保證市場的公平、效率和透明 C 降低系統(tǒng)風險D 推動基金業(yè)的發(fā)展(55)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A 管理水平的高低 B 收益大小 C 風險的大小D 投資研究的水平(56)關于資本資產定價模型，下述說法錯誤的是（）。A 資本資產定價模型主要應用于判斷證券是否被市場錯誤定價 B 資本資產定價模型的一個重要假設是不允許賣空C 當市場達到均衡時，市場組合M成為一個有效組合，所有有效組合都可被視為無風險證券F與市場組合M的再組合D 資本資產定價模型主要應用于資產配置(57)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A 45 B 10 C 15 D 30(58)基金的投資運作職責在基金公司中主要由（）承擔。A 投資管理部門 B 風險管理部門 C 投資管理人員 D 內部監(jiān)察人員(59)根據(jù)所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。A 發(fā)行者 B 到期日 C 信用等級D 基金所持債券的久期與債券的信用等級(60)關于特定客戶資產管理業(yè)務,以下錯誤的是()。A 單一客戶委托初始資產不得低于3000萬元人民幣 B 委托財產可投資于商品期貨、金融衍生品 C 單個資產管理計劃的委托人數(shù)不得超過200人D 單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過該計劃資產凈值的10%多選題(61)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請基金托管資格的商業(yè)銀行,應當具備以下哪些條件()。A 有安全高效的清算、交割系統(tǒng) B 兩個以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)C 基金托管部門的營業(yè)場所有符合要求的安全防范設施 D 已經開辦“三方存營”業(yè)務,且近三年無重大違規(guī)行為(62)基金的促銷手段包括（）。A 人員推銷 B 廣告促銷 C 營業(yè)推廣 D 公共關系(63)根據(jù)有關規(guī)定,我國目前對個人投資者暫不征收個人所得稅的有()。A 從基金分配中獲得的國債利息B 從基金分配中獲得的買賣股票差價收入 C 買賣基金份額獲得的差價收入D 申購和贖回基金份額獲得的差價收入(64)在弱勢有效市場下，使用下列哪些分析工具不可能會賺取超額收益（）。A 道氏理論 B 移動平均法 C 價量關系指標 D 股利貼現(xiàn)模型(65)下列有關基金信息需托管人復核,審查的有[ ]。A 基金份額申購和贖回價格 B 基金份額凈值C 基金定期報告和定期更新的招募說明書 D 基金資產凈值(66)關于基金稅收，下列說法正確的有（）。A 對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，依法征收營業(yè)稅B 從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券交易印花稅 C 以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅 D 基金管理人從事基金管理活動取得的收入，暫不征收營業(yè)稅(67)證券投資基金市場營銷的內容包括（）。A 目標市場與客戶的確定 B 營銷環(huán)境的分析 C 營銷組合的設計 D 營銷過程管理(68)進行資產配置時,需要考慮的主要因素包括()。A 影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環(huán)境因素 B 影響投資者風險承擔承受能力和收益要求的各項因素 C 資產的流動性特征 D 稅收考慮(69)根據(jù)有關規(guī)定,申請募集基金時,基金管理人應向中國證監(jiān)會提交的相關文件包括()等。A 募集基金的申請報告 B 基金合同草案 C 基金托管協(xié)議草案 D 招募說明書草案(70)確定有效邊界所需的數(shù)據(jù)包括（）。A 期望收益率 B 收益率方差 C 協(xié)方差 D 貝塔系數(shù)(71)目前,我國貨幣市場工具可以由()發(fā)行。A 證券公司 B 政府 C 金融機構D 信譽卓著的大型工商企業(yè)(72)基金轉換轉入的基金份額可贖回的時間不能為()。A T+1 B