【正文】 理公司變更股東出資比例,需報中國證券業(yè)協(xié)會備案。（）A、正確 B、錯誤(147)基金募集期間的律師費、會計師費及其它相關費用，經(jīng)托管人同意后，可以從基金財產(chǎn)中列支。A、正確 B、錯誤(148)反映股票基金風險大小的主要指標有久期、標準差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯誤(149)基金管理公司應對新管理的基金獨立建賬,獨立核算。（）A、正確 B、錯誤(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價”法的方式。A、正確 B、錯誤第三篇：承銷押題卷二(題目)承銷押題卷二（題目）單選題(1)企業(yè)在注冊有效期內(nèi)分期發(fā)行短期融資券的,應在注冊后()個月內(nèi)完成首期發(fā)行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月(3)首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，詢價對象申請參與初步詢價，（）無正當理由不得拒絕。A、發(fā)行人 B、主承銷商 C、中國證監(jiān)會 D、投資者(4)股份有限公司的董事會成員為（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人(5)可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給上市公司的行為稱為()。A、贖回 B、回售 C、贖買 D、回購(6)注冊會計師為發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供的服務不包括()。A、出具前次募集資金使用情況的專項報告 B、向中國證監(jiān)會出具推薦意見C、為發(fā)行人近3年的財務報告出具審計報告D、對非標準無保留意見的審計報告涉及事項是否消除出具補充意見(7)下列不符合上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的情形式()。A、會計基礎工作規(guī)范,嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定B、最近三年資產(chǎn)減值準備計提充分合理,不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形C、最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告D、最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見審計報告,但所涉及的事項對發(fā)行申請人無重大不利影響(8)發(fā)行人和主承銷商公告發(fā)行價格和發(fā)行市盈率時,每股收益的計算方式為()。A、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務所審計的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本B、發(fā)行當年經(jīng)會計師事務所審計的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本C、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務所審計的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰高的凈利潤除以發(fā)行后總股本D、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務所審計的凈利潤除以發(fā)行前總股本(9)股份有限公司經(jīng)理可以決定聘任除應由（）決定聘任以外的負責管理人員。A、股東大會 B、董事會 C、監(jiān)事會 D、董事長(10)下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法律是()。A、《金融服務現(xiàn)代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格爾法》 C、《國民銀行法》 D、《麥克法頓法》(11)有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)(連同部分負債)改建為股份有限公司,如進入股份公司的評估前凈資產(chǎn)高于原企業(yè)凈資產(chǎn)的50%,或主營生產(chǎn)部分全部或大部分資產(chǎn)進入股份公司,其凈資產(chǎn)折成的股份界定為()。A、國有法人股 B、國家股 C、社會法人股 D、法人股(12)在上市公司重大資產(chǎn)重組中需要出具的二級市場股票交易自查報告,界定日期為()。A、簽署保密協(xié)議起至重組報告書公布日止B、股東大會決議前6個月起至重組報告書公布日止 C、首次中介機構協(xié)調(diào)會起至重組報告書公布日止D、董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布日止(13)目前并購重組委員會委員人數(shù)為（）名。A、35 B、40 C、45 D、50(14)下列有關信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務的表述中,正確的是()。A、第三方擔保人主體發(fā)生變更的,可不披露B、對資產(chǎn)支持證券投資價值有實質(zhì)性影響的事件應及時披露,臨時性的重大事件可不披露 C、資產(chǎn)支持證券的信用評級發(fā)生變化的,可不披露D、信息披露應遵循中國人民銀行發(fā)布的《資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則》(15)企業(yè)債券的各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A、國家發(fā)改委B、中國人民銀行C、財政部D、中國證監(jiān)會(17)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個A股上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、20% B、25% C、30% D、35%(18)首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人應披露最近()內(nèi)是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用的情況。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年(19)關于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行并上市股票的條件，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場沒有（）。A、運作歷史要求 B、股東人數(shù)要求C、公眾持股市值和持股量要求 D、持續(xù)上市責任(20)根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定,()通常不作為無形資產(chǎn)作價入股。A、商譽B、土地使用權 C、商標權D、非專利技術(21)可轉(zhuǎn)債到期未轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應當于期滿后（）個工作日內(nèi)償還本息。A、3 B、5 C、7 D、10(22)在公司收購過程中,財務顧問為收購方公司提供的服務不包括()。A、尋找目標公司 B、制定反收購策略 C、提出收購建議 D、商議收購條款(23)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申請公開發(fā)行證券時,申請與授權文件不包括()。A、發(fā)行人股東大會決議B、發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請報告 C、發(fā)行人董事會決議 D、發(fā)行人監(jiān)事會決議(25)首次公開發(fā)行股票公司并在主板上市的,持續(xù)督導的期間為()。A、股票上市當年剩余時間及其后一個完整會計 B、股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計 C、股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計 D、股票上市當年剩余時間及其后四個完整會計(26)上市公司申請發(fā)行證券,需由()負責向中國證監(jiān)會推薦。A、會計師事務所 B、律師事務所 C、省級人民政府 D、保薦機構(27)首次公開發(fā)行股票時,單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限,原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保薦機構和保薦代表人注冊登記管理的主管機構是()。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券登記結算機構 C、證券交易所 D、中國證監(jiān)會(29)發(fā)審委會議普通程序中,每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名,同意票數(shù)達到()票為通過。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,保薦代表人在2個自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上,中國證監(jiān)會可以在()個月內(nèi)不受理其具體負責的推薦。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有關股份制改組的法律審查的表述,錯誤的是()。A、律師應審查股權結構及股權設置是否符合券商設計的改制方案 B、律師應查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結的重要合同,審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負面影響或取得的權利是否存在瑕疵C、律師必須審查企業(yè)商標權、專利權等知識產(chǎn)權是否仍在保護期內(nèi)D、律師應盡責了解企業(yè)尚未完結的訴訟、仲裁或其他爭議,并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結果以及可能帶來的經(jīng)濟后果發(fā)表意見(32)下列關于發(fā)行企業(yè)債券必備條件的表述,錯誤的是()。A、所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策B、債券的總面額不得大于該企業(yè)的自身資產(chǎn)凈值 C、經(jīng)濟效益良好,發(fā)行前連續(xù)三年盈利 D、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣(33)上市公司申請增發(fā)時,應以()作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。A、凈利潤 B、利潤總額C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤D、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者(34)在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市,發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利,應當符合最近兩年凈利潤累計不少于()萬元,且持續(xù)增長。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股東大會通過新股發(fā)行議案之日起()內(nèi),上市公司應當公布股東大會決議。A、1個工作日 B、2日C、2個工作日 D、1日(36)外資股發(fā)行中國際推介的主要內(nèi)容,不包括()。A、散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件 B、發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介 C、傳播有關的聲像及文字資料D、向機構投資者發(fā)送預訂邀請文件，不需要詢查定價區(qū)間(37)以協(xié)議收購方式進行上市公司收購的,收購人收購或者通過協(xié)議其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時,繼續(xù)進行收購的,原則上應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年(39)下列關于布萊克斯科爾斯期權定價模型假設前提的表述,錯誤的是()。A、股票可被自由買進賣出B、不存在一個固定的、無風險的利率,投資者不可以無限制地借入或貸出 C、期權是歐式期權D、不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價格變動(40)股份有限公司的股東按照規(guī)定提出臨時提案并書面提交董事會，董事會應當在收到提案后（）日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動時間應不少于()小時。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司設董事會秘書,其職責不包括()。A、負責辦理信息披露事務B、負債公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管 C、決定聘任會計師事務所 D、負債公司股東資料的管理(43)保薦代表人轉(zhuǎn)入另一家保薦機構工作的,應通過()申請變更登記。A、新任職保薦機構 B、原任職保薦機構C、工作所在地的證監(jiān)會派出機構 D、戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構(44)申請公開發(fā)行股票并上市時,發(fā)行人無須向交易所提交()。A、保薦機構出具的上市保薦書 B、上市申請書 C、上市提示性公告 D、上市公告書(45)發(fā)行人應在股票上市公告書中聲明,公司()保證上市公告書真實性、準確性、完整性。A、及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員 B、及高級管理人員 C、及監(jiān)事 D、及董事(46)公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件之一是實際發(fā)行額不少于人民幣（）。A、3000萬元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元(47)企業(yè)債券在證券交易所上市時，期限最短應為（）年以上。A、半年B、1年C、2年D、3年(48)股票發(fā)行溢價倍率（股票發(fā)行價格/股票面值）應（）國有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本）。A、不高于 B、不低于C、等于D、無法確定(49)律師明確發(fā)表的總體結論性意見不包括()。A、發(fā)行人的行為是否存在違法、違規(guī) B、發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件 C、其他中介機構報告的真實性D、招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當(50)上市公司增發(fā)的保薦機構須在刊登招股意向書摘要前()17:00時前,向證券交易所提交相關文件。A、一個工作日B、二個工作日C、三個工作日D、四個工作日(51)上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中,關于上市公司歷次募集資金運用信息披露的表述錯誤的是()。A、發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的,應列表披露投資項目效益情況 B、發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況,若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益,應進行說明C、發(fā)行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論 D、發(fā)行人應披露最近三年內(nèi)募集資金運用的基本情況(52)發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請()。A、擔保人B、債券受托管理人 C、經(jīng)紀人D、信用增級機構(53)商業(yè)銀行將次級債務計入附屬資本的條件之一為次級債務最高為其核心資本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%(54)申請發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券時,申請人的最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)應不低于人民幣()。A、3000萬元 B、15億元 C、6000萬元 D、10億元(55)我國國有公司改組為境外募股公司時,如果有境外的會計師查驗賬目,結果與國有資產(chǎn)管理部門確認的資產(chǎn)評估結果不一致,需要調(diào)整時,也要由()審核同意。A、確認原資產(chǎn)評估結果的國有資產(chǎn)管理部門 B、境內(nèi)會計師 C、境內(nèi)評估師 D、境外評估師(56)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人最近()內(nèi)主營業(yè)務應沒有發(fā)生重大變化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年(57)下列關于同業(yè)競爭的表述,錯誤的是()。A、擬發(fā)行上市公司應在有關股東協(xié)議、公司章程等文件中規(guī)定避免同業(yè)競爭的措施,獲取得有關方面的有效承諾B、對是否存在同行業(yè)競爭,發(fā)行人董事應從業(yè)務的性質(zhì)、業(yè)務的客戶對象、產(chǎn)品或勞務的可替代性、市場差別等方面判斷,并充分考慮對擬發(fā)行上市公司的客觀影響C、擬發(fā)行上市公司在改組時,只要避免其主要業(yè)務與實際控制人從事相同、相似業(yè)務即可 D、擬發(fā)行上市公司可以放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務以避免同行業(yè)競爭(58)向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券時,不能提供有關文件原件的,可以()。A、由保存機構提供鑒證意見B、由出文單位蓋章,以保證與原件一致 C、由主承銷商律師提供鑒證意見D、由出文單位負責人簽字確認與原件一致(59)保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后（）個交易日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結報告書。A、20 B、15 C、10 D、5(60)資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價值時,應當根據(jù)資產(chǎn)清算時其資產(chǎn)的()評定價值。A、凈資產(chǎn)值 B、賬面凈值 C、賬面原值 D、可變現(xiàn)價值多選題(61)上市公司在實施重大資產(chǎn)重組時,應該()。A、聘請獨立財務顧問等專業(yè)機構 B、制定嚴格有效的保密制度 C、由董事會依法作出決議D、由獨立董事就本次重大資產(chǎn)重組發(fā)表獨立意見(62)企業(yè)改組為股份有限公司時,對其占用的國有土地通常采取()方式處置。A、繳納土地出讓金