【正文】 理公司變更股東出資比例,需報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(147)基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用，經(jīng)托管人同意后，可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支。A、正確 B、錯(cuò)誤(148)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯(cuò)誤(149)基金管理公司應(yīng)對(duì)新管理的基金獨(dú)立建賬,獨(dú)立核算。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價(jià)”法的方式。A、正確 B、錯(cuò)誤第三篇：承銷押題卷二(題目)承銷押題卷二（題目）單選題(1)企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)分期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)在注冊(cè)后()個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、12個(gè)月(3)首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，詢價(jià)對(duì)象申請(qǐng)參與初步詢價(jià)，（）無正當(dāng)理由不得拒絕。A、發(fā)行人 B、主承銷商 C、中國證監(jiān)會(huì) D、投資者(4)股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人(5)可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格,將所持債券賣給上市公司的行為稱為()。A、贖回 B、回售 C、贖買 D、回購(6)注冊(cè)會(huì)計(jì)師為發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供的服務(wù)不包括()。A、出具前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 B、向中國證監(jiān)會(huì)出具推薦意見C、為發(fā)行人近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告出具審計(jì)報(bào)告D、對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)是否消除出具補(bǔ)充意見(7)下列不符合上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的情形式()。A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定B、最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理,不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形C、最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告D、最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告,但所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人無重大不利影響(8)發(fā)行人和主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí),每股收益的計(jì)算方式為()。A、發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本B、發(fā)行當(dāng)年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本C、發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰高的凈利潤除以發(fā)行后總股本D、發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的凈利潤除以發(fā)行前總股本(9)股份有限公司經(jīng)理可以決定聘任除應(yīng)由（）決定聘任以外的負(fù)責(zé)管理人員。A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、董事長(10)下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法律是()。A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格爾法》 C、《國民銀行法》 D、《麥克法頓法》(11)有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)(連同部分負(fù)債)改建為股份有限公司,如進(jìn)入股份公司的評(píng)估前凈資產(chǎn)高于原企業(yè)凈資產(chǎn)的50%,或主營生產(chǎn)部分全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份公司,其凈資產(chǎn)折成的股份界定為()。A、國有法人股 B、國家股 C、社會(huì)法人股 D、法人股(12)在上市公司重大資產(chǎn)重組中需要出具的二級(jí)市場股票交易自查報(bào)告,界定日期為()。A、簽署保密協(xié)議起至重組報(bào)告書公布日止B、股東大會(huì)決議前6個(gè)月起至重組報(bào)告書公布日止 C、首次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)起至重組報(bào)告書公布日止D、董事會(huì)首次決議前6個(gè)月起至重組報(bào)告書公布日止(13)目前并購重組委員會(huì)委員人數(shù)為（）名。A、35 B、40 C、45 D、50(14)下列有關(guān)信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的表述中,正確的是()。A、第三方擔(dān)保人主體發(fā)生變更的,可不披露B、對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的事件應(yīng)及時(shí)披露,臨時(shí)性的重大事件可不披露 C、資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化的,可不披露D、信息披露應(yīng)遵循中國人民銀行發(fā)布的《資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則》(15)企業(yè)債券的各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A、國家發(fā)改委B、中國人民銀行C、財(cái)政部D、中國證監(jiān)會(huì)(17)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)A股上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、20% B、25% C、30% D、35%(18)首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人應(yīng)披露最近()內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用的情況。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年(19)關(guān)于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行并上市股票的條件，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場沒有（）。A、運(yùn)作歷史要求 B、股東人數(shù)要求C、公眾持股市值和持股量要求 D、持續(xù)上市責(zé)任(20)根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定,()通常不作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股。A、商譽(yù)B、土地使用權(quán) C、商標(biāo)權(quán)D、非專利技術(shù)(21)可轉(zhuǎn)債到期未轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（）個(gè)工作日內(nèi)償還本息。A、3 B、5 C、7 D、10(22)在公司收購過程中,財(cái)務(wù)顧問為收購方公司提供的服務(wù)不包括()。A、尋找目標(biāo)公司 B、制定反收購策略 C、提出收購建議 D、商議收購條款(23)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行證券時(shí),申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括()。A、發(fā)行人股東大會(huì)決議B、發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C、發(fā)行人董事會(huì)決議 D、發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議(25)首次公開發(fā)行股票公司并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。A、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì) B、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì) C、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì) D、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后四個(gè)完整會(huì)計(jì)(26)上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券,需由()負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦。A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B、律師事務(wù)所 C、省級(jí)人民政府 D、保薦機(jī)構(gòu)(27)首次公開發(fā)行股票時(shí),單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限,原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記管理的主管機(jī)構(gòu)是()。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、中國證監(jiān)會(huì)(29)發(fā)審委會(huì)議普通程序中,每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為7名,同意票數(shù)達(dá)到()票為通過。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦代表人在2個(gè)自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國證監(jiān)會(huì)可以在()個(gè)月內(nèi)不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有關(guān)股份制改組的法律審查的表述,錯(cuò)誤的是()。A、律師應(yīng)審查股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)設(shè)置是否符合券商設(shè)計(jì)的改制方案 B、律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同,審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負(fù)面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵C、律師必須審查企業(yè)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)D、律師應(yīng)盡責(zé)了解企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭議,并依法對(duì)這些訴訟、仲裁或爭議的處理結(jié)果以及可能帶來的經(jīng)濟(jì)后果發(fā)表意見(32)下列關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券必備條件的表述,錯(cuò)誤的是()。A、所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策B、債券的總面額不得大于該企業(yè)的自身資產(chǎn)凈值 C、經(jīng)濟(jì)效益良好,發(fā)行前連續(xù)三年盈利 D、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣(33)上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)時(shí),應(yīng)以()作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A、凈利潤 B、利潤總額C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤D、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者(34)在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市,發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利,應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計(jì)不少于()萬元,且持續(xù)增長。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股東大會(huì)通過新股發(fā)行議案之日起()內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。A、1個(gè)工作日 B、2日C、2個(gè)工作日 D、1日(36)外資股發(fā)行中國際推介的主要內(nèi)容,不包括()。A、散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件 B、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介 C、傳播有關(guān)的聲像及文字資料D、向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，不需要詢查定價(jià)區(qū)間(37)以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的,收購人收購或者通過協(xié)議其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年(39)下列關(guān)于布萊克斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型假設(shè)前提的表述,錯(cuò)誤的是()。A、股票可被自由買進(jìn)賣出B、不存在一個(gè)固定的、無風(fēng)險(xiǎn)的利率,投資者不可以無限制地借入或貸出 C、期權(quán)是歐式期權(quán)D、不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價(jià)格變動(dòng)(40)股份有限公司的股東按照規(guī)定提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后（）日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)時(shí)間應(yīng)不少于()小時(shí)。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司設(shè)董事會(huì)秘書,其職責(zé)不包括()。A、負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)B、負(fù)債公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管 C、決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D、負(fù)債公司股東資料的管理(43)保薦代表人轉(zhuǎn)入另一家保薦機(jī)構(gòu)工作的,應(yīng)通過()申請(qǐng)變更登記。A、新任職保薦機(jī)構(gòu) B、原任職保薦機(jī)構(gòu)C、工作所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、戶籍所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(44)申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市時(shí),發(fā)行人無須向交易所提交()。A、保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書 B、上市申請(qǐng)書 C、上市提示性公告 D、上市公告書(45)發(fā)行人應(yīng)在股票上市公告書中聲明,公司()保證上市公告書真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。A、及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B、及高級(jí)管理人員 C、及監(jiān)事 D、及董事(46)公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）。A、3000萬元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元(47)企業(yè)債券在證券交易所上市時(shí)，期限最短應(yīng)為（）年以上。A、半年B、1年C、2年D、3年(48)股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格/股票面值）應(yīng)（）國有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本）。A、不高于 B、不低于C、等于D、無法確定(49)律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括()。A、發(fā)行人的行為是否存在違法、違規(guī) B、發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件 C、其他中介機(jī)構(gòu)報(bào)告的真實(shí)性D、招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng)(50)上市公司增發(fā)的保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要前()17:00時(shí)前,向證券交易所提交相關(guān)文件。A、一個(gè)工作日B、二個(gè)工作日C、三個(gè)工作日D、四個(gè)工作日(51)上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中,關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用信息披露的表述錯(cuò)誤的是()。A、發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的,應(yīng)列表披露投資項(xiàng)目效益情況 B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況,若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益,應(yīng)進(jìn)行說明C、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論 D、發(fā)行人應(yīng)披露最近三年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況(52)發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)()。A、擔(dān)保人B、債券受托管理人 C、經(jīng)紀(jì)人D、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)(53)商業(yè)銀行將次級(jí)債務(wù)計(jì)入附屬資本的條件之一為次級(jí)債務(wù)最高為其核心資本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%(54)申請(qǐng)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí),申請(qǐng)人的最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。A、3000萬元 B、15億元 C、6000萬元 D、10億元(55)我國國有公司改組為境外募股公司時(shí),如果有境外的會(huì)計(jì)師查驗(yàn)賬目,結(jié)果與國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果不一致,需要調(diào)整時(shí),也要由()審核同意。A、確認(rèn)原資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的國有資產(chǎn)管理部門 B、境內(nèi)會(huì)計(jì)師 C、境內(nèi)評(píng)估師 D、境外評(píng)估師(56)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人最近()內(nèi)主營業(yè)務(wù)應(yīng)沒有發(fā)生重大變化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年(57)下列關(guān)于同業(yè)競爭的表述,錯(cuò)誤的是()。A、擬發(fā)行上市公司應(yīng)在有關(guān)股東協(xié)議、公司章程等文件中規(guī)定避免同業(yè)競爭的措施,獲取得有關(guān)方面的有效承諾B、對(duì)是否存在同行業(yè)競爭,發(fā)行人董事應(yīng)從業(yè)務(wù)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)的客戶對(duì)象、產(chǎn)品或勞務(wù)的可替代性、市場差別等方面判斷,并充分考慮對(duì)擬發(fā)行上市公司的客觀影響C、擬發(fā)行上市公司在改組時(shí),只要避免其主要業(yè)務(wù)與實(shí)際控制人從事相同、相似業(yè)務(wù)即可 D、擬發(fā)行上市公司可以放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)以避免同行業(yè)競爭(58)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行證券時(shí),不能提供有關(guān)文件原件的,可以()。A、由保存機(jī)構(gòu)提供鑒證意見B、由出文單位蓋章,以保證與原件一致 C、由主承銷商律師提供鑒證意見D、由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件一致(59)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。A、20 B、15 C、10 D、5(60)資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的()評(píng)定價(jià)值。A、凈資產(chǎn)值 B、賬面凈值 C、賬面原值 D、可變現(xiàn)價(jià)值多選題(61)上市公司在實(shí)施重大資產(chǎn)重組時(shí),應(yīng)該()。A、聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu) B、制定嚴(yán)格有效的保密制度 C、由董事會(huì)依法作出決議D、由獨(dú)立董事就本次重大資產(chǎn)重組發(fā)表獨(dú)立意見(62)企業(yè)改組為股份有限公司時(shí),對(duì)其占用的國有土地通常采取()方式處置。A、繳納土地出讓金