【正文】 債券投資組合收益率的常用方法之一。A、正確 B、錯誤(158)持續(xù)增長率和紅利收益率是反映公司成長率的指標，通常持續(xù)增長率與紅利收益率成負相關(guān)關(guān)系。A、正確 B、錯誤(159)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準。A、正確 B、錯誤(160)很多基金在投資風格上并非始終如一,而是會根據(jù)市場環(huán)境對投資風格進行不斷地調(diào)整,以期獲得更好的投資回報,這就是所謂的風格變化現(xiàn)象。（）A、正確 B、錯誤第三篇：基金押題卷一(題目)基金押題卷一（題目）單選題(1)有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天B、2個工作日 C、3天D、3個工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運作職責在基金公司中主要由（）承擔。A、投資管理部門 B、風險管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員(6)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風險D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險(7)基金管理公司應(yīng)當在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告B、半報告C、報告D、季度報告(8)在半強勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、當前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息等。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年C、15年50年 D、一般無期限(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀40年代B、20世紀50年代C、20世紀60年代D、20世紀70年代(13)ETF的場內(nèi)認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購。A、基金管理人 B、基金代銷機構(gòu) C、證券交易所 D、基金托管人(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫?；鸸乐?。A、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營業(yè)C、因不可抗力導致無法準確評估基金資產(chǎn)價值 D、基金公布年報(17)獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A、200 B、500 C、2000 D、3000(18)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、征收B、不征收C、部分征收D、不確定(19)某投資人認購1,000,000份基金份額，認購費率為1%，投資人需要準備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日(21)對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、《證券投資基金運作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計核算辦法》 D、《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導意見》(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進行證券投資分析 C、進行個別證券選擇 D、投資組合的修正(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）。A、20%40% B、40%70% C、70%90% D、90%以上(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額B、基金合同期限C、最低募集份額總額D、募集基金的目的和基金名稱(26)下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)C、有利于促進經(jīng)濟發(fā)展 D、有利于分散風險(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過度B、一步到位式的正確反應(yīng)C、反應(yīng)不足D、沒有反應(yīng)(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有（）。A、對基金財務(wù)會計報告、中期和基金報告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格 C、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D、監(jiān)督基金管理人的投資運作(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機構(gòu)B、企業(yè)C、證券投資基金D、基金公司(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,%(一年按365天計算),則當日應(yīng)計提的基金管理費為()萬元。A、 B、 C、 D、(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行的首要職責是（）。A、安全保管基金財產(chǎn)B、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資(37)當投資組合價值因風險資產(chǎn)收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風險資產(chǎn)的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定(38)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊 D、內(nèi)部控制大綱(40)我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對沖保險策略B、動態(tài)比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說法都不正確(42)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括（）。A、編制報告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運作方式 D、延長基金合同期限(43)證券投資基金發(fā)行時，如基金銷售未達到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認購款及利息。A、基金當事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人(44)因與基金管理人的共同行為導致基金資產(chǎn)損失時,托管人應(yīng)該()。A、不承擔責任 B、承擔全部責任 C、承擔連帶責任 D、承擔小部分責任(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、M2測度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式(46)股票價格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值(47)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認（申）購費率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、認購份額 B、凈認購份額 C、凈認購金額 D、認購金額(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司(50)在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所(51)（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%。基金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為（）。A、% B、% C、% D、%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī)B、全面性C、審慎性D、適時性(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年C、15年50年 D、一般無期限(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計收益率為零 B、兩周累計上漲1% C、兩周累計下跌1% D、兩周累計收益率無法計算(58)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、對基金進行有效的資產(chǎn)運作 B、分享基金財產(chǎn)收益C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運依據(jù)不同 D、運作方式不同(60)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A、免征 B、緩征C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收多選題(61)通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類股票的市場價格更接近于價值B、這一類股票往往是市場投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點 D、這一類股票的價值往往被高估(62)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。A、對基金研究評價機構(gòu)而言，分類是進行基金評級的基礎(chǔ)B、基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管D、基金分類有助于投資者獲取收益(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對象不固定 C、通過募集方式設(shè)立 D、由專業(yè)的機構(gòu)管理(64)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。A、當前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析D、免疫策略(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運營情況 B、確定投資者的風險承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟形勢D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期(67)基金管理公司內(nèi)部控制機制包括如下層次（）。A、員工自律B、部門各級主管的檢查監(jiān)督C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部隊各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會領(lǐng)導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當前價值為100萬元，要保證