【文章內(nèi)容簡介】 (153)商業(yè)銀行取得基金托管資格后,其基金托管業(yè)務活動由中國證監(jiān)會監(jiān)管,銀監(jiān)會不再參與監(jiān)管。（）A、正確 B、錯誤(154)基金管理人、基金托管人和基金投資者都是信息披露義務人。A、正確 B、錯誤(155)ETF通常采用完全被動式管理，而LOF則完全采用主動式管理。A、正確 B、錯誤(156)當股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)將劣于買入并持有策略。A、正確 B、錯誤(157)信用風險是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風險，不能按時支付利息的情況則歸于市場風險的范疇。A、正確 B、錯誤(158)基金中的基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以相互轉換的一種基金結構形式。A、正確 B、錯誤(159)理論上講，當股票組合中所包含的股票數(shù)趨向無窮大時，股票組合的風險僅由各股票之間的協(xié)方差決定。A、正確 B、錯誤(160)對個人投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。A、正確 B、錯誤第二篇：基金押題六(題目)基金押題六（題目）單選題(1)相對于發(fā)達國家，我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標是（）。A、保護投資者利益B、保證市場的公平、效率和透明 C、降低系統(tǒng)風險D、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展(2)下列關于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。A、集中托管，保障安全 B、組合投資，分散風險 C、嚴格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風險共擔(3)根據(jù)我國的實踐，在基金投資決策中，負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的()。A、投資決策委員會 B、風險控制委員會 C、投資部 D、研究部(4)基金管理公司的督察長應由（）任命。A、總經(jīng)理 B、董事會C、全體獨立董事 D、證監(jiān)會(5)關于有效市場下列說法錯誤的是（）。A、股票的價格反映了影響它的所有信息 B、股票市場上不存在被高估或者低估的股票C、投資者可以通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益 D、投資者應努力獲取與大盤相同的收益水平，減少交易成本(6)信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A、記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 B、具備交易清算、資金處理的能力 C、監(jiān)管系統(tǒng)信息報送D、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應當逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年(7)關于開放式基金的凍結和解凍,以下描述正確的是()。A、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍B、基金份額一旦被凍結，可對部分份額進行操作 C、基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益不會凍結 D、基金份額被凍結的，被凍結部分不會產(chǎn)生權益(8)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A、免征 B、緩征C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收(9)基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，具有（）。A、長期性質 B、公募性質 C、私募性質 D、短期性質(10)契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是（）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金投資者 D、基金監(jiān)管機構(11)基金會計核算中，承擔復核責任的是（）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、證券交易所 D、會計師事務所(12)衡量基金績效的指標有多種，其中屬于風險調(diào)整收益指標的是（）。A、現(xiàn)金比例變化法 B、成功概率法 C、二次項法 D、M2測度(13)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A、5% B、10% C、15% D、20%(14)下列不屬于銷售業(yè)務流程控制的內(nèi)容的是（）。A、建立科學的資金產(chǎn)品評價體系 B、建立完善的基金銷售業(yè)務基本規(guī)程 C、制定完善的資金清算流程D、建立完備的客戶投訴管理體系(15)在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為（）。A、 B、 C、 D、(16)基金托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過（）時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。A、10% B、20% C、30% D、40%(17)，收益率上升、則近似凸性值為（）。A、 B、 C、 D、(18)目前，我國證券投資基金托管費按（）計提。A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金資產(chǎn)總值 C、基金發(fā)行規(guī)模 D、基金投資規(guī)模(19)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金帳戶。A、銀行 B、托管人 C、基金 D、管理人(20)以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 B、監(jiān)管與自律并重原則 C、審慎監(jiān)管原則D、投資者利益優(yōu)先原則(21)基金的存款利息收入計提方式為（）。A、按日計提 B、按周計提 C、按月計提 D、按季度計提(22)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀60年代以后 B、20世紀70年代以后 C、20世紀80年代以后 D、20世紀90年代以后(23)交易所資金清算在()日執(zhí)行清算指令。A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0(24)世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為（）。A、投資基金 B、單位信托基金 C、共同基金D、證券投資信托基金(25)收益率為9%，%，則該債券的基點價格值為（）元。A、 B、 C、 D、(26)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,市場價格偏高的證券將會()。A、被賣出 B、被買入 C、被轉讓 D、被退出(27)關于我國封閉式基金的說法，正確的是（）。A、我國封閉式基金的交收實行T+3交收B、目前我國封閉式基金的募集期限一般為2個月C、％的比例計提基金托管費D、滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制(28)以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進行債券買賣 B、申購 C、增發(fā)新股D、支付基金相關費用(29)證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優(yōu)點是（）。A、降低投資風險 B、利益共享風險共擔 C、獨立托管保障安全 D、降低投資成本(30)基金的主會計責任方是（）。A、證券投資基金 B、基金管理公司 C、基金托管人 D、證監(jiān)會(31)以下關于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責B、中國證監(jiān)會負責對托管機構高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管 D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(32)以下關于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是()。A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成B、應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面 D、內(nèi)部控制制度應合法合規(guī)(33)ETF的投資目標是（）。A、超越指數(shù)的表現(xiàn) B、取得與指數(shù)基本一致的收益 C、獲得穩(wěn)定收益 D、規(guī)模最大化(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A、申購與贖回情況B、轉入與轉出情況 C、利息計算 D、拆分(35)基金的銀行存款賬戶由基金托管人以（）的名義開立。A、托管人 B、基金 C、投資者 D、管理人(36)某10年期、應計收益率4%，則修正的麥考萊久期為（）。A、 B、 C、 D、(37)根據(jù)開放式基金的運作特性，結合我國的情況，在采用未知價交易的情況下，當日公布的是（）的基金份額凈值。A、當日B、前一交易日 C、當月 D、當周(38)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定,如果基金的名稱中顯示了投資方向的,則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于()。A、80% B、20% C、70% D、60%(39)基金評價結果是由（）發(fā)布的，投資者可以很方便的獲取基金評價結果。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金評價機構 D、證券業(yè)協(xié)會(40)基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對未來收益率進行估計的是（）。A、時間加權收益率 B、算術平均收益率 C、幾何平均收益率 D、年（度）化收益率(41)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(42)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷(43)有關基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(44)目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A、營業(yè)稅 B、所得稅 C、增值稅D、股票交易印花稅(45)能夠對證券組合績效的深度和廣度進行綜合評價的風險調(diào)整收益指標是（）。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、詹森指數(shù)D、以上均不正確(46)目前,我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序將基金評價等級設置為()個等級。A、4 B、5 C、3 D、6(47)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,%,則其可得到的贖回金額為()。A、 B、 C、 D、(48)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在（）以上。A、10年 B、8年 C、5年 D、3年(49)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，()為股票基金。A、基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的 B、基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的 C、基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的 D、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的(50)基金公司的債券研究主要側重于（）。A、債券久期的判斷和券種的選擇 B、發(fā)行債券公司所處行業(yè)狀況 C、發(fā)行債券規(guī)模D、發(fā)行債券公司業(yè)績狀況(51)根據(jù)有關規(guī)定,對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A、印花稅 B、個人所得稅 C、增值稅 D、營業(yè)稅(52)目前，我國的證券投資基金主要是()。A、公司型基金 B、契約型基金 C、單位信托基金 D、對沖基金(53)基金管理人運用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入,()營業(yè)稅。A、免征 B、部分征收 C、需征收 D、減免征收(54)關于貨幣市場基金每天份額凈值的說法,正確的是（）。A、隨機變動 B、保持不變C、等于基金份額面值加當日收益 D、隨基金收益率變化而變動(55)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應當公告,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A、% B、% C、% D、%(56)某投資人將所持有的X證券投資基金轉換成Y證券投資基金，、轉出份額為100萬份，那么轉出金額為（）。A、110萬 B、120萬 C、100萬 D、115萬(57)積極型股票投資組合策略以（）為目的。A、減少系統(tǒng)風險 B、減少非系統(tǒng)風險 C、獲得市場組合收益 D、戰(zhàn)勝市場(58)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）年。A、1950 B、1952 C、1964 D、1976(59)證券投資基金會計核算的責任人為（）。A、證券結算公司 B、中國證監(jiān)會 C、基金管理公司 D、證券交易所(60)我國基金管理公司最核心的業(yè)務是（）。A、基金募集與銷售 B、基金投資管理 C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務 D、基金運營服務多選題(61)以下（）因素的存在會導致ETF的跟蹤誤差。A、基金分紅 B、現(xiàn)金留存 C、抽樣復制 D、基金費用(62)在我國，基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括負責決定公司所管理基金的()。A、投資計劃 B、投資目標C、投資組合總體計劃 D、投資策略(63)以下基金銷售行為違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有（）。A、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B、采取抽獎、回扣或者送基金份額等方式銷售基金 C、聘請具有基金從業(yè)資格的人員進行基金的宣傳推介 D、募集期間對認購費打折(64)申請募集基金時，基金托管人與基金管理人簽訂（），報監(jiān)管機構核準。并在其規(guī)定的范圍內(nèi)履行各自的職責。A、招募說明書 B、托管協(xié)議 C、基金合同D、基金募集申請報告(65)以下關于基金托管人從事基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)的描述，不正確的是（）。A、所有托管銀行應該配置相同的技術系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理 B、應該配置與基金管理人相同的技術系統(tǒng)，以便準確進行估值 C、應該配置獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務的獨立運作 D、清算交割系統(tǒng)應保證資金在1小時內(nèi)會劃到賬(66)下列關于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的是（）。A、投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B、個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構辦理開戶手續(xù) C、每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D、已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶(67)在滿足單一負債要求的投資組合免疫策略中，為使債券組合最大限度地避免市場利率變化的影響組合應滿足（）。A、債券的投資組合久期等于負債的久期B、投資組合的現(xiàn)金流量現(xiàn)值等于未來負債的現(xiàn)值C、組合中各種債券的久期的分布必須比負債的久期分布更廣 D、組合中各種負債的久期的分布必須比債券的久期分布更廣(68)按所投資的股票規(guī)模分類，股票基金可分為（）。A、價值型股票基金 B、小盤股票 C、中盤股票 D、大盤股票(69)關于保本基金的陳述，正確的有（）。A、只對到期投資保本B、股票投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的50% C、主要投資于債券 D、沒有投資風險(70)封閉式基金與開放式基