【文章內(nèi)容簡介】 市價(jià)申報(bào)：對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；全額成交或撤銷申報(bào)；深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。(68)證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，必須采取的措施包括（）。A、對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程 B、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 C、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度D、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：中頁碼：1011 以上選擇均是證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行需采取的措施。(69)上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（）。A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額 C、賣出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：160161 考察上市開放式基金的主要特點(diǎn)。(70)上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。A、最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常C、公司主要銀行賬號被凍結(jié)D、公司董事無法正常召開會議并形成董事會決議專家解析：正確答案：ACD題型：常識題難易度：易頁碼：56 上市公司其他特別處理的情形?！肮旧a(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正?！?。(71)可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即（）。A、“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)加上當(dāng)日賣出數(shù)為限 B、“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)減去當(dāng)日買入數(shù)為限C、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手續(xù) D、“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限 專家解析：正確答案：CD題型：常識題難易度：中頁碼：169 “債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手續(xù)。(72)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。A、基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值B、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率C、上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日D、投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：中頁碼：161，162，164 以上各項(xiàng)規(guī)定均正確。(73)在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。A、自營總規(guī)模的控制 B、資產(chǎn)配置比例控制 C、項(xiàng)目集中度控制 D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂茖＜医馕觯赫_答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：185 應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂频仍瓌t。(74)在證券交易結(jié)算中,確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計(jì)算參數(shù)有()。A、上月末保證金余額 B、最低結(jié)算備付金比例 C、上月交易天數(shù)D、上月證券買入金額專家解析：正確答案：BCD題型：常識題難易度：易頁碼：293 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例。(75)證券交易所會員代表應(yīng)向證券交易所履行以下職責(zé)（）。A、報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及交易所要求的其他文件 B、組織與交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn) C、組織會員業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)D、辦理交易所會員資格、席位、參與者交易單元等相關(guān)業(yè)務(wù)專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：中頁碼：15 考查證券交易所會員代表的職責(zé)。(76)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B、不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃C、按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 D、對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾專家解析：正確答案：AD題型：常識題難易度：易頁碼：221 AD兩項(xiàng)是證券公司所禁止的行為。(77)委托指令有不同的具體形式,可以分為()兩大類。A、限定委托 B、市價(jià)委托 C、限價(jià)委托 D、不限委托專家解析：正確答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：31 委托指令有不同的具體形式可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(78)網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括（）等設(shè)備。A、ATM機(jī) B、電子計(jì)算機(jī) C、柜臺 D、手機(jī)專家解析：正確答案：BD題型：常識題難易度：易頁碼：28 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。(79)證券交易清算與交收的原則包括（）。A、凈額清算原則 B、共同對手方制度 C、貨銀對付制度 D、分級結(jié)算制度專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：290291 考察證券交易清算與交收的原則。(80)證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，需采取的措施包括（）。A、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度B、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 C、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系D、對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程 專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：1011 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，需采取的措施包括：一是制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；二是要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；三是建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系；四是要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。(81)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過戶費(fèi)和結(jié)算費(fèi)的交易品種有（）。A、ETF B、LOF C、A股D、B股專家解析：正確答案：AB題型：常識題難易度：易頁碼：44 基金交易目前不收取過戶費(fèi)。(82)下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（）。A、投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購B、投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤消 C、基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過2個(gè)月 D、投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購專家解析：正確答案：AB題型：常識題難易度：中頁碼：160161 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購；基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。(83)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果是（）的尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、涉及公司的經(jīng)營 B、涉及公司的財(cái)務(wù)C、對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響 D、涉及其他行業(yè)專家解析：正確答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：190 考察內(nèi)幕信息的定義。所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。(84)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A、公司名稱B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān) D、投訴電話專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：112113 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶以下基本信息：（1）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（3）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。(85)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者采用的非柜臺委托形式有（）。A、傳真委托 B、人工電話委托C、自助和電話自動委托 D、網(wǎng)上委托 專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：28 考察非柜臺委托方式的具體情況。以上選項(xiàng)都對。(86)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所描述正確的是（）。A、證券交易所是為證券集中交易提供的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定C、證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格 D、證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”專家解析：正確答案：AD題型：常識題難易度：易頁碼：89 證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定；不能決定證券交易的價(jià)格。(87)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，可在上海證券交易所進(jìn)行大宗交易的品種有（）等。A、基金 B、B股 C、債券 D、A股專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：5051 以上證券符合條件可進(jìn)行大宗交易。(88)按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、有15家以上營業(yè)部，并且布局合理 B、有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格C、最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為 D、有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制專家解析：正確答案：BD題型：常識題難易度：易頁碼：172 考查代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。有20家以上營業(yè)部，并且布局合理；最近2年內(nèi)在證券市場不存在重大違法違規(guī)行為。(89)在上海交易所大宗交易中,成交申報(bào)包括以下內(nèi)容()。A、證券代碼 B、成交價(jià)格 C、成交數(shù)量 D、買賣方向?qū)＜医馕觯赫_答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：51 在上海交易所大宗交易中,成交申報(bào)包括證券代碼、證券賬號、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。(90)在交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，（）申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。A、以資融券方 B、融入資金方 C、以券融資方 D、融出資金方專家解析：正確答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：267 融資方按“買入”申報(bào)。(91)下面有關(guān)清算的解釋正確的是（）。A、清算是整個(gè)證券交易過程中必不可少的重要環(huán)節(jié) B、一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 C、公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：289 考察清算的含義。(92)下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間 B、挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押 C、向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失 D、為投資者提供投資咨詢專家解析：正確答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：139 此題考察《證券法》等法律法規(guī)中對證券經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)規(guī)定。(93)關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（）。A、清算和交收統(tǒng)稱為結(jié)算B、清算時(shí)交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成C、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程D、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移專家解析：正確答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：289 清算并未發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。(94)在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí),需考慮的因素有()。A、現(xiàn)金紅利 B、配股價(jià)格C、流通股份變動比例 D、前收盤價(jià)專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：59 除權(quán)（息）參考價(jià)=[（前收盤價(jià)現(xiàn)金紅利）+配股價(jià)格*股份變動比例]/（1+股份變動比例）。(95)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)申請成為我國滬深證券交易所特別會員后,享有的權(quán)利包括()。A、參加會員大會B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) D、接受證券交易所的監(jiān)督專家解析：正確答案：AC題型：常識題難易度：易頁碼：17 考查會員的權(quán)利。B、D屬于會員的義務(wù)。(96)對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（）時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A、增發(fā)新股 B、送紅股 C、配股D、降低轉(zhuǎn)股價(jià)格專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：中頁碼：170 對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司增發(fā)新股、送紅股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)進(jìn)行調(diào)整。(97)按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有（）。A、股票的大宗交易 B、ETF的申購與贖回 C、融資融券交易 D、特定證券的主交易商報(bào)價(jià)專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：中頁碼：18,19 交易單元的業(yè)務(wù)權(quán)限。(98)市場細(xì)分的主要依據(jù)包括（）。A、地理因素B、人口因素C、心理因素D、行為因素專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：119 市場細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)；也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。(99)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料包括（）。A、內(nèi)部管理制度B、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級