【正文】 上證成分股指數 B、上證50指數 C、國債指數D、上證綜合指數專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：63 上交所目前公布的股票價格指數有樣本指數類、綜合指數類和分類指數類。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：196 資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依據有關法律、法規(guī)和相關規(guī)定，與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：147 考查申購單位及上限。交易所競價成交原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。(130)證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：281 中國結算上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：7273，183 交易的風險性屬于自營業(yè)務的特點。(150)配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明，按照我國現行有關規(guī)定，A股的配股權證可在交易所掛牌進行交易。(158)證券公司申請融資融券業(yè)務資格，向中國證監(jiān)會提交的材料中包括董事會關于經營融資融券業(yè)務的決議。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰(9)如果自然人客戶授權委托權限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。A、所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購 B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險 D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者(21)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、違約金=質押券欠庫量等額金額*1% B、違約金=質押券欠庫量*違約天數C、違約金=質押券欠庫量等額金額*違約天數*違約金比例 D、違約金=質押券欠庫量*1%(5)根據現行規(guī)定，下列關于配股權證的說法正確的是（）。(156)按照現行交易制度規(guī)定，當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。(148)在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前證券登記結算機構應向證券交易所提供交易型開放式指數基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T+5日到達投資者賬上。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：51 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。(128)柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出,并根據投資者的接受程度而進行調整。(121)證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實際轉移，而交收則發(fā)生證券和資金的實際轉移。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：64 我國證券交易所規(guī)定,對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易,日價格振幅達到15%的前3只證券,證券交易所應分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：9 證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會員制。A、地理因素B、人口因素C、心理因素D、行為因素專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：119 市場細分的依據包括地理因素、人口因素等直接細分依據；也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據。(91)下面有關清算的解釋正確的是（）。(84)證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。A、將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資 B、不得非法匯集他人資金參與資產管理計劃C、按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益 D、對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾專家解析：正確答案：AD題型：常識題難易度：易頁碼：221 AD兩項是證券公司所禁止的行為。A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額 C、賣出以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交D、利用跨系統(tǒng)轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：160161 考察上市開放式基金的主要特點。A、證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入B、證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣和證券交易代理買賣兩種C、證券經紀商承擔交易中的價格風險D、證券經紀業(yè)務中，包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象專家解析：正確答案：ABD題型：常識題難易度：易頁碼：71 證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。(55)代辦股份轉讓以（）確定轉讓價格。A、商業(yè)銀行B、證券登記結算結構 C、證券公司 D、證券交易所專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：25 證券托管是投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。(40)在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），()。A、證券交易所 B、店頭市場 C、柜員市場D、代辦股份轉讓市場專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：9 在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易的主要形式是柜臺市場。A、業(yè)務對象的廣泛性 B、證券經紀商的中介性 C、客戶指令的權威性 D、決策的自主性專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：183 ABC屬于證券公司經紀業(yè)務的特點。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：152 送股登記日的下一個交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。(12)全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過()。(4)按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為（）的上下3%。A、前收盤價 B、最近申報價 C、最近成交價 D、前開盤價專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：41 按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：269 全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過91天。(20)在證券交易所質押式回購交易申報中，（）的申報買賣方向為賣出。自營業(yè)務的特點包括：決策的自主性、交易的風險性和收益的不確定性。柜臺市場又稱“店頭市場”。A、只需繳納印花稅B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅 C、只需繳納傭金 D、不需繳納印花稅專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：174 在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。證券存管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A、連續(xù)競價 B、集中競價 C、集合競價 D、市場價格專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：174 代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格。(63)關于代辦股份轉讓業(yè)務,下列說法正確的有()。(70)上市公司出現以下（）情形的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。(77)委托指令有不同的具體形式,可以分為()兩大類。A、公司名稱B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼C、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔 D、投訴電話專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：112113 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶以下基本信息：（1）公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（3）證券投資顧問服務的內容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。A、清算是整個證券交易過程中必不可少的重要環(huán)節(jié) B、一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算 C、公司、企業(yè)結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 D、銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：289 考察清算的含義。(99)證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向證監(jiān)會提交的材料包括（）。(106)若證券公司經營證券經紀和證券投資咨詢兩項業(yè)務，其注冊資本最低限額必須達到人民幣五億元。(114)全國銀行間市場債券回購的結算方式中，見券付款指在首次交收日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：289 清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發(fā)生財產實現轉移；交收則是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產實際轉移。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：910 柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。(136)滬深證券交易所在閉市后,會按約定將證券交易數據傳輸給中國結算公司,中國結算公司接收數據時,應當核對所接收數據的準確性。(142)根據《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規(guī)定，證券公司從事報價轉讓業(yè)務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證監(jiān)會申請取得報價轉讓業(yè)務資格。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：中頁碼：166 每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，而不是證券登記結算機構提供。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：38 當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取“在該價格以上的買入申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格”為成交價。A、配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明 B、我國A股的配股權證掛牌交易，不允許轉托管C、配股權證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同D、證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證(6)設A公司權證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為（）。A、集合 B、專業(yè) C、聯合 D、合作(22)在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（）的原則處理。A、債券 B、基金 C、股權 D、期權(8)證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的()。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：195 情節(jié)嚴重的，將被追究刑事責任。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：267 以資融券方的申報方向應為賣出。(143)證券公司的經紀業(yè)務和自營業(yè)務的特點都包含交易的風險性。(137)中國結算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結算提供交收擔保。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：238 提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。A、正確 B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：35,37 常識題，注意區(qū)分申報原則與競價成交原則。(115)關于股票上網發(fā)行資金申購程序，根據深圳證券交易所的規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。(107)資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依據有關法律、法規(guī)和相關規(guī)定，與客戶簽訂資產管理合同，將客戶的資產用于證券市場上股票的投資組合，以實現客戶資產安全穩(wěn)定增值的行為。(100)上海證券交易所目前公布的指數包括（）等。A、接受客戶全權委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數量及買賣時間 B、挪用客戶交易結算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押 C、向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失 D、為投資者提供投資咨詢專家解析：正確答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：139 此題考察《證券法》等法律法規(guī)中對證券經紀商的相關規(guī)定。A、傳真委托 B、人工電話委托C、自助和電話自動委托 D、網上