【文章內容簡介】 代銷機構 D、會計師事務所6根據(jù)行為金融理論，下列表述正確的有（）A、假設資本市場沒有摩擦 B、認為投資者常常表現(xiàn)得不理性，會犯系統(tǒng)性的決策錯誤C、認為投資者常會表現(xiàn)得過分自信，重視當前和熟悉的事物D、充分考慮了市場參與者的心理因素作用6以下關于ETF和LOF的套利機制的說法中，正確的有（）A、LOF的套利風險高于ETF的套利風險B、LOF無法實時套利C、LOF套利比ETF套利方便D、ETF可以實時套利6資本資產定價模型（CAPM）依賴的假設包括（）A、投資者可以以相同的無風險利率進行無限制的借貸B、市場是無效的C、投資者以期望收益率和方差或標準為基礎選擇投資組合D、投資者對于證券的收益和風險具有不同的預期6對基金持有的交易所首次發(fā)現(xiàn)尚未上市的股票，其估值方法為（）A、首次發(fā)行未上市的股票，債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值FV=C+(PC)*(D1Dr)/D1D、送股，轉增股，配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按交易所上市的同一股票的市價估值6國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）A、固定比例投資組合保險策略B、股票保險策略C、差值保險策略D、對沖保險策略6投資組合保險策略假定（）A、各類資產收益率不發(fā)生大的變化B、各類資產收益波動很大C、投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而下降D、投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升。6LOF與ETF的區(qū)別包括（）A、ETF一級市場申購。贖回交易通常只有大資金才能參與，而普通投資者就可以投資LOFB、LOF的投資策略可以是主動型，也可以是指數(shù)型，而ETF通常是主動投資管理C、LOF可以在代銷網點或交易所申購，贖回，而ETF通過交易所申購，贖回D、LOF申購，購回是基金份額與現(xiàn)金的對價，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票。70、債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在（）A、債券基金的收益不如債券的利息固定B、債券基金沒有確定的到期日C、債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測D、投資的風險不同7下列關于麥考萊久期的論述，正確的有（）A、對于零息債券而言，麥考萊久期于到期期限相同B、有些債券雖然具有相同的麥考萊久期，他們的利率風險也是不同的C、只要麥考萊久期與目標投資期相同，就可以消除利率變動的風險D、修正的麥考萊久期大于其到期期限7基金監(jiān)管的原則有（）A、依法監(jiān)管B、監(jiān)管與自律并重C、審慎監(jiān)管D、“三公”原則7關于開放式股票型基金申購與贖回的說法，正確的是（）A、合同生效后，必須同時辦理基金的申購與贖回B、采用“金額申購，份額贖回”原則C、基金申購采取未知價方式D、相對于基金認購，基金申購費率略低7根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應（）A、每年不得少于一次B、不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90%C、一般采用現(xiàn)金方式分紅D、應當首先進行分配，再彌補上一年的虧損7道氏理論是技術分析的鼻祖，目前世界資本市場應用量最廣泛（）都是源于道氏理論的思想。A、金融時報指數(shù) B、道瓊斯工業(yè)指數(shù) C、日經指數(shù) D、標準普爾500指數(shù)7基金管理公司的業(yè)務包括（）A、證券投資基金業(yè)務 B、受托資產管理業(yè)務 C、投資咨詢服務業(yè)務 D、QDII業(yè)務7下列關于LOF份額的跨系統(tǒng)轉托管說法正確的是（）A、需要兩個交易日的時間 B、需要一個交易日的時間 C、如處理成功T+2日起，托管轉入的基金份額可以贖回或賣出D、如處理成功T+1日起，托管轉入的基金份額可以贖回或賣出7以下屬于基金利潤來源中“其他收入”項目的有（）A、手續(xù)費返回 B、利息收入 C、公允價值變動損益 D、ETF替代損益7ETF的申購對價包括（）A、組合證券 B、現(xiàn)金替代 C、現(xiàn)金差額 D、股票替代80、關于LOF的交易規(guī)則，正確的是（）A、漲跌幅限制為5% B、C、上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值D、買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍8關于保險基金的陳述，正確的有（）A、只對到期投資保本 B、股票投資比例不得超過基金資產凈值的50%C、主要投資于債券 D、沒有投資風險8基金管理該公司的后臺支持部門包括（）A、行政管理部 B、信息技術部 C、財務部 D、機構理財部8設立基金管理公司，應當具備以下（）條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準A、注冊資本不低于二億元人民幣B、注冊資本不低于一億元人民幣C、主要股東注冊資本不低于三億人民幣D、資本充足率符合有關規(guī)定8債券互換的投資期分析法將債券互換的回報率分解為()A、票息再投資收益 B、票息 C、由于到期收益率變化帶來的收益 D、由于時間變動帶來的收益8關于收益率曲線，下列表述正確的是（）A、將不同期限債券的到期收益率按償還期限連成一條曲線即是債券收益率曲線B、它反映了債券償還期限與收益的關系 C、收益率曲線反映了市場的利率期限結構D、理論上，應當采用零息債券的收益率得到收益率曲線8封閉式基金與開放式基金的不同點包括（）A、期限與份額限制不同 B、交易場所不同 C、價格形成方式不同 D、基金持有人享有的權利不同