【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 代銷機(jī)構(gòu) D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所6根據(jù)行為金融理論，下列表述正確的有（）A、假設(shè)資本市場(chǎng)沒有摩擦 B、認(rèn)為投資者常常表現(xiàn)得不理性，會(huì)犯系統(tǒng)性的決策錯(cuò)誤C、認(rèn)為投資者常會(huì)表現(xiàn)得過分自信，重視當(dāng)前和熟悉的事物D、充分考慮了市場(chǎng)參與者的心理因素作用6以下關(guān)于ETF和LOF的套利機(jī)制的說法中，正確的有（）A、LOF的套利風(fēng)險(xiǎn)高于ETF的套利風(fēng)險(xiǎn)B、LOF無(wú)法實(shí)時(shí)套利C、LOF套利比ETF套利方便D、ETF可以實(shí)時(shí)套利6資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）依賴的假設(shè)包括（）A、投資者可以以相同的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)行無(wú)限制的借貸B、市場(chǎng)是無(wú)效的C、投資者以期望收益率和方差或標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)選擇投資組合D、投資者對(duì)于證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)具有不同的預(yù)期6對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)現(xiàn)尚未上市的股票，其估值方法為（）A、首次發(fā)行未上市的股票，債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值FV=C+(PC)*(D1Dr)/D1D、送股，轉(zhuǎn)增股，配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值6國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有（）A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略B、股票保險(xiǎn)策略C、差值保險(xiǎn)策略D、對(duì)沖保險(xiǎn)策略6投資組合保險(xiǎn)策略假定（）A、各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化B、各類資產(chǎn)收益波動(dòng)很大C、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而下降D、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升。6LOF與ETF的區(qū)別包括（）A、ETF一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)。贖回交易通常只有大資金才能參與，而普通投資者就可以投資LOFB、LOF的投資策略可以是主動(dòng)型，也可以是指數(shù)型，而ETF通常是主動(dòng)投資管理C、LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購(gòu)，贖回，而ETF通過交易所申購(gòu)，贖回D、LOF申購(gòu)，購(gòu)回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票。70、債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在（）A、債券基金的收益不如債券的利息固定B、債券基金沒有確定的到期日C、債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)D、投資的風(fēng)險(xiǎn)不同7下列關(guān)于麥考萊久期的論述，正確的有（）A、對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期于到期期限相同B、有些債券雖然具有相同的麥考萊久期，他們的利率風(fēng)險(xiǎn)也是不同的C、只要麥考萊久期與目標(biāo)投資期相同，就可以消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)D、修正的麥考萊久期大于其到期期限7基金監(jiān)管的原則有（）A、依法監(jiān)管B、監(jiān)管與自律并重C、審慎監(jiān)管D、“三公”原則7關(guān)于開放式股票型基金申購(gòu)與贖回的說法，正確的是（）A、合同生效后，必須同時(shí)辦理基金的申購(gòu)與贖回B、采用“金額申購(gòu)，份額贖回”原則C、基金申購(gòu)采取未知價(jià)方式D、相對(duì)于基金認(rèn)購(gòu)，基金申購(gòu)費(fèi)率略低7根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）A、每年不得少于一次B、不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%C、一般采用現(xiàn)金方式分紅D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再?gòu)浹a(bǔ)上一年的虧損7道氏理論是技術(shù)分析的鼻祖，目前世界資本市場(chǎng)應(yīng)用量最廣泛（）都是源于道氏理論的思想。A、金融時(shí)報(bào)指數(shù) B、道瓊斯工業(yè)指數(shù) C、日經(jīng)指數(shù) D、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)7基金管理公司的業(yè)務(wù)包括（）A、證券投資基金業(yè)務(wù) B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) D、QDII業(yè)務(wù)7下列關(guān)于LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管說法正確的是（）A、需要兩個(gè)交易日的時(shí)間 B、需要一個(gè)交易日的時(shí)間 C、如處理成功T+2日起，托管轉(zhuǎn)入的基金份額可以贖回或賣出D、如處理成功T+1日起，托管轉(zhuǎn)入的基金份額可以贖回或賣出7以下屬于基金利潤(rùn)來源中“其他收入”項(xiàng)目的有（）A、手續(xù)費(fèi)返回 B、利息收入 C、公允價(jià)值變動(dòng)損益 D、ETF替代損益7ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)包括（）A、組合證券 B、現(xiàn)金替代 C、現(xiàn)金差額 D、股票替代80、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，正確的是（）A、漲跌幅限制為5% B、C、上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值D、買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍8關(guān)于保險(xiǎn)基金的陳述，正確的有（）A、只對(duì)到期投資保本 B、股票投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%C、主要投資于債券 D、沒有投資風(fēng)險(xiǎn)8基金管理該公司的后臺(tái)支持部門包括（）A、行政管理部 B、信息技術(shù)部 C、財(cái)務(wù)部 D、機(jī)構(gòu)理財(cái)部8設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備以下（）條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)A、注冊(cè)資本不低于二億元人民幣B、注冊(cè)資本不低于一億元人民幣C、主要股東注冊(cè)資本不低于三億人民幣D、資本充足率符合有關(guān)規(guī)定8債券互換的投資期分析法將債券互換的回報(bào)率分解為()A、票息再投資收益 B、票息 C、由于到期收益率變化帶來的收益 D、由于時(shí)間變動(dòng)帶來的收益8關(guān)于收益率曲線，下列表述正確的是（）A、將不同期限債券的到期收益率按償還期限連成一條曲線即是債券收益率曲線B、它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系 C、收益率曲線反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)D、理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率得到收益率曲線8封閉式基金與開放式基金的不同點(diǎn)包括（）A、期限與份額限制不同 B、交易場(chǎng)所不同 C、價(jià)格形成方式不同 D、基金持有人享有的權(quán)利不同