【文章內容簡介】 我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A、日B、周C、月D、季度(5)在每一風險水平上能夠取得（）收益的投資組合的集合，即構成有效市場前沿。A、最小 B、最大 C、適當D、以上說法都不正確(6)在關于利率期限結構的各種理論中,認為債券的收益率曲線在多數情況下向右上方傾斜的理論是()。A、完全預期理論B、有偏預期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論(7)以下關于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。A、投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B、封閉式基金一般采用現金方式分紅C、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D、開放式基金應該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(8)在半強勢有效市場的假設下，下列說法不正確的是（）。A、當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經濟以及行業(yè)的公開信息等。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設對任何內幕信息的價值持否定態(tài)度(9)有關開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、采用“已知價”原則B、采用金額申報、份額贖回C、申購、贖回均采用現金方式D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉換(10)若不允許賣空,在以期望收益率為縱坐標,標準差為橫坐標的坐標系中,由不完全相關的風險證券A和風險證券B構建的證券組合一定位于（）。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上 B、A和B的組合線的延長線上 C、連接A和B直線上D、連接A和B的一條連續(xù)曲線上(11)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A、10% B、5% C、15% D、20%(12)下列關于資本市場線的敘述,錯誤的是()。A、資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系B、資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系C、資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D、資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合(13)根據有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(14)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、1550年 C、15年D、一般無固定期限(15)資金管理公司投資管理業(yè)務控制的主要內容不包括()。A、投資決策業(yè)務控制 B、研究業(yè)務控制 C、基金交易業(yè)務控制 D、信息披露控制(16)對于由兩種股票構成的資產組合,當它們之間的相關系數為()時,能夠最大限度的降低組合風險。A、1 B、1 C、0 D、(17)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A、45 B、10 C、15 D、30(18)基金托管人在實施投資監(jiān)督的內部控制時，發(fā)現基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應及時以電話或書面形式（）。A、通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會B、提示基金管理人，并向交易所報告C、督促并要求管理人改正D、向監(jiān)管機構報告(19)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）%年費率計提。A、前二日 B、次日 C、當日 D、前一日(20)基金托管人根據()的指令辦理資金劃撥。A、基金投資人 B、基金銷售機構 C、基金注冊登記機構 D、基金管理人(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常為()。A、30%50% B、20%30% C、50%70% D、10%20%(22)()我國推出了第一只貨幣市場基金。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月(23)以投資組合保險策略進行資產配置,對市場流動性的要求是（）。A、適中 B、較高 C、不確定 D、較低(24)基金運作中的定期報告包括()。A、基金報告 B、基金合同C、基金招募說明書 D、基金托管協議(25)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A、證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構成 B、證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構成 C、證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構成D、證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構成(26)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構。A、代銷機構網點B、代銷機構總部C、基金經理D、信息系統(27)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人(28)我國《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期應在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15(29)下列關于基金市場營銷的說法,錯誤的是（）。A、制度化,規(guī)范化的客戶服務是基金市場營銷的重要組成部分 B、基金市場營銷的意義體現于基金募集階段 C、基金的市場營銷不是簡單的等同于推銷 D、基金的市場營銷不同于有形產品營銷(30)基金管理人配置資產的情景綜合分析法()。A、預測期間在12年左右B、不考慮各類資產之間的相關性C、可以更有效的著眼于社會政治經濟形勢的現狀和變化 D、為長期投資組合決策提供參考(31)以下哪項關于保本基金的描述是錯誤的（）。A、投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報 B、保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報 C、在任意時點保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險策略(32)下列關于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A、基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢 B、保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分 C、證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道D、基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道(33)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應當公告,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A、% B、% C、% D、%(34)我國基金管理公司獨立董事人數不得少于董事會人數的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)關于開放式基金的凍結和解凍,以下描述正確的是()。A、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍B、基金份額一旦被凍結，可對部分份額進行操作C、基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益不會凍結D、基金份額被凍結的，被凍結部分不會產生權益(36)根據現代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A、利率B、Alpha系數 C、相關系數 D、Beta系數(37)基金期末可供分配利潤為()。A、期末資產負債表中未分配利潤中已實現部分B、期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數 C、期末資產負債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數 D、期末資產負債表中未分配利潤的數額(38)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A、詹森指數法 B、特雷諾指數法 C、信息比率法 D、夏普指數法(39)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風險、高收益B、低風險、低收益C、風險相對適中、收益相對穩(wěn)健 D、基本沒有風險(40)從資產配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。A、一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資產投資與風險投資B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形D、各種資產之間比例保持不變(41)有關研究顯示，資產配置對投資組合的業(yè)績貢獻率達到（）。A、90%以上 B、40%50% C、2040% D、7090%(42)證券投資基金市場營銷活動的首要環(huán)節(jié)為()。A、營銷組合設計 B、營銷過程管理 C、營銷環(huán)境分析 D、確定目標市場(43)根據投資組合理論,如果甲的風險承受能力比乙大,那么()。A、甲的最優(yōu)證券組合的風險水平比乙的低 B、甲的最優(yōu)證券組合比乙的好C、甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大D、甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高(44)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產配置貢獻為()。A、% B、1% C、2% D、%(45)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得()營業(yè)稅。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收(46)基金的財務會計報告通常不包括()。A、月報 B、周報 C、季報 D、年報(47)在基金整個運作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、監(jiān)管機構(48)基金的銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A、進行基金投資人風險承受能力調查B、根據投資者的風險偏好,推薦其合適的基金產品 C、向投資人承諾收益D、介紹投資人想要了解的基金產品情況(49)就我國的現實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構造符合養(yǎng)老基金投資目標的投資組合，除需考慮所選資產的類別外，還應該考慮（）。A、我國證券經紀人制度的變化 B、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負債情況 D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求(50)證券投資基金起源于（）。A、英國 B、美國 C、荷蘭 D、德國(51)基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件,這些當事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份額持有人 C、基金的小機構 D、基金管理人(52)為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人(53)在我國，基金監(jiān)管的首要目標是（）。A、保護投資者利益B、保證市場的公平、效率和透明 C、保證市場的公開、公平和公正 D、推動基金業(yè)的發(fā)展(54)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應急免疫的觸發(fā)點為（）。A、16萬元B、C、100萬元D、(55)下列關于收益、風險、風險調整收益指標的說法,正確的是()。A、收益、風險、風險調整收益指標均有絕對與相對之分B、收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分 C、收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分 D、風險調整收益指標是相對衡量指標(56)在我國,對基金銷售活動實施監(jiān)督管理的是()。A、中國銀監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、證券業(yè)協會D、交易所(57)對于由兩種股票構成的資產組合,當他們之間的相關系數為（）時,能夠最大限度地降低組合風險。A、1 B、 C、1 D、0(58)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務資格時，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是（）。A、印章使用管理規(guī)定B、證券投資基金托管業(yè)務保密規(guī)定 C、證券投資基金股票管理辦法D、證券投資基金托管業(yè)務會計核算辦法(59)經中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。A、淄博基金 B、基金開元 C、基金金泰 D、安泰基金(60)ETF的投資目標是（）。A、使ETF規(guī)模不斷擴大 B、提供盡可能多的套利機會 C、取得與指數基本一致的收益 D、超越指數多選題(61)三大經典風險調整績效衡量方法包括()。A、特雷諾指數 B、夏普指數 C、績效指數 D、詹森指數(62)用以反映價量關系的規(guī)則或理論包括（）。A、簡單過濾規(guī)則 B、逆時針曲線理論 C、葛蘭碧法則 D、移動平均法(63)當基金銷售機構未按規(guī)定報送宣傳推介材料、實際宣傳推介材料和上報材料不一致及出現其他情形時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局將根據違規(guī)程度依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施，包括（）。A、提示銷售機構改正B、出具監(jiān)管警示函C、責令銷售機構整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調查D、對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案等措施(64)國際上開放式基金的代銷渠道包括（）。A、通過郵寄、電話、互聯網B、獨立的投資顧問C、基金超市D、折扣經紀人(65)證券投資的預期收益率與風險之間的關系是()。A、預期收益率=無風險收益率+風險補償 B、預期收益率=無風險收益率風險補償 C、預期收益率=風險補償無風險收益率 D、無風險收益率=預期收益率風險補償(66)公開披露的基金信息包括（）。A、招募說明書、基金合同、托管協議、基金份額發(fā)售公告 B、基金上市公告書C、基金資產凈值和份額凈值公告D、基金報告、半報告、季度報告(67)根據有關規(guī)定,基金管理公司的獨立董事制度應當滿足以下哪些要求()。A、獨立董事人數不得少于3人B、在審議公司及基金投資運作的重大關聯交易時,須經2/3以上董事同意 C、獨立董事人數不得少于5人D、獨立董事人數不得少于董事會人數的1/3(68)根據有關規(guī)定,申請募集基金時,基金管理人應向中國證監(jiān)會提交的相關文件包括()等。A、募集基金的申請報告 B、基金合同草案 C、基金托管協議草案 D、招募說明書草案(69)關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,不正確的是()。A、簡單收益率在數值上小于時間加權收益率 B、簡單收益率在數值上大于時間加權收益率C、簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯系 D、簡單收益率可以等于時間加權收益率(70)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、固定