【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 收益率無(wú)法比較，有可能低也有可能高。(62)下列關(guān)于金融期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的有（）。A金融期權(quán)是一種所有權(quán)，買入期權(quán)，就意味著擁有對(duì)某種證券的所有權(quán)B期權(quán)的賣方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的買方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利C期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)買入者需要開立保證金賬戶標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：173,174難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 金融期權(quán)是一種選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利。在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者需要開立保證金賬戶。(63)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控包括（）。A行情監(jiān)控B交易監(jiān)控C證券監(jiān)控D資金監(jiān)控標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：227難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。了解即可(64)我國(guó)《證券法》規(guī)定，有（ ）情形之一的，為公開發(fā)行。A向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)一百人的B向不特定對(duì)象發(fā)行證券的C向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)二百人的D向特定對(duì)象發(fā)行證券的標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：213,214難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 常識(shí)題，考察公開發(fā)行的定義。(65)我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的（ ）。A審議事項(xiàng)B議事方式C地點(diǎn)D時(shí)間標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：50難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)以及審議事項(xiàng)。(66)證券交易所主要職能有（）。A管理和公布市場(chǎng)信息B制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)督標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：214難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 除各選項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施，組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。(67)關(guān)于公司型基金，下列描述正確的有（）。A公司型基金對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小B設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似D公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有法人獨(dú)立地位的股份投資公司標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：122難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 公司型基金對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。(68)短期國(guó)債的一般特征是（）。A周期短B周期長(zhǎng)C流動(dòng)性強(qiáng)D流動(dòng)性差標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：88難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 短期國(guó)債的一般特征是周期短和流動(dòng)性強(qiáng)。(69)債券票面的基本要素有（ ）。A債券發(fā)行者名稱B債券的票面利率C債券到期期限D(zhuǎn)債券承銷者名稱標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：7880難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行人等。(70)未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括（）。A國(guó)家法人持股B境內(nèi)法人持有股份C境外法人持有股份D募集法人股份標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：74難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 募集法人股份不屬于發(fā)起人股份。(71)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B非累積優(yōu)先股C不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股D累積優(yōu)先股標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。(72)對(duì)于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率的條件是（）。A將債券持有至到期日B未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率C各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資D將債券在到期日之前轉(zhuǎn)讓標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：261難 易 度：中專家答案：AC解析內(nèi)容 對(duì)于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率。(73)債券是（ ）。A債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)B真實(shí)資本C無(wú)期證券D有價(jià)證券標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：77難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 債券是虛擬資本，但是它是真實(shí)資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無(wú)期證券。(74)影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括（）。A公司治理水平與管理層質(zhì)量B公司競(jìng)爭(zhēng)力C財(cái)務(wù)狀況D公司改組或合并標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：5759難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。(75)下列行為中，違反《基金法》的有（ ）。A從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資B買賣其他基金份額C進(jìn)行國(guó)債投資D以基金財(cái)產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務(wù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：143難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 常識(shí)題，考察基金的投資限制。(76)現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。A保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)B運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用C防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序D運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：342難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是：保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)、運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用、防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序、運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。(77)我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A證券公司B證監(jiān)會(huì)C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D證券業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：16難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，不屬于中介機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(78)公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括（）。A保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安全、完整D保證公司的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：293難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 還包括提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。(79)政府債券的（）關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A發(fā)行規(guī)模B期限結(jié)構(gòu)C未清償余額D利率標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：82難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。(80)為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，現(xiàn)階段對(duì)不同類別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，即（）。A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元B證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元C證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元D證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的，其凈資本不得低于人民幣1億元標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：297難 易 度：中專家答案：ACD解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于5000萬(wàn)元。(81)在國(guó)際金融市場(chǎng)上，若干重要的參考利率的作用是（）。A是預(yù)期利率水平的重要指標(biāo)B是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)C是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)D是金融機(jī)構(gòu)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：161難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 在國(guó)際金融市場(chǎng)上，若干重要的參考利率是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。(82)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A利率型證券化B股權(quán)型證券化C債權(quán)型證券化D混合型證券化標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：190難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(83)EURONEXT(泛歐交易所)是由（）合并而成的。A阿姆斯特丹交易所B巴黎交易所C倫敦交易所D布魯塞爾交易所標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：25難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 此題考察國(guó)際交易所重組與公司化歷史。(84)證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（）。A受托資產(chǎn)管理B基金募集與銷售C基金的投資管理D基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：133難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 考核證券投資基金業(yè)務(wù)。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。(85)以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（）。A利率期貨B信用聯(lián)結(jié)票據(jù)C信用互換D可轉(zhuǎn)債標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：150難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具是信用衍生工具，包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。(86)20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)（）。A證券市場(chǎng)一體化B投資者法人化C金融創(chuàng)新深化D金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：2228難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是。(87)債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D債券發(fā)行反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：77難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考查對(duì)債券定義的理解，四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。(88)恒生中國(guó)內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括（）。A恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)B恒生香港大型股指數(shù)C恒生中資企業(yè)指數(shù)D恒生香港中型股指數(shù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：249難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 恒生中國(guó)內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。(89)國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有（）。A道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)C日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)DNASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：254256難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 上述都是國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)。(90)下列有關(guān)ETF的表述，正確的是（）。AETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期BETF主要涉及3個(gè)參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者C指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系DETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：127,128