【正文】 推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B、發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關分析報告 C、受托辦理股權確認事宜D、指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息(87)我國證券登記結算機構為證券交易提供集中的()服務。A、登記 B、存管 C、投資 D、結算(88)下列各項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是()。A、業(yè)務對象的廣泛性 B、客戶指令的權威性 C、客戶資料的保密性 D、證券經(jīng)紀商的中介性(89)在證券經(jīng)紀業(yè)務中，需要保密的客戶資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶買賣證券的價格 C、客戶買賣證券的數(shù)量 D、客戶買賣證券的品種(90)在訂單匹配原則方面，各國優(yōu)先原則主要有（）。A、價格優(yōu)先原則 B、按比例分配原則 C、數(shù)量優(yōu)先原則 D、客戶優(yōu)先原則(91)A股賬戶按持有人分為（）。A、自然人證券賬戶B、基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 C、一般機構證券賬戶D、證券公司自營證券賬戶(92)客戶招攬包括（）。A、目標市場選擇 B、營銷渠道選擇 C、客戶關系建立 D、客戶促成(93)證券營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時,需要客戶提供()等。A、身份證 B、工資證明單 C、資金卡D、稅收上交報告(94)根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）》的規(guī)定，證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的業(yè)務規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。A、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度 B、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃C、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支 D、集合資產(chǎn)管理合同應當按照公平、合理、公開的原則(95)證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的內(nèi)容包括()。A、客戶招攬B、產(chǎn)品及服務銷售 C、客戶服務 D、以上都對(96)（）交易不產(chǎn)生印花稅。A、基金 B、B股C、可轉(zhuǎn)換公司債券 D、A股(97)關于股票交易,以下說法正確的有（）。A、股東可以據(jù)以獲取股息和紅利B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 C、股票可以表明投資者的股東身份和權益 D、股票是一種有價證券(98)證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。A、公司名稱B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼C、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔 D、投訴電話(99)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對 B、為客戶辦理交割 C、打印交割單D、應客戶要求查詢交易結果、證券及資金余額(100)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份B、證券投資經(jīng)驗C、家庭成員狀況D、風險偏好(101)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時,()為申報買賣方向的賣出方。A、正回購方 B、逆回購方 C、買入返售方 D、資金融出方(102)證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有（）。A、證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報B、由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報 C、證券經(jīng)紀商總部集中申報 D、證券經(jīng)紀商營業(yè)部經(jīng)理申報(103)按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的是（）。A、非ST和*ST外的B股連續(xù)競價的有效競價的范圍為上一交易日收盤價的上下10% B、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5% C、*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的上下5% D、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%(104)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）。A、證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價 B、我國兩個交易所收盤價的確定方式不同 C、上海證券交易所收盤價以集合競價方式產(chǎn)生D、通常情況下開盤價是為當日該證券的第一筆成交價(105)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。A、口頭或書面警示 B、約見談話C、要求相關投資者提交書面承諾 D、限制相關證券賬戶交易(106)定向資產(chǎn)管理合同應當包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B、投資目標和管理期限C、資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式D、違約責任和糾紛的解決方式(107)在我國,關于證券經(jīng)紀業(yè)務,下列表述正確的有()。A、證券公司不承擔交易中的價格風險B、證券公司為客戶提供服務，以收取傭金作為業(yè)務收入 C、證券公司與客戶是代理委托關系 D、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中不賺取差價(108)從基金的基本類型看,一般可分為（）。A、限定式 B、開放式 C、封閉式(109)全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、成交單 B、合同書 C、信件D、數(shù)據(jù)電文(110)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務時，應當進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷B、信用賬戶的開立、注銷C、開通非柜面交易委托方式D、增加服務品種判斷題(111)投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購LOF基金,應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。A、正確 B、錯誤(112)股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。A、正確 B、錯誤(113)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。A、正確 B、錯誤(114)全國銀行間市場債券回購交易結算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、正確 B、錯誤(115)資金交收賬戶與結算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、正確 B、錯誤(116)證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。A、正確 B、錯誤(117)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的有關規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。A、正確 B、錯誤(118)上海證券交易所可以接受最優(yōu)7檔即時成交剩余撤銷申報或最優(yōu)7檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報。A、正確 B、錯誤(119)證券交易所應自受理會員轉(zhuǎn)讓席位申請之日起3個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯誤(120)目前我國證券交易結算采取全額保證金制度,一般不會出現(xiàn)資金交收違約情況。A、正確 B、錯誤(121)增發(fā)新股只可以采用網(wǎng)下發(fā)行的方式。A、正確 B、錯誤(122)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A、正確 B、錯誤(123)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風險警示的，該公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日作出公告。A、正確 B、錯誤(124)客戶最多可與3家證券公司簽訂融資融券合同,向上述3家證券公司融入資金和證券。A、正確 B、錯誤(125)證券登記結算公司按照《結算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結算備付金。A、正確 B、錯誤(126)客戶交易結算資金第三方存管制度要求,證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。A、正確 B、錯誤(127)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯誤(128)目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結算機構不會發(fā)生流動性風險。A、正確 B、錯誤(129)境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務。A、正確 B、錯誤(130)根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關管理辦法，已上市交易的權證，合格機構可創(chuàng)設同種權證。A、正確 B、錯誤(131)債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。A、正確 B、錯誤(132)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為1000股（份）或其整數(shù)倍。A、正確 B、錯誤(133)在證券交易所國債買斷式回購結算過程中,中國結算公司上海分公司在收到結算參與人繳納的履約金后,立即對履約金單列專戶代為保管,直至買斷式回購交易到期結算完成。A、正確 B、錯誤(134)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，主辦券商應通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。A、正確 B、錯誤(135)證券交易所應當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務。A、正確 B、錯誤(136)定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確 B、錯誤(137)在上海證券交易所國債買斷式回購結算過程中，中國結算公司上海分公司在收到結算參與人繳納的履約金后，立即對履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購交易到期結算完成。A、正確 B、錯誤(138)當上市公司出現(xiàn)消除退市風險的情形后,證監(jiān)會可撤銷其退市風險警示。A、正確 B、錯誤(139)證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。A、正確 B、錯誤(140)2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。A、正確 B、錯誤(141)證券交易的交收是指對每一營業(yè)日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)據(jù)和金額進行計算,從而完成財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。A、正確 B、錯誤(142)在證券市場設立之初即設立的結算互保金，不能用于彌補結算參與人違約給中國結算公司帶來的損失。A、正確 B、錯誤(143)在融資融券業(yè)務中,證券登記結算機構可根據(jù)客戶申請,為其開立實名信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤(144)理財顧問服務具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點。A、正確 B、錯誤(145)在固定收益平臺中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯誤(146)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時,應在營業(yè)部柜臺當場設置交易密碼和資金密碼。A、正確 B、錯誤(147)在債券質(zhì)押式回購交易中，融出資金、享有債券質(zhì)權的一方是正回購方。A、正確 B、錯誤(148)在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范合規(guī)風險的措施之一是強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。A、正確 B、錯誤(149)投資者通過我國證券交易所交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票均選擇買入。A、正確 B、錯誤(150)我國上海證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)日收盤價格漲跌幅偏離值達到177。5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯誤第三篇：交易押題卷四(題目)交易押題卷四（題目）單選題(1)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括（）。A、保持獨立、客觀B、建立和完善投資對象備選庫制度 C、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程 D、建立研究與交易之間的交流制度(2)客戶采用人工電話或傳真委托進行證券買賣，應與（）有事先約定，并預留印鑒。A、中國結算公司 B、證監(jiān)會 C、證券營業(yè)部 D、交易所(3)如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。A、身份證號 B、密碼 C、委托命令 D、通信命令(4)我國《證券法》規(guī)定,()對證券交易實行實時監(jiān)控。A、證券公司 B、中國證監(jiān)會 C、中國結算公司 D、證券交易所(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報。A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價D、每百元面值債券到期購回價（凈價）(7)證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即證券市場的()。A、高效率與低成本 B、高盈利與低成本 C、準確率與低成本 D、迅速性與低成本(8)投資者填寫委托單的具體時點,也可由證券經(jīng)紀商填寫委托時點,即上午“時”分,這是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行()原則的依據(jù)。A、時間優(yōu)先 B、價格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、T日15:00(9)根據(jù)市場需要，（）可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、證券登記結算公司 B、證券交易所 C、證券公司D、證券信息公司(10)證券交易所會員不能享有的權利是()。A、參加會員大會B、對證券交易所事務的提議權和表決權C、將交易席位出租、質(zhì)押或者將席位所屬權益以其他任何方式轉(zhuǎn)讓給他人 D、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(11)讓投資者充分理解(),是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。A、“買者自負”原則 B、公平原則 C、公開原則D、誠實信用原則(12)（）是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。A、信用資金賬戶B、信用交易資金交收賬戶 C、融資專用資金賬戶D、客戶信用交易擔保資金賬戶(13)目前，上海證券交易所標的證券范圍參照（）成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。A、上證50指數(shù) B、上證180指數(shù) C、上證380指數(shù) D、國債指數(shù)(14)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個月 B、6個月 C、10個月 D、12個月(16)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年(17)（）不一定