【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 價(jià)均低于每股面值，則對(duì)此公司實(shí)行暫停上市。A、正確 B、錯(cuò)誤(129)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行將給予其警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款。A、正確 B、錯(cuò)誤(130)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的即時(shí)行情的內(nèi)容。A、正確 B、錯(cuò)誤(131)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額必須小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯(cuò)誤(132)定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶(hù)三方共同簽署。A、正確 B、錯(cuò)誤(133)由于申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,因此,投資者想申購(gòu)該ETF就可以先按照清單買(mǎi)入這一籃子股票組合。A、正確 B、錯(cuò)誤(134)同一股份通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以最后一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(135)營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種方式。A、正確 B、錯(cuò)誤(136)證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為。A、正確 B、錯(cuò)誤(137)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,證券公司可利用客戶(hù)交易結(jié)算資金,對(duì)客戶(hù)進(jìn)行資金融通活動(dòng)。A、正確 B、錯(cuò)誤(138)在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷(xiāo)商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作。A、正確 B、錯(cuò)誤(139)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見(jiàn)款付券指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式。A、正確 B、錯(cuò)誤(140)股票交易特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(141)客戶(hù)本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部,在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行范圍內(nèi),選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A、正確 B、錯(cuò)誤(142)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所接受全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型。A、正確 B、錯(cuò)誤(143)對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買(mǎi)入額是對(duì)其信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范。A、正確 B、錯(cuò)誤(144)證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶(hù)保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金。A、正確 B、錯(cuò)誤(145)若證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù),其注冊(cè)資本最低限額必須達(dá)到人民幣5億元。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的,主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤(147)根據(jù)我國(guó)目前的規(guī)定,證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)的上市公司送股公告的要求,在權(quán)益登記日的次日辦理送股的登記業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(148)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。A、正確 B、錯(cuò)誤(149)配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。A、正確 B、錯(cuò)誤(150)證券公司進(jìn)行投資者教育的目的是為了提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量。A、正確 B、錯(cuò)誤(151)對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)漲跌幅限價(jià)的委托為無(wú)效委托。A、正確 B、錯(cuò)誤(152)投資者在辦理上海證券交易所上市股票的配股繳款時(shí)，不需向證券公司繳納交易傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用。A、正確 B、錯(cuò)誤(153)按照現(xiàn)行規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份。A、正確 B、錯(cuò)誤(154)投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(155)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失、違約或與客戶(hù)發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。A、正確 B、錯(cuò)誤(156)對(duì)證券交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。A、正確 B、錯(cuò)誤(157)證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A、正確 B、錯(cuò)誤(158)證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)授權(quán)管理和責(zé)任追究機(jī)制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤(159)投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。（國(guó)家另有規(guī)定的除外）A、正確 B、錯(cuò)誤(160)根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)建立報(bào)告制度，每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。A、正確 B、錯(cuò)誤第二篇：交易押題卷六(題目)交易押題卷六（題目）單選題(1)按（）劃分，證券賬戶(hù)可分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)。A、交易場(chǎng)所 B、賬戶(hù)用途 C、開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu) D、交易時(shí)間(2)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以()。A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B、代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 C、代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金D、利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金(3)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買(mǎi)入金額”，不包括（）。A、債券回購(gòu)初始融出資金金額 B、到期購(gòu)回金額C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額 D、買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額(4)在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶(hù)仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（）。A、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額*1% B、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量*違約天數(shù)C、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例 D、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量*1%(5)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說(shuō)法正確的是（）。A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明 B、我國(guó)A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程非常不同D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證(6)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是5元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價(jià)格買(mǎi)入公司發(fā)行的股票,因此,從內(nèi)容上看,認(rèn)購(gòu)權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、債券 B、基金 C、股權(quán) D、期權(quán)(8)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰(9)如果自然人客戶(hù)授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶(hù)本人和代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交(),辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。A、客戶(hù)本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) C、客戶(hù)本人證券賬戶(hù)卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) D、雙方有效身份證明及客戶(hù)本人資金賬戶(hù)卡(10)某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)從證券公司角度而言，同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、自主性(12)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名(13)我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì) B、專(zhuān)門(mén)委員會(huì) C、董事會(huì) D、理事會(huì)(14)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)B、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等C、目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)D、目前，我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收(15)投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為（）。A、開(kāi)戶(hù) B、申報(bào) C、成交 D、委托(16)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年(18)（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)(19)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有（）。A、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu) B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)C、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) D、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者(21)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、集合 B、專(zhuān)業(yè) C、聯(lián)合 D、合作(22)在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益、融券賣(mài)出證券的權(quán)益都?xì)w客戶(hù)所有 B、客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益、融券賣(mài)出證券的權(quán)益都?xì)w證券公司所有C、客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有 D、客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有(23)目前，我國(guó)通過(guò)（）達(dá)成的交易，多采?。ǎ﹥纛~清算方式。A、證券交易所，單邊 B、證券交易所，多邊 C、銀行間市場(chǎng)，單邊 D、銀行間市場(chǎng)，多邊(24)證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括（）。A、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易 C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易D、接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額(25)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì),并()。A、研究證券走勢(shì) B、處理買(mǎi)賣(mài)事宜 C、收集證券信息 D、隨即時(shí)行情發(fā)布(26)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為()。A、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，或交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣 B、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，或交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 C、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，或交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣 D、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，或交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣(27)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。A、守法合規(guī)、公平公正、集中管理B、依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶(hù)利益 C、規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正D、誠(chéng)實(shí)守信、客戶(hù)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類(lèi)管理(28)下列選項(xiàng)中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券 B、將客戶(hù)的資金和證券借與他人C、以低于客戶(hù)委托的買(mǎi)入價(jià)格買(mǎi)進(jìn)股票 D、向客戶(hù)保證投資收益(29)證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制,由()根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果,提出整改意見(jiàn)和糾正措施。A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén) B、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu) C、董事會(huì) D、股東大會(huì)(30)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則,下列表述中,哪一項(xiàng)是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則。A、最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià) B、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 C、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 D、次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,不成交(31)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B、管理風(fēng)險(xiǎn) C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn)(32)下列各項(xiàng)中，（）不屬于證券公司操縱市場(chǎng)的行為。A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)D、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量(33)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是（）。A、到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)B、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià) C、到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)D、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)(34)關(guān)于債券回購(gòu)交易,以下說(shuō)法不正確的是()。A、開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類(lèi)債券都可以用作質(zhì)押式回購(gòu)C、證券交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類(lèi)投資者D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心不開(kāi)辦國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A、開(kāi)戶(hù)B、委托C、交割D、結(jié)算(36)證券公司在與客戶(hù)簽訂《融資融券合同》后,其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立（）。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù) B、信用資金賬戶(hù) C、信用資金臺(tái)賬 D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(37)常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為之一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。A、上市公司保薦機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 B、證券交易所的有關(guān)人員 C、證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員 D、上市公司的