【正文】 D期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后,就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) 正確答案：BCD解析：期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，即在期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向期權(quán)的賣方買進(jìn)或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利?？键c(diǎn)：金融期權(quán)的特征81我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括()。A印花稅B交易傭金和證管費(fèi) C增值稅D過戶費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)正確答案：ABD解析： 目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。考點(diǎn)：基金交易費(fèi)的定義及內(nèi)容。82按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為（）。A私募證券 B其他證券 C債券 D股票正確答案：BCD解析：按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為債券、股票和其他證券?？键c(diǎn)：有價(jià)證券的種類。83證券金融公司的職責(zé)包括（）。A為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券情況,運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) C證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)D對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控 正確答案：ABCD解析：證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（2）對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；（3）監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；（4）證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)?？键c(diǎn)：證券金融公司不以營(yíng)利為目的，應(yīng)履行的職責(zé)。84與普通股票相比較,下列表述中,屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)是（）。A二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小 B適宜短期投資 C風(fēng)險(xiǎn)高 D收入穩(wěn)定正確答案：AD解析：考察優(yōu)先股票的特征。從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票?？键c(diǎn)：優(yōu)先股票的特征。85我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司（），必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更持有3%以上股權(quán)的股東 C設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) D變更公司形式正確答案：ACD解析：考察證券公司重要事項(xiàng)變更審批要求?！白兏钟?%以上股權(quán)的股東”?？键c(diǎn)：我國(guó)證券公司的重要事項(xiàng)變更審批要求。86金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。A金融期貨合約 B金融期權(quán)合約 C利率 D外匯正確答案：ABCD解析： 金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)?？键c(diǎn)：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。87證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括()。A代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 D協(xié)助辦理開戶手續(xù) 正確答案：BD解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金?？键c(diǎn)：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。88明知是()所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì),協(xié)助其轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的,構(gòu)成洗錢罪。A貪污賄賂犯罪 B金融詐騙犯罪 C走私犯罪 D黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪 正確答案：ABCD解析：洗錢罪包括明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，考點(diǎn)：《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定。89與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)是()。A安全性高 B流通性強(qiáng) C收益穩(wěn)定 D免稅待遇正確答案：ABCD解析：政府債券的特征：安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇?？键c(diǎn)：政府債券的特征。90作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí),可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產(chǎn),如()等作價(jià)出資。A工業(yè)產(chǎn)權(quán) B實(shí)物C非專利技術(shù) D土地使用權(quán)正確答案：ABCD解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資?？键c(diǎn)：我國(guó)股票按投資主體的性質(zhì)分類。91道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。A道瓊斯公正市價(jià)指數(shù) B工業(yè)股價(jià)平均數(shù) C商業(yè)股價(jià)平均數(shù)D公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) 正確答案：ABD解析：道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價(jià)平均數(shù)、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)綜合平均數(shù)、道瓊斯公正市價(jià)指數(shù)?？键c(diǎn)：道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)的樣本股的指標(biāo)。92我國(guó)證券交易所對(duì)權(quán)證上市資格的要求包括()。A標(biāo)的股票的流通股份市值 B標(biāo)的股票的活躍性 C權(quán)證存量 D權(quán)證存續(xù)期正確答案：ABCD解析： 考察權(quán)證上市資格要求?？键c(diǎn)：權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。93上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的[ ]等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容 A違反保密規(guī)定的責(zé)任 B禁止內(nèi)幕交易告知書 C通過簽訂保密協(xié)議 D保密義務(wù)正確答案：ABCD解析：上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定的責(zé)任和通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容?？键c(diǎn)：上市公司內(nèi)幕信息知情人制度。94基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A安全保管基金財(cái)產(chǎn)B按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C辦理基金備案手續(xù)D對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬 正確答案：AB解析：基金托管人的職責(zé)。其余兩項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)?？键c(diǎn)：基金托管人的概念。95根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有()。A獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)B可對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見 C獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明D為履行相關(guān)職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu) 正確答案：ABD解析： 考察獨(dú)立董事。獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司分別向向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明?？键c(diǎn)：獨(dú)立董事的相關(guān)內(nèi)容。96有關(guān)LOF和ETF的不同之處的表述，正確的有（）。AETF屬于被動(dòng)投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金B(yǎng)LOF的申購(gòu)與贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行 CETF采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制 D以上說法都對(duì)正確答案：ABCD解析： ETF與LOF 的區(qū)別。考點(diǎn)： LOF的定義及內(nèi)容。97股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括（）。A證券發(fā)行人 B保薦人 C證券投資者 D證券中介機(jī)構(gòu)正確答案：ACD解析：考查證券市場(chǎng)的主要參與者?？键c(diǎn)：證券市場(chǎng)參與者98無(wú)限售條件股份包括（）。AA股 BB股C境外上市外資股 DH股指數(shù)期貨正確答案：ABC解析：無(wú)限售條件股份包括A股、B股、境外上市外資股和其他。考點(diǎn)：已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分類。99證券的流通是通過()實(shí)現(xiàn)的。A到期兌付 B承兌 C貼現(xiàn) D轉(zhuǎn)讓正確答案：ABCD解析：證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)?？键c(diǎn)：有價(jià)證券的特征。100對(duì)投資者而言,優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象,這是因?yàn)?)。A在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票B在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票C股息收益穩(wěn)定D風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小正確答案：ACD解析： 考察優(yōu)先股的特點(diǎn)?？键c(diǎn)：優(yōu)先股票的意義。101基金管理人通常將成長(zhǎng)型基金資產(chǎn)投資于（）的成長(zhǎng)公司的股票。A信譽(yù)度較高 B長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景 C長(zhǎng)期盈余 D安全性較高正確答案：ABC解析： 基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資于信譽(yù)度較高的、又長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票。考點(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。103與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比,期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。A具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性 B具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性C期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) D期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) 正確答案：AC解析：與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)有兩個(gè)重要區(qū)別：一是目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)；二是期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性?？键c(diǎn)：金融期貨的基本功能。投機(jī)功能 的內(nèi)容。104影響籌資者確定債券利率的主要因素有()。A借貸市場(chǎng)利率水平B籌資者資信 C期限長(zhǎng)短 D稅收政策正確答案：ABC解析：影響籌資者確定債券利率的主要因素：借貸資金市場(chǎng)利率水平；籌資者的資信；債券期限長(zhǎng)短?？键c(diǎn)：債券的票面利率的定義及內(nèi)容。105按照《公司法》規(guī)定,股東可以用()等能夠用貨幣估價(jià)并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。A知識(shí)產(chǎn)權(quán) B土地使用權(quán) C實(shí)物 D貨幣正確答案：ABC解析：考察出資方式。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以或貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。考點(diǎn)：普通股票股東的權(quán)利。106以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的有（）。A股票、基金反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系 B股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較大 D基金的收益可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票 正確答案：BCD解析：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系?？键c(diǎn)： 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。107證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的措施包括()。A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 B停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 正確答案：AC解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施；（2）要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平；（3）要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響；（4）責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告?？键c(diǎn)：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施。108可以在證券交易所掛牌交易的證券,除了股票以外,還有()。A基金 B公司債 C權(quán)證 D國(guó)債正確答案：ABCD解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。考點(diǎn)：交易原則和交易規(guī)則109股票具有的特征包括()。A收益性 B流動(dòng)性 C安全性 D償還性正確答案：AB解析：股票的特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性；安全性與償還性屬于債券的特征?？键c(diǎn)：股票的特征。110我國(guó)已先后在（）等市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券。A倫敦 B新加坡 C法蘭克福 D東京正確答案：ABCD解析： 常識(shí)題，以上均包括?？键c(diǎn)：可轉(zhuǎn)換公司債券的概述。判斷題112用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是一種在非金融變量基礎(chǔ)開發(fā)的一種金融衍生工具。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：考察金融衍生工具的概念。考點(diǎn)：金融衍生工具的概念。113上市公司中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：B解析：上市公司報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?？键c(diǎn)：上市公司信息披露的主要內(nèi)容。114中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：B解析：中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金?？键c(diǎn)：中證基金指數(shù)系列的內(nèi)容。115交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來(lái)證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的變現(xiàn)?？键c(diǎn)：交易所重組與公司化的內(nèi)容。116股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性?？键c(diǎn)：股票參與性的定義。117場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采取做市商制。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用做市商制度?？键c(diǎn)：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。118根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：此題考察證券發(fā)行上市保薦制度。保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查?？键c(diǎn)：證券發(fā)行上市保薦制度。119申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬(wàn)元。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：B解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于2000萬(wàn)元，兩個(gè)條件都須具備。考點(diǎn)：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，