【正文】 指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯誤(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯誤(136)根據(jù)資本資產定價模型,每一證券的期望收益率應等于無風險利率加上該證券由β系數(shù)測定的風險溢價。（）A、正確 B、錯誤(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結轉份額的7日年化收益率，低于按月結轉份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯誤(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯誤(139)管理運作風險是指由于基金經理的主動性操作行為而導致的風險。（）A、正確 B、錯誤(140)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯誤(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時效性。A、正確 B、錯誤(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯誤(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯誤(144)基金管理公司投資決策委員會的職責之一是確定基金資產配置比例或比例范圍,包括資產類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個股價格范圍。（）A、正確 B、錯誤(145)久期是指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。A、正確 B、錯誤(146)基金管理公司投資決策程序的起點通常是投資決策委員會的總體投資計劃。A、正確 B、錯誤(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A、正確 B、錯誤(148)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認購的客戶給予適當?shù)馁M率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯誤(149)資本資產定價模型將風險劃分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險，由于系統(tǒng)風險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風險上。A、正確 B、錯誤(150)證券賬戶只能用于股票認購與交易，基金賬戶只能用于基金認購與交易。A、正確 B、錯誤第三篇：基金押題卷一(題目)基金押題卷一（題目）單選題(1)目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A % B % C % D %(2)根據(jù)有關規(guī)定,對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A 增值稅 B 營業(yè)稅 C 印花稅 D 所得稅(3)以基金銷售機構總部的名義使用的賬戶是()。A 銷售歸集分賬戶 B 銷售歸集總賬戶 C 基金資產托管賬戶 D 基金資產清算賬戶(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A 行業(yè)研究B 小股內幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個股研究(5)關于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A 對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較B 對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督 C 對基金研究評價機構而言，基金的分類是進行基金評級的基礎D 對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管(6)%%,則同類型特定客戶資產管理業(yè)務的管理費、托管費率可以設定為()。A %，% B 1%，% C %，% D %，%(7)關于基金估值,以下表述正確的是()。A 開放式基金每個交易日的次日進行估算 B 封閉式基金每周進行一次估值C 復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 D 開放式基金每個交易日進行估值(8)假設資本資產定價模型成立，某股票的預期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2。如果市場預期收益率為12%，市場的無風險利率為（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣（）萬元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導致的價格波動幅度（）。A 不能確定 B 越小 C 越大 D 不變(11)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是（）。A 報告 B 半年報告 C 月度報告 D 季度報告(12)為指導基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國證監(jiān)會發(fā)布了()。A 《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》 B 《證券投資基金運作管理辦法》 C 《證券投資基金管理辦法》 D 以上都不對(13)投資者在強趨勢的市場中的最優(yōu)策略為（）。A 買入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險策略 D 戰(zhàn)術性策略(14)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 六個月(15)將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結合的股票投資策略稱為()。A 消極型股票投資策略B 跟蹤誤差法 C 加強指數(shù)法 D 基本分析法(16)以技術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A 可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度 B 有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則 C 是相對強弱指標的變形D 是技術分析指標BIAS的別稱(17)基金的財務會計報告通常不包括()。A 月報 B 周報 C 季報 D 年報(18)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉入基金注冊登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日(19)ETF的網(wǎng)上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構，使用（）的交易網(wǎng)絡系統(tǒng)進行的認購。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業(yè)銀行(20)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內現(xiàn)場檢查基金公司設立準備情況。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A 20世紀40年代 B 20世紀50年代 C 20世紀60年代 D 20世紀70年代(22)ETF的投資目標是（）。A 提供盡可能多的套利機會 B 取得與指數(shù)基本一致的收益 C 使ETF規(guī)模不斷擴大 D 超越指數(shù)(23)下列關于資本市場線的敘述,錯誤的是()。A 資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系B 資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系C 資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D 資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合(24)如果兩只基金的時間加權收益率相等,下列表述正確的是()。A 其計算有受分紅多少的影響B(tài) 結果可以準確地反映基金經理的真實投資表現(xiàn) C 反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對(25)根據(jù)有關規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（）。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A 詹森指數(shù)法 B 特雷諾指數(shù)法 C 信息比率法 D 夏普指數(shù)法(27)有關研究顯示，資產配置對投資組合的業(yè)績貢獻率達到（）。A 90%以上 B 40%50% C 2040% D 7090%(28)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A 貝塔系數(shù) B 期望值 C 權重 D 協(xié)方差(29)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風險承受能力比乙大,那么()。A 甲的最優(yōu)證券組合的風險水平比乙的低 B 甲的最優(yōu)證券組合比乙的好C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大D 甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高(30)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 真實性 B 全面性 C 重要性 D 時效性(33)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內現(xiàn)場檢查基金公司設立準備情況。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績效衡量的意義在于（）。A 為托管人的監(jiān)督提供參考 B 幫助基金公司進行信息披露 C 防止基金公司內幕交易D 為投資者進一步的投資選擇提供決策依據(jù)(35)（），證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發(fā)展。A 20世紀50年代以后 B 20世紀60年代以后 C 20世紀70年代以后 D 20世紀80年代以后(36)基金運作信息披露文件不包括()。A 凈值公告 B 季度報告 C 半報告 D 基金合同(37)假設某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規(guī)模為10億份,資產凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當日該基金買入交易所交易的一只股票100萬股,買入成本為10元/股,最高價位11元。,%/年[當年為365日],%/年,%,不考慮其他費用,該股票基金當日確認相關費用,并進行基金資產估值后的基金資產凈值為（）元。A 1000,742, B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,(38)目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度(39)在我國，基金監(jiān)管的首要目標是（）。A 保護投資者利益B 保證市場的公平、效率和透明 C 保證市場的公開、公平和公正 D 推動基金業(yè)的發(fā)展(40)基金管理人在代銷網(wǎng)點通過宣傳手冊與潛在客戶進行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。A 營業(yè)推廣 B 公共關系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金份額持有人可申請贖回B 不可在依法設立的證券交易所交易C 基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回 D 基金份額在合同期限內固定不變(42)我國《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務可以由()辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結算機構 D 證券業(yè)協(xié)會(43)我國國內保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 對沖保險策略B 動態(tài)比例投資組合保險策略 C 衍生金融工具組合保險策略 D CPPI(44)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定(45)經驗表明,雖然規(guī)模較小的公司的股票回報率從長期看較高，但波動較大，為規(guī)避風險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結合，形成了所謂的()。A 保險戰(zhàn)略 B 混合戰(zhàn)略 C 恒定戰(zhàn)略 D 規(guī)模戰(zhàn)略(46)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A 《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》 B 基金信息披露內容與格式準則 C 基金信息披露編報規(guī)則D 基金信息披露XBRL模板和相關標引規(guī)范(47)下列關于資產配置的論述，錯誤的是（）。A 資產配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產配置、戰(zhàn)術性資產配置和資產混合配置 B 不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同C 戰(zhàn)術性資產配置是在戰(zhàn)略資產配置的基礎上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調D 資產配置按照范圍可以分為全球資產配置、股票及債券資產配置和行業(yè)風格資產配置(48)下列關于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A 有利于市場合理定價 B 有利于優(yōu)化金融結構 C 有利于促進經濟發(fā)展 D 有利于分散風險(49)根據(jù)資本資產定價模型（CAPM），如果市場所有投資者都預期通貨膨脹率將會升高，則以下描述正確的是（）。A 市場風險溢價將會提高 B 證券市場的斜率將會變大 C 所有證券的貝塔系數(shù)將會增高 D 所有證券的期望收益率將會提高(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位(51)資金管理公司投資管理業(yè)務控制的主要內容不包括()。A 投資決策業(yè)務控制 B 研究業(yè)務控制 C 基金交易業(yè)務控制 D 信息披露控制(52)開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的（）。A 轉托管 B 申購 C 轉換 D 贖回(53)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得()營業(yè)稅。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收(54)基金招募說明書的主要披露事項不包括以下()方面。A 招募說明書摘要B 基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期 C 基金資產的估值 D 基金運作方式(55)基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容之一是()。A 對基金投資風險的監(jiān)督 B 對基金投融資比例的監(jiān)督 C 對基金投資行為的監(jiān)督D 對基金管理人選擇代銷機構的監(jiān)督(56)因與基金管理人的共同行為給基金資產或基金份額持有人造成損害的，托管人應該（）。A 不承擔責任 B 承擔全部責任 C 承擔連帶責任D 承擔一小部分責任(57)開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結束之日起的（）日內披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有（）。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金(59)中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施不包括（）。A 出具警示函 B 記入誠信檔案 C 罰款D 監(jiān)管談話(60)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平D 方向不能判斷多選題(61)從國外證券市場的實踐來看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過了非指數(shù)基金，這主要得益于（）。A 市場的高效性 B 成本較高 C 成本較低D 市場的有效性(62)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A “內置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式(63)我國基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報規(guī)則包括（）。A 投資組合報告的