【正文】 上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。(136)滬深證券交易所在閉市后,會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國(guó)結(jié)算公司,中國(guó)結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時(shí),應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：294 滬深證券交易所在閉市后,會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司,中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí),應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。(137)中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：281 中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。(138)采用凈額清算方式的主要目的是防止買(mǎi)空賣空行為的發(fā)生。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：290,291 采用凈額清算方式的主要目的是簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。貨銀對(duì)付原則才是為了防止買(mǎi)空賣空行為的發(fā)行。(139)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作，情節(jié)嚴(yán)重的，將被追究刑事責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：195 考核證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。(140)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受委托人貨幣資金形式的資產(chǎn)和在合法的證券登記系統(tǒng)中的證券。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：200 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受委托人貨幣資金形式的資產(chǎn)。(141)根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：150151 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股紅利發(fā)放的公告刊登日，則T+3日為權(quán)益登記日，紅利應(yīng)在T+8日到達(dá)投資者賬上。若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+5日到達(dá)投資者賬上。(142)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：171 向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)，而不是證監(jiān)會(huì)。(143)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)都包含交易的風(fēng)險(xiǎn)性。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：7273，183 交易的風(fēng)險(xiǎn)性屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。(144)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：7273 客戶指令具有權(quán)威性。即使情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更指令，也必須事先征得委托人的同意。(145)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：57 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。(146)深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：155 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。(147)證券公司應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求，對(duì)客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。同時(shí)，證券公司可以在交易所公布的范圍基礎(chǔ)上擴(kuò)大可充抵保證金有價(jià)證券的范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：244 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。(148)在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)向證券交易所提供交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：166 每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，而不是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供。(149)在我國(guó)證券交易所債券回購(gòu)交易申報(bào)中，以資融券方的申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：267 以資融券方的申報(bào)方向應(yīng)為賣出。(150)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進(jìn)行交易。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：152 A股的配股權(quán)證不可以在交易所掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。(151)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：219 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。(152)在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：148 除第一次申購(gòu)?fù)?，其余申?gòu)均視為無(wú)效申購(gòu)。(153)深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：18 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。(154)證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶撤銷資金賬戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：102 證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶撤銷資金賬戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。(155)我國(guó)證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：18 交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，不能自由轉(zhuǎn)讓。(156)按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競(jìng)價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：38 當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競(jìng)價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取“在該價(jià)格以上的買(mǎi)入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格”為成交價(jià)。(157)證券公司操縱證券交易價(jià)格會(huì)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處罰，但不會(huì)被追究刑事責(zé)任。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：195 情節(jié)嚴(yán)重的，將被追究刑事責(zé)任。(158)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料中包括董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：230 應(yīng)是股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。(159)對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在成立之后，只能通過(guò)柜臺(tái)交易的方式進(jìn)行交易。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：158 開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增加新的交易品種，而只是在原有的通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回之外，為投資者推出另外的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。(160)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。A、正確 B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：209 考核證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策內(nèi)容。建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系屬于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策的內(nèi)容。第二篇：交易押題卷六(題目)交易押題卷六（題目）單選題(1)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易場(chǎng)所 B、賬戶用途 C、開(kāi)戶機(jī)構(gòu) D、交易時(shí)間(2)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以()。A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金(3)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買(mǎi)入金額”，不包括（）。A、債券回購(gòu)初始融出資金金額 B、到期購(gòu)回金額C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額 D、買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額(4)在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（）。A、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額*1% B、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量*違約天數(shù)C、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例 D、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量*1%(5)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說(shuō)法正確的是（）。A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明 B、我國(guó)A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程非常不同D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證(6)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是5元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價(jià)格買(mǎi)入公司發(fā)行的股票,因此,從內(nèi)容上看,認(rèn)購(gòu)權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、債券 B、基金 C、股權(quán) D、期權(quán)(8)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰(9)如果自然人客戶授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交(),辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。A、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) C、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡(10)某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)從證券公司角度而言，同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、自主性(12)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名(13)我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì) B、專門(mén)委員會(huì) C、董事會(huì) D、理事會(huì)(14)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)B、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等C、目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)D、目前，我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收(15)投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（）。A、開(kāi)戶 B、申報(bào) C、成交 D、委托(16)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年(18)（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)(19)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有（）。A、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu) B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)C、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) D、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(21)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、集合 B、專業(yè) C、聯(lián)合 D、合作(22)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w客戶所有 B、客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w證券公司所有C、客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 D、客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益