【正文】 本身不進行證券買賣，也不決定證券價格。(125)認購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者沒有可能使它合法轉讓。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：2難 易 度：中專家答案：B解析內容 非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。(126)發(fā)行金融債券屬于金融機構的主動負債。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：82難 易 度：易專家答案：A解析內容 發(fā)行金融債券屬于金融機構的主動負債。(127)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：125難 易 度：易專家答案：A解析內容 考核貨幣市場基金不得投資的金融工具。(128)優(yōu)先股票屬于股票，不具有債券的若干特點。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：67難 易 度：易專家答案：B解析內容 優(yōu)先股票兼具債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣(129)流通國債的轉讓只能通過證券交易所進行。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：89難 易 度：易專家答案：B解析內容 流通國債的轉讓一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易。(130)企業(yè)向銀行借款的行為屬于直接融資。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：200難 易 度：易專家答案：B解析內容 向銀行借款屬于間接融資。(131)證券交易都必須按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先為序的原則進行。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：229難 易 度：易專家答案：B解析內容 證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則。(132)公司型基金和契約型基金的投資者權利和義務是相同的。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：122難 易 度：易專家答案：B解析內容 公司型基金和契約型基金的投資者權利和義務是不同的。契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當事人之一，公司型基金購買基金公司的股票后成為公司股東，因此公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大。(133)普通股股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購價格與股權登記日的關系。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：67難 易 度：易專家答案：B解析內容 普通股股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。(134)我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：73難 易 度：中專家答案：B解析內容 紅籌股是內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道，但是并非是我國股票市場融資國際化的突破口。(135)契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：130難 易 度：易專家答案：B解析內容 在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。(136)證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：1難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。(137)按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：143難 易 度：易專家答案：B解析內容 《基金法》規(guī)定，基金財產主要用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券；第二，國務院證券監(jiān)督機構規(guī)定的其他證券品種。因此，證券投資基金的主要投資范圍是股票、債券等金融工具。(138)地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券是普通債券。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：96難 易 度：易專家答案：B解析內容 地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券是專項債券（收入債券）。(139)一般說來，基金管理費率與風險成正比，而與基金規(guī)模沒有關系。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：137難 易 度：易專家答案：B解析內容 一般說來，基金管理費率與風險成正比，而與基金規(guī)模成反比。(140)證券服務機構因虛假陳述給他人造成損失，應當與相關發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：310難 易 度：中專家答案：B解析內容 《證券法》第一百七十三條　證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的,應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。(141)證券投資者保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被行政接管、托管時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：359難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券投資者保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被行政接管、托管時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。(142)證券交易的場內交易市場是沒有固定場所的無形市場。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：6難 易 度：易專家答案：B解析內容 場內交易市場是有固定場所的有形市場。(143)備兌權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：178難 易 度：易專家答案：B解析內容 認股權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人。(144)基金托管人應按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：135難 易 度：易專家答案：A解析內容 這是基金托管人的職責之一。(145)地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：95難 易 度：易專家答案：B解析內容 籌集的資金一般用于彌補地方財政資金的不足，或者興建地方大型項目。(146)私募證券一般不采取公示制度。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：3難 易 度：易專家答案：A解析內容 私募證券是指向少數(shù)特定投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。(147)對股份公司而言，采用一級ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級ADR方式無須到SEC登記注冊，不受發(fā)行地嚴格的上市要求的限制，也無須按照美國公認會計準則（GAAP）要求進行審計。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：186難 易 度：難專家答案：A解析內容 ，采用一級ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級ADR方式無須到SEC登記注冊，不受發(fā)行地嚴格的上市要求的限制，也無須按照美國公認會計準則（GAAP）要求進行審計。(148)所有證券經紀人均需具有證券從業(yè)資格。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：367難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券業(yè)從業(yè)人員都必須具有證券從業(yè)資格，證券經紀人包含在證券業(yè)從業(yè)人員范圍之內。(149)在股權登記日前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權，又可稱為附權股或含權股。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：67難 易 度：易專家答案：A解析內容 普通股票股東的權利。(150)我國《證券法》規(guī)定，內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：349難 易 度：易專家答案：A解析內容 這是內幕信息的定義。(151)對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權的代理人才能行使股東權利。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：48難 易 度：易專家答案：A解析內容 這是記名股票的特點。對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權的代理人才能行使股東權利。(152)政府發(fā)行的債券統(tǒng)稱國債。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：86難 易 度：易專家答案：B解析內容 政府債券分為中央政府債券和地方政府債券。中央政府債券也稱為國債。(153)我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：227難 易 度：易專家答案：A解析內容 我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。(154)基金托管人應該是完全獨立于基金管理機構、具有一定的經濟實力、實收資本達到相當規(guī)模、具有行業(yè)信譽的金融機構。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：134難 易 度：易專家答案：A解析內容 基金托管人應該是完全獨立于基金管理機構、具有一定的經濟實力、實收資本達到相當規(guī)模、具有行業(yè)信譽的金融機構。(155)美式期權不必在到期日執(zhí)行，可以推遲執(zhí)行。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：176難 易 度：易專家答案：B解析內容 美式期權可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。(156)股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：45難 易 度：易專家答案：B解析內容 股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。(157)在美國，對證券公司的通俗稱謂是投資銀行。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：271難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券公司在美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。(158)證券市場是股票、債券、證券投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：3難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券市場是股票、債券、證券投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。(159)資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：189難 易 度：中專家答案：A解析內容 此題考察資產證券化的定義。(160)債券的債務人即為債券的發(fā)行人。A正確B錯誤標注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：78難 易 度：易專家答案：A解析內容 債券的持有人是債權人，債券的債務人是債券的發(fā)行人。