【文章內容簡介】 4)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現最大限度地保護基金份額持有人合法權益的監(jiān)管目標。A、正確 B、錯誤(155)基金管理人運用基金買賣股票不征收印花稅。A、正確 B、錯誤(156)流動性偏好理論認為遠期利率是預期的未來利率與流動性風險補償的累加。（）A、正確 B、錯誤(157)爭議解決方式不屬于基金合同的主要披露事項。A、正確 B、錯誤(158)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終目標是實現基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。A、正確 B、錯誤(159)我國封閉式基金的資產凈值應至少每周在指定的全國性報刊上公告一次。A、正確 B、錯誤(160)LOF基金可以是被動管理的基金,也可以是主動管理的基金。（）A、正確 B、錯誤第二篇：基金押題卷五(題目)基金押題卷五（題目）單選題(1)ETF的申購是()。A、用ETF份額換取一籃子股票 B、用現金換取ETF份額C、用一籃子股票換取ETF份額 D、用ETF份額換取現金(2)一般來說,其他條件相同的情況下,流動性較強的債券的收益率()。A、無法判斷 B、較低 C、沒有差異 D、較高(3)基金管理公司的最高投資決策機構為（）。A、投資決策委員會 B、總經理C、風險控制委員會 D、股東會(4)公司型基金的最高權力機構是（）。A、會員大會 B、股東大會 C、投資決策機構 D、監(jiān)察稽核機構(5)資產配置通?？紤]的幾種主要資產中,流動性最強的資產是()。A、基金B(yǎng)、債券C、現金和貨幣市場工具 D、混合工具(6)通常對混合型基金的財務會計報表分析不包括()。A、基金份額變動分析 B、持倉結構分析 C、投資風格分析 D、現金流量分析(7)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書,必須經()核準。A、中國證券登記結算公司 B、基金托管人C、基金上市的證券交易所 D、基金持有人大會(8)關于基金管理公司股權處置,下列說法正確的是()。A、股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執(zhí)行期間,中國證監(jiān)會可以照常受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請 B、持有基金公司股權未滿一年的股東,不得將所持股權出讓 C、出讓基金管理公司股權未滿四年的機構,中國證監(jiān)會不受理其實設立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權的申請D、基金管理公司股東可以為其他機構代持基金管理公司股權(9)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將（）。A、不會變大 B、不會變小 C、肯定不變 D、無法確定(10)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、3個月 B、1個月 C、1年 D、6個月(11)沒有被分析家看好的股票往往產生高收益，這種市場異?，F象是指（）。A、日歷異常 B、事件異常 C、公司異常 D、會計異常(12)關于基金估值,以下表述正確的是()。A、開放式基金每個交易日的次日進行估算 B、封閉式基金每周進行一次估值C、復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 D、開放式基金每個交易日進行估值(13)根據有關規(guī)定,對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A、印花稅 B、個人所得稅 C、增值稅 D、營業(yè)稅(14)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中,正確的是()。A、基金公司總經理的任選或者改任,應當報中國證監(jiān)會審核 B、基金管理公司的董事和基金經理的任免,不用報中國證監(jiān)會C、未經中國證監(jiān)會核準,基金管理公司不得選任高級管理人員,但可以決定代為履行高級管理人員職務的人員,且需報中國證監(jiān)會備案D、未經中國銀監(jiān)會核準,基金托管銀行不得任選或者改任高級管理人員(15)對基金管理公司建立內部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是()。A、基金管理公司經營管理層 B、基金管理公司督察長 C、基金管理公司董事會 D、基金份額持有人(16)選擇“雙低”股票作為自己的目標投資對象,是目前機構投資者普通運行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A、低市盈率、低市凈率 B、低市凈率、低市銷率 C、低市銷率、低本益比 D、低市盈率、低市銷率(17)下列關于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價 B、有利于優(yōu)化金融結構 C、有利于促進經濟發(fā)展 D、有利于分散風險(18)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內現場檢查基金公司設立準備情況。A、6 B、3 C、2 D、5(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,%,則其可得到的贖回金額為()。A、 B、 C、 D、(20)當市場表現出強烈的上升或下降的趨勢時,恒定混合資產配置策略的表現是()買入并持有策略。A、可能優(yōu)于也可能劣與 B、優(yōu)于 C、劣與 D、等同于(21)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現下列何種反應（）。A、反應過度B、一步到位式的正確反應C、反應不足D、沒有反應(22)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A、支付贖回款 B、A股交易 C、增發(fā)新股 D、支付管理費(23)基金運作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度報告 B、基金份額上市交易公告書 C、基金資產凈值和份額凈值公告 D、基金合同和基金份額發(fā)售公告(24)以下關于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責B、中國證監(jiān)會負責對托管機構高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管 D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(25)系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存（）年。A、3 B、5 C、15 D、20(26)以下說法錯誤的是（）A、夏普指數調整的是全部風險，而特雷諾指數調整的則為系統(tǒng)風險B、夏普指數與特雷諾指數衡量的都是單位風險的收益率，因而兩者對風險的計算相同 C、夏普指數與特雷諾指數在對基金績效的排序結論上有可能不一致D、特雷諾指數與詹森指數只考慮了績效的深度，而夏普指數則同時考慮了績效的深度與廣度(28)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風險的大小D、投資研究的水平(28)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風險的大小D、投資研究的水平(29)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A、水平B、向右下方傾斜C、向右上方傾斜D、方向不能判斷(30)現代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀40年代B、20世紀50年代C、20世紀60年代D、20世紀70年代(31)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》要求基金評價業(yè)務遵循的原則，不包括（）。A、長期性B、公平性C、全面性D、客觀性(32)能夠進行實時套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、傘形基金(33)LOF基金場內認購的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、中國結算公司注冊 B、中國結算公司的開放式基金注冊登記 C、交易所D、中國結算公司的證券登記結算(34)下列關于資產配置的表述,錯誤的是()。A、資產配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產配置、戰(zhàn)術性資產配置和資產混合配置B、戰(zhàn)術性資產配置是在戰(zhàn)略資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調C、不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同D、資產配置按照范圍可以分為全球資產配置、股票及債券資產配置和行業(yè)風格資產配置(35)目前,我國證券投資基金托管費按()的一定比例逐日計提。A、當日的基金資產凈值 B、前一日基金資產凈值 C、前一日基金的資產總值 D、前一日基金的份額凈值(36)基金合同所包含的重要信息不包括()。A、基金運作方式 B、基金運作費用 C、基金存續(xù)期D、基金投資基本要素(37)根據我國目前基金注冊登記業(yè)務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3(38)使用投資組合內部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設條件有()。A、投資人持有該債券投資組合直到組合中期限最短的債券到期 B、已知投資組合中所有債券的收益率C、現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資 D、計算出投資組合在不同時期的所有現金流(39)公司型基金依據()設立運營。A、基金公司章程 B、基金合同C、基金招募說明書 D、發(fā)起人協(xié)議(40)在基金整個運作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、監(jiān)管機構(41)根據投資組合理論,下列哪項因素與證券組合的風險無關()。A、投資比重 B、協(xié)方差 C、相關系數 D、支出(42)從資產配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。A、一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資產投資與風險投資B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形D、各種資產之間比例保持不變(43)QDII基金的凈值在估值日后（）內披露。A、2天B、2個工作日 C、3天D、3個工作日(44)下列關于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、交易費用包括申購和贖回費用 B、在證券交易所上市交易C、基金份額總額不因交易而變化 D、通過證券公司進行委托買賣(45)目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收(46)在關于利率期限結構的各種理論中,認為債券的收益率曲線在多數情況下向右上方傾斜的理論是()。A、完全預期理論B、有偏預期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論(47)（）年,國務院批準,頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規(guī)范證券基金運作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(47)（）年,國務院批準,頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規(guī)范證券基金運作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(49)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應當公告,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A、% B、% C、% D、%(50)如果贖回金額為1000萬元,則符合基金銷售費用規(guī)范而收取的贖回費是()。A、不超過10萬元B、不超過20萬元C、不超過30萬元D、不超過50萬元(51)積極型股票投資組合策略以（）為目的。A、分散風險B、實現利益最大化C、努力獲得與大盤同一的收益水平，減少交易成本 D、超越市場(52)不屬于基金巨額贖回的有()。A、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的8% B、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的10% C、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的11% D、單個開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的12%(53)基金管理公司的最高投資的決策機構為()。A、基金管理公司的股東會 B、投資決策委員會 C、基金經理辦公室D、基金管理公司董事會(54)從長期來看,小型資本股票的回報率()大型資本股票的回報率。A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、約等于(55)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A、詹森指數法 B、特雷諾指數法 C、信息比率法 D、夏普指數法(56)目前，我國封閉式基金托管費一般按基金資產凈值的（）的年費率計提。A、% B、% C、% D、%(57)下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM，收益率（r）2030概率（p）1/2 1/2。該證券的期望收益率等于()。A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4(58)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B、采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金C、募集期間對認購費打折D、基金銷售機構加強投資者教育，引導投資者合理投資，保障其合法權益(59)基金上市交易公告書的編制主體是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代銷機構(60)基金管理人配置資產的情景綜合分析法()。A、預測技能要求較低B、與歷史數據法相比預測結果更有價值 C、與歷史數據法相比預測結果價值更低 D、分析難度和預測的適當時間范圍相同多選題(61)一般來說，積極型股票投資策略包括（）。A、股利貼現模型 B、市場異常策略 C、簡單型投資策略 D、指數化投資策略(62)基金的不定期信息披露包括().A、臨時報告B、澄清公告與說明 C、基金季度報告 D、基金報告(63)我國開放式股票基金的贖回采用（）。A、金額贖回 B、份額贖回C、已知價交易原則 D、未知價交易原則(64)依據有關規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內容有（）。A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原則 C、基金財產的投資方向 D、爭議解決方式(65)關于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A、基金市場競爭加劇，行業(yè)分化趨勢突出 B、英國占據主導地位，美國發(fā)展迅猛C、基金公司業(yè)務走向多元化，出現了一批規(guī)模較大的基金管理公司 D、開放式基金成為證券投資基金的主流產品(66)消極債券組合中免疫策略包括()。A、滿足單一負債要求的投資組合免疫策略B、多重負債下的組合免疫策略 C、指數化投資策略D、多重負債下的現金流匹配策略(67)下列關于債券的凸性的說法，正確的有（）。A、大多數債券價