【正文】 深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是（）。A 董事會、監(jiān)事會作出決議 B 股東大會作出決議 C 簽署意向書或者協(xié)議D 公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(79)金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。A 《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于國務(wù)院頒布的行政法規(guī) B 法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《刑法》等 C 部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券公司風(fēng)險處置條例》 D 分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則四個層次(77)滬深300指數(shù)的成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)是()。A 中證開放式基金指數(shù) B 中證股票型基金指數(shù) C 中證混合型基金指數(shù) D 中證債券型基金指數(shù)(75)根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A 會員大會 B 股東大會 C 理事會D 監(jiān)察委員會(73)以下關(guān)于亞洲債券說法正確的是[ ]。A 證券發(fā)行人 B 承銷商 C 托管銀行 D 存券銀行(71)下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中,正確的是()。A 分公司不具有企業(yè)法人資格B 證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C 證券公司不可以設(shè)立分公司D 證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的營業(yè)部業(yè)務(wù)(69)現(xiàn)代證券交易所的計算機運行系統(tǒng)通常包括（）。A 甲=乙+丙 B 甲=乙丙 C 丙=甲乙 D 丙=甲+乙(67)遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠期協(xié)議。A 保護投資者B 保證證券市場的公平、效率和透明 C 降低系統(tǒng)性風(fēng)險 D 降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(65)證券投資者保護基金公司的職責(zé)包括（）。A 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府B 地方政府債券通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和專項債券C 我國從1995年起實施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券D近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券(63)債券票面的基本要素有（）。A 2，工商變更登記 B 3，工商變更登記 C 2，工商注冊登記 D 3，工商注冊登記多選題(61)在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票分為[ ]。A 當(dāng)期損益 B 當(dāng)期留存收益 C 資本利得 D 無法確定(59)我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是,向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。A 公司凈資產(chǎn) B 公司總資產(chǎn) C 公司總負債 D 公司總收入(57)交易者買入看漲期權(quán)，是因為其預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（）。A 財政部 B 證監(jiān)會C 中國人民銀行 D 國務(wù)院(55)《關(guān)于推進資本市場改革開放的穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場提升到()的高度。A 2億元 B 2000萬元 C 5000萬元 D 1億元(53)()是指證券公司接受委托,向客戶提供投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A 開放式基金市場 B 封閉式基金市場 C 公司型基金市場 D 契約型基金市場(51)通常在每個交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是()。A 互換 B 遠期合約 C 期貨合約 D 期權(quán)(49)金融期貨一般不包括()。A 監(jiān)管措施 B 治理措施 C 處罰措施 D 以上都不對(47)負責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是（）。A 有限責(zé)任公司或股份有限公司 B 合伙C 個人獨資企業(yè) D 股份合作制(45)證券的價格是證券市場上（）共同作用的結(jié)果。A 巨額贖回風(fēng)險 B 管理能力風(fēng)險 C 技術(shù)風(fēng)險(43)我國的商業(yè)銀行債券不包括（）。A 降低 B 增加 C 不變D 無法確定(41)投資者在從事證券交易之前，必須向（）提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A 英國 B 德國 C 意大利 D 美國(39)從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是()的。A 次級貸款 B AltA貸款 C 住房權(quán)益貸款 D 機構(gòu)擔(dān)保貸款(37)關(guān)于地方政府債券,以下說法錯誤的是()。A 收入和支出 B 利潤和稅負 C 股票價格 D 利潤和股息(35)（）有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，采取證券市場禁入措施。A 開放式基金 B 封閉式基金 C 公司型基金 D 契約型基金(33)證券公司的()或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。A 三千萬元 B 五億元 C 五千萬元 D 一億元(31)基金交易費中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費用是()。A 經(jīng)營風(fēng)險 B 財務(wù)風(fēng)險 C 信用風(fēng)險 D 利率風(fēng)險(29)以下關(guān)于公司財政狀況分析的說法錯誤的是()。A NASDAQ綜合指數(shù) B NASDAQ100指數(shù)C NASDAQ全國市場綜合指數(shù) D NASDAQ全國市場工業(yè)指數(shù)(27)證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向()負責(zé)。A 股東大會 B 會員大會 C 理事會 D 董事會(25)上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報告并披露。A 會計事務(wù)所B 證券信用評級機構(gòu) C 證券公司 D 證券業(yè)協(xié)會(23)與封閉式基金相比,()是開放式基金所特有的風(fēng)險。A 任意公積金 B 法定公積金 C 資本公積金 D 盈余公積金(21)在沒有優(yōu)先股的條件下,普通股票每股賬面價值是以公司()除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A 附貨幣權(quán)證債券 B 可轉(zhuǎn)換債券 C 附權(quán)益權(quán)證債券 D 附債務(wù)權(quán)證債券(19)以下符合我國證券公司自營業(yè)務(wù)合規(guī)要求的表述是[ ]。A 終止其公司債券上市交易 B 暫停其公司債券上市交易 C 取消其公司債券上市交易 D 以上都不對(17)中國債券指數(shù)系列覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在（）人民幣以上，待償期限在（）以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。A 基金合同不需要公開披露B 基金托管人不屬于信息披露義務(wù)人C 基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合月度報告需公開披露 D 基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告需公開披露(15)有價證券按發(fā)行主體不同,可以分為()、政府機構(gòu)證券和政府證券。A 6 B 3 C 9 D 12(13)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實行()。A 債權(quán)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 債券關(guān)系(11)根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論,任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()個階段。A 資產(chǎn)總值 B 票面價值 C 資產(chǎn)凈值 D 市場價值(9)我國《證券法》規(guī)定了對證券公司（）進行管理。A 12% B 5% C 10% D 8%(7)一般來講,政府債券與公司債券相比[ ]。A 公募證券 B 私募證券 C 上市證券 D 非上市證券(5)股份有限公司溢價發(fā)行股票時,所募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶,超過股票面值金額的溢價款列為公司的()。A 《證券法》屬于行政法規(guī)B 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī) C 《證券投資基金法》屬于法律 D 《反洗錢法》屬于法律(3)投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。第一篇：基礎(chǔ)押你題卷三基礎(chǔ)押題卷三（題目）單選題(1)對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說,()是他們避險套利的重要工具。A 債券基金 B 股票基金C 衍生證券投資基金 D 指數(shù)基金(2)下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是（）。A 開放式基金 B 封閉式基金 C 契約型基金 D 公司型基金(4)向特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。A 資本損益 B 法定公積金 C 盈余公積金 D 資本公積金(6)滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價值的[ ]。A 公司債券風(fēng)險小,收益高 B 政府債券風(fēng)險大,收益高 C 公司債券風(fēng)險大,收益低 D 政府債券風(fēng)險小,收益穩(wěn)定(8)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的[ ] 來設(shè)定權(quán)重的。A 分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類 B 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類 C 按照業(yè)務(wù)類型 D 按照規(guī)模不同(10)公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是（）。A 2 B 3 C 4 D 5(12)證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過()個月。A 第三方存管 B 風(fēng)險管理 C 第三方托管 D 風(fēng)險監(jiān)控(14)以下關(guān)于我國證券投資基金信息披露的表述正確的是()。A 股票證券 B 公司證券 C 憑證證券 D 商業(yè)證券(16)公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定（）。A 20億元，1年 B 50億元，2年 C 50億元，1年 D 20億元，2年(18)在歐洲債券市場中,允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券,稱為（）。A 證券公司為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保不得超過其凈資本的90% B 證券公司不可以參與股指期貨交易C 證券公司不可以委托其他證券公司進行證券投資管理D 證券公司將自有資金委托于基金管理公司進行證券投資管理，投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格(20)以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。A 凈資產(chǎn) B 凈資本 C 總資產(chǎn) D 總資本(22)自律性組織包括證券交易所和（）。A 市場風(fēng)險 B 技術(shù)風(fēng)險 C 巨額贖回風(fēng)險 D 管理能力風(fēng)險(24)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A 1個月 B 2個月 C 3個月 D 4個月(26)以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的是()。A 證券監(jiān)督管理部門 B 股東會 C 監(jiān)事會 D 董事會(28)期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券利率高，這主要是對（）的補償。A 銷售利潤率視為盈利性指標(biāo) B 凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo) C 周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo) D 杠桿比率視為安全性指標(biāo)(30)我國《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣（）。A 經(jīng)手費 B 印花稅 C 交易傭金 D 過戶費(32)最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險的證券投資基金是()。A 凈資產(chǎn) B 凈資本 C 利潤率 D 凈收益(34)財政政策對股票價格影響的主要渠道之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。A 中國證監(jiān)會 B 證交所 C 證券業(yè)協(xié)會 D 證券公司(36)在美國,對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押的貸款是[ ]。A 是地方根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會募集資金B(yǎng) 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和專項債券 C 我國從1996年起，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外）D近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行債券(38)期貨IB業(yè)務(wù)起源于()。A 有限 B 可測 C 無限 D 可知(40)債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而（）。A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會C 證券登記結(jié)算公司 D 證券公司(42)與封閉式基金相比，（）是開放式基金所特有的風(fēng)險。A 普通債券 B 次級債券C 政策性金融債券D 小微企業(yè)專項金融債券(44)我國證券公司的設(shè)立采取()。A 證券供求雙方B 投資者與證券交易所 C 證券供求者 D 證券需求者(46)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利,屬于中國證監(jiān)會有權(quán)對證券公司采取的()。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金發(fā)起人 D 基金受益人(48)盡管交易雙方可以到期進行合約的結(jié)算,但多數(shù)情況下,()并不進行實物交收,而是在合約到期前進行反向交易,平倉了結(jié),且交易雙方并不需要知道交易對手的情況。A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股權(quán)類期貨 D 債權(quán)類期貨(50)中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列,以反映中國()的整體績效表現(xiàn)。A 封閉式基金 B 開放式基金 C 公司型基金 D 契約型基金(52)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣（）。A 證券投資顧問業(yè)務(wù) B 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C 財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D 證券自營業(yè)務(wù)(54)()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國九條”。A 保證經(jīng)濟增長 B 國家戰(zhàn)略任務(wù) C 維持社會穩(wěn)定 D 堅持改革開放(56)在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A 上漲 B 下跌 C 不變D 無法確定(58)基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()。A 25%，10% B 35%，10% C 30%,15% D 25%，15%(60)申請證券評估資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)，其依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格不得少于（）年，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成（）之日起滿1年。A 國家股 B 社會公眾股 C 外資股 D 法人股(62)關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是（）。A 債券的票面價值 B 債券的到期期限 C 債券的票面利率 D 債券發(fā)行者名稱(64)運用靈活多樣的方式調(diào)控市場與交易規(guī)則,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)，國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)（）。A 籌集、管理和運作基金 B 監(jiān)測證券公司風(fēng)險C 管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益 D 以上都是(66)設(shè)甲為預(yù)期收益率,乙為無風(fēng)險利率,丙為風(fēng)險補償,則三者之間的關(guān)系可以表示為()。A 合同利率 B 參考利率 C 固定利率 D 浮動利率(68)以下關(guān)于證券公司分公司的說法正確的是[ ]。A 結(jié)算系統(tǒng) B 交易系統(tǒng) C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)察系統(tǒng)(70)有擔(dān)保的存托憑證是由（）三方簽署存券協(xié)議。A 未來收益的不確定性就是證券投資的風(fēng)險B 投資者總是既希望回避風(fēng)險，又希望獲得較高的收益 C 收益和風(fēng)險是并存的，收益約高，風(fēng)險越大D 投資者只能在收益和風(fēng)險之間加以權(quán)衡，即在風(fēng)