【正文】 交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券D、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)(55)從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。A、前收盤價 B、最近申報價 C、最近成交價 D、前開盤價(53)下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險 B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)(51)根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》的規(guī)定,以下關(guān)于境外投資者交易管理行為表述錯誤的是（）。A、2 B、3 C、4 D、5(49)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A、% B、% C、% D、%(47)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、是證券交易所競價成交原則之一B、價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報C、價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報 D、價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報(45)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,()是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進行證券買賣的自然人或法人。A、公司債券 B、地方債 C、國債D、數(shù)量優(yōu)先(43)自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司()。A、交易目標(biāo) B、交易方式 C、交易主體D、交易對象的品種(41)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（），公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家(39)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。A、申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定 B、申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額資產(chǎn)額確定 C、申購、贖回的成交價格按上一交易日收盤價確定 D、申購、贖回的成交價格按集合競價確定(37)根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定,回購到期如單方違約,違約方的履約金交()所有。A、履行交割清算義務(wù) B、按規(guī)定繳存結(jié)算資金C、按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 D、按規(guī)定報告進行證券買賣的原因(35)貨銀對付的主要目的是（）。A、1個交易日 B、3個交易日 C、4個交易日 D、5個交易日(33)按照中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司從事自營業(yè)務(wù),持有一種收益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度 B、完善的交易控制體系 C、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策 D、合理、有效的控制措施(31)清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為()。A、15000 B、 C、 D、3791(29)我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A、按價格優(yōu)先 B、按抽簽決定 C、按時間優(yōu)先 D、按競階決定(27)根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,證券交易的過戶費屬于()的收入。A、優(yōu)先于客戶B、與客戶同等優(yōu)先級 C、客戶優(yōu)先 D、價格優(yōu)先(25)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在()開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) C、各類風(fēng)險揭示 D、前言(23)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。A、50萬份 B、100萬份 C、200萬份 D、300萬份(21)證券公司申請證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）。A、申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)(19)（）對證券公司融資融券交易實行交易權(quán)限管理。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年(17)（）不一定為法定的內(nèi)幕信息知情人。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、信用資金賬戶B、信用交易資金交收賬戶 C、融資專用資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶(13)目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照（）成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。A、參加會員大會B、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C、將交易席位出租、質(zhì)押或者將席位所屬權(quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)讓給他人 D、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)(11)讓投資者充分理解(),是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點之一。A、時間優(yōu)先 B、價格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、T日15:00(9)根據(jù)市場需要，（）可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價D、每百元面值債券到期購回價（凈價）(7)證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即證券市場的()。A、證券公司 B、中國證監(jiān)會 C、中國結(jié)算公司 D、證券交易所(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、中國結(jié)算公司 B、證監(jiān)會 C、證券營業(yè)部 D、交易所(3)如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認(rèn)了身份。第一篇：交易押題卷四(題目)交易押題卷四（題目）單選題(1)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。A、保持獨立、客觀B、建立和完善投資對象備選庫制度 C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D、建立研究與交易之間的交流制度(2)客戶采用人工電話或傳真委托進行證券買賣，應(yīng)與（）有事先約定，并預(yù)留印鑒。A、身份證號 B、密碼 C、委托命令 D、通信命令(4)我國《證券法》規(guī)定,()對證券交易實行實時監(jiān)控。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報。A、高效率與低成本 B、高盈利與低成本 C、準(zhǔn)確率與低成本 D、迅速性與低成本(8)投資者填寫委托單的具體時點,也可由證券經(jīng)紀(jì)商填寫委托時點,即上午“時”分,這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行()原則的依據(jù)。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司D、證券信息公司(10)證券交易所會員不能享有的權(quán)利是()。A、“買者自負”原則 B、公平原則 C、公開原則D、誠實信用原則(12)（）是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A、上證50指數(shù) B、上證180指數(shù) C、上證380指數(shù) D、國債指數(shù)(14)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。A、3個月 B、6個月 C、10個月 D、12個月(16)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C、持有公司3%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司內(nèi)幕信息的人員(18)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。A、證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、中國證監(jiān)會D、證券登記結(jié)算機構(gòu)(20)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額為()。A、2億元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元(22)定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（）。A、每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險所采取的措施 B、公布最近一個年度的審計結(jié)果 C、公布股票的累計成交量 D、公布股票的成交價格(24)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（）。A、證券登記結(jié)算機構(gòu) B、證券交易所 C、商業(yè)銀行 D、證券公司(26)按照我國相關(guān)制度規(guī)定,新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中,當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式是()。A、中國結(jié)算公司 B、證券公司 C、證券交易所 D、10億元(28)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購,如一年的天數(shù)按360天計算,回購到期時這筆交易的購回資金為()(不考慮交易費用)。A、公正 B、公開透明 C、公平D、及時(30)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的內(nèi)部控制要求不包括()。A、清算 B、清收 C、結(jié)算 D、收付(32)對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日（）前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（）。A、規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)險，提高交易的安全性 B、防止在市場風(fēng)險特別大的情況下的風(fēng)險積累 C、簡化操作手續(xù)，提高清算效率D、降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(36)下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（）。A、上海證券交易所 B、守約方C、證券結(jié)算風(fēng)險基金 D、投資者保護基金(38)按照現(xiàn)行規(guī)定,每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托()境內(nèi)證券公司進行證券交易。A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，我的國證券公司通過賺取買賣差價來作為業(yè)務(wù)收入B、我國的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券C、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象D、證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險(40)按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站 B、經(jīng)營場所C、證券交易所網(wǎng)站 D、證券交易所(42)中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、代理客戶買賣證券 B、為盈利而自己買賣證券 C、為盈利而代理客戶買賣證券 D、無償自行證券買賣(44)在下列四個關(guān)于價格優(yōu)先競價原則的表述中，不正確的是（）。A、委托人 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券交易所 D、證券交易對象(46)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用交易結(jié)算賬戶(48)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A、向客戶出借資金B(yǎng)、按照合同約定對客戶資產(chǎn)進行投資運作 C、向客戶出借證券D、保證資產(chǎn)的最低收益(50)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。A、交易日結(jié)束后,如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的,證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)予以平倉 B、因超過所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi),如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的,被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請繼續(xù)持有原股份C、如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的,證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序,并向其委托公司的證券公司及托管人發(fā)出通知D、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計達到該公司總股本的10%及其后每增加2%時,證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例(52)按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定,中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。A、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險 B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰 C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷 D、以上都不對(54)證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，（）屬于內(nèi)幕交易行為。A、最高上限向下浮動制度 B、固定比例制度C、最低下限向上浮動制度 D、無區(qū)間浮動制度(56)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A、凈資本計算表B、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告 C、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)報表 D、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(58)證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（）進行復(fù)核。A、A股指數(shù) B、B股指數(shù) C、基金D、中小板企業(yè)指數(shù)(60)證券公司從事IB業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。A、B、目前債券現(xiàn)貨計價單位為每百元面值債券的價格C、D、深圳證券交易所規(guī)定，(62)一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。A、協(xié)議申請仲裁B、向中國證監(jiān)會提起訴訟 C、向人民法院提起訴訟 D、自行協(xié)商決定(64)《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括()等。A、上月末保證金余額 B、最低結(jié)算備付金比例 C、上月交易天數(shù)D、上月證券買入金額(66)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）。A、證券代碼 B、成交價格 C、成交數(shù)量 D、買賣方向(68)目前上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種包括()。A、成交單 B、合同書 C、信件D、數(shù)據(jù)電文(70)對于開市期間停牌的申報問題,我國上