【正文】 (77)基金宣傳推介材料表述基金的過往業(yè)績時，以下說法錯誤的是()。A、管理人報告需披露內(nèi)部監(jiān)察報告B、需要提供最近三個會計年度的主要會計數(shù)據(jù) C、無需披露最近5年每年的凈值增長率 D、不需要審計(75)基金登記過程實際上是登記機構通過登記系統(tǒng)對其基金份額（）的過程。A、可以防止基金財產(chǎn)挪作他用B、可以促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn) C、有利于防范、減少基金會計核算中的差錯D、保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性(73)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。A、基金持有的股票 B、基金的結算備付金 C、基金的銀行存款D、基金的應收債券利息(71)關于債券價格波動性,以下說法正確的是()。A、有不同的主題基金和行業(yè)基金B(yǎng)、股票基金內(nèi)部劃分為價值型、成長型、平衡型 C、增加基金產(chǎn)品的總數(shù)D、股票基金內(nèi)部劃分為大盤股、中盤股、小盤股(69)基金公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，保證不同基金之間在（）等方面相互獨立。A、有利于投資者的價值判斷B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有效防止信息濫用D、有利于提高證券市場的效率(67)基金評價的目的在于()。A、紅利發(fā)放 B、發(fā)行新股 C、公司合并 D、股票拆細(65)證券投資的預期收益率與風險之間的關系是()。A、基金銷售支付結算B、基金宣傳推介材料C、基金銷售費用D、其他業(yè)務規(guī)范(63)與其他類型基金相比,貨幣市場基金具有[ ]的特點。A、長期性B、公平性C、全面性D、客觀性多選題(61)以下關于基金銷售費用的說法,不正確的有()。A、中國結算公司注冊B、中國結算公司的開放式基金注冊登記 C、交易所D、中國結算公司的證券登記結算(59)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災難（）。A、 B、 C、 D、(57)以市盈率作為指標，關于低市盈率股票的表述正確的是（）。A、 B、 C、 D、(55)根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實踐,基金市場建立和發(fā)展的基礎是()。A、凈值公告 B、半年度報告 C、年度報告 D、季度報告(53)增長型基金的基本目標是（）。A、交易所系統(tǒng)B、基金管理人C、證券登記結算機構D、衛(wèi)星系統(tǒng)(51)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A、基金資產(chǎn)總值是指基金可利用資產(chǎn)的價值總和B、基金的現(xiàn)有持有人希望流入比實際價值更多的資金C、基金的現(xiàn)有持有人希望流出比實際價值更多的資金 D、基金的現(xiàn)有持有人希望流出比實際價值更多的資金(49)如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風險應由該基金的（）。A、月 B、季 C、日 D、周(47)基金管理公司的督察長應有（）聘任。A、基金份額持有人可申請贖回B、不可在依法設立的證券交易所交易C、基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回 D、基金份額在合同期限內(nèi)固定不變(45)信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A、互聯(lián)網(wǎng)的應用 B、郵寄服務 C、電話服務中心D、媒體和宣傳手冊的應用(43)目前,我國貨幣市場基金的收益一般()結轉損益。A、保障基金投資人資金流動的安全 B、能夠為交易所提供監(jiān)控信息 C、支持基金銷售適用性原則D、具備基金銷售費率的監(jiān)控機制(41)股票投資的基本分析是建立在()的基礎之上的。A、% B、% C、% D、%(39)基金產(chǎn)品定價中,首先要考慮的因素是()。A、當投資者不需要任何投資就可以獲得低風險收益時,他們就是在套利 B、套利只存在單一資產(chǎn)上C、套利機會的存在意味著市場處于不均衡狀態(tài) D、套利機會可以長久的存在下去(37)在契約型基金中,投資者的權利主要體現(xiàn)在()中。A、 B、 C、 D、(35)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書,必須經(jīng)()核準。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T，T+2 D、T+1，T+3(33)以投資組合保險策略進行資產(chǎn)配置,對市場流動性的要求()。A、低市盈率、低市凈率 B、低市凈率、低市銷率 C、低市銷率、低本益比 D、低市盈率、低市銷率(31)關于證券投資基金投資收益，下列說法不正確的是（）。A、可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系等進行促銷 B、營業(yè)推廣手段主要有銷售網(wǎng)點宣傳、公共交通廣告、費率優(yōu)惠等 C、公共關系關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力 D、營業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具(29)基金運作信息披露文件不包括()。A、低于期望收益率，不會投資該股票 B、高于期望收益率，會投資該股票 C、缺少條件，無法計算D、股票有風險，不投資任何股票(27)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設立準備情況。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代銷機構(25)在我國基金募集申請監(jiān)管的實踐中，募集申請的核準由（）負責。A、可能優(yōu)于也可能劣與 B、優(yōu)于 C、劣與 D、等同于(23)當基金份額持有人的利益與基金管理公司，基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應當堅持（）。A、基金年度、半年度、季度報告 B、基金份額上市交易公告書 C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告 D、基金合同和基金份額發(fā)售公告(21)根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務可以由基金（）委托其他機構代為辦理。A、一致 B、不同 C、相反 D、不一定(19)在其他條件不變的情況下,債券到期期限越短市場利率變動所導致的價格波動幅度()。A、非銀行金融機構B、企業(yè)C、證券投資基金D、基金公司(17)目前,我國基金管理公司全部為()。A、投資組合與指數(shù)之間配比程度越高 B、由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小 C、收益越高 D、風險越大(15)ETF的網(wǎng)上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構，使用（）的交易網(wǎng)絡系統(tǒng)進行的認購。A、1867 B、1958 C、1922 D、1940(13)場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A、證券交易所 B、基金管理人 C、基金托管人D、基金份額持有人(11)我國開放式基金的存續(xù)期為()。A、減少系統(tǒng)風險 B、減少非系統(tǒng)風險 C、戰(zhàn)勝市場 D、獲得市場組合收益(9)基金銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A、貝塔系數(shù) B、期望值C、權重D、協(xié)方差(7)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是（）。A、特雷諾指數(shù)B、夏普指數(shù)C、詹森指數(shù)D、以上都不對(5)基金管理公司的最高投資決策機構為()。A、基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則B、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 C、強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法D、在基金運作過程中可以不定期披露組合及基金財務狀況的信息(3)某零息債券的償還期限為5年，到期收益率為5%，則其凸性為（）。第一篇：基金押題卷一(題目)基金押題卷一（題目）單選題(1)關于證券投資基金投資收益的歸屬,下列說法錯誤的是（）。A、基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有 B、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費,不參與基金收益分配 C、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比列進行分配D、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人(2)下列關于基金信息披露的表述,正確的是()。A、10 B、20 C、27 D、30(4)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準來測度任何組合績效的方法是（）。A、基金管理公司董事會 B、基金經(jīng)理辦公室會 C、投資決策委員會D、基金管理公司股東會(6)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A、年度報告 B、半年報告 C、月度報告 D、季度報告(8)積極型股票投資組合策略以()為目的。A、進行基金投資人風險承受能力調查B、根據(jù)投資者的風險偏好,推薦其合適投資的基金產(chǎn)品 C、向投資人承諾收益D、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況(10)基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括（）。A、15年 B、5年C、15年50年D、一般無固定期限(12)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其他國家基金立法的重要參考。A、基金托管人的注冊登記系統(tǒng)B、中央國債登記結算公司的注冊登記系統(tǒng) C、基金管理人的注冊登記系統(tǒng)D、中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)(14)指數(shù)化債券投資組合所包含的債券數(shù)量越多,則()。A、證券公司 B、證券交易所 C、基金管理人 D、商業(yè)銀行(16)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、有限責任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司(18)當兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時,意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向()。A、較大B、較小C、不變D、為零(20)基金運作信息披露文件不包括()。A、管理人B、托管人C、發(fā)起人D、持有人(22)當市場表現(xiàn)出強烈的上升或下降的趨勢時,恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)是()買入并持有策略。A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則 B、基金托管銀行利益優(yōu)先的原則C、基金管理公司,基金托管銀行,基金份額持有人利益兼顧原則 D、基金管理公司利益優(yōu)先的原則(24)基金上市交易公告書的編制主體是()。A、中國證監(jiān)會 B、證券交易所 C、基金管理人 D、專家團隊(26)假設資本資產(chǎn)定價模型成立，某只股票的β=，市場風險溢價=8%，無風險利率=4%，而某權威證券分析師指出該股票在一年以內(nèi)可能上漲10%，你是否會投資該股票（）。A、6 B、2 C、3 D、5(28)以下關于基金促銷手段的表述，不正確的有（）。A、凈值公告 B、季度報告 C、半年度報告 D、基金合同(30)選擇“雙低”股票作為自己的目標投資對象,是目前機構投資者普通運行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A、指基金活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益 B、包括因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關損益 C、包括股票投資收益、債券投資收益、資產(chǎn)支持證券投資收益D、包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等(32)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A、較高B、適度C、較小D、沒要求(34)在二級市場買賣ETF時,申報價格最小變動單位為()元。A、中國證券登記結算公司 B、基金托管人C、基金上市的證券交易所 D、基金持有人大會(36)關于套利,以下表述正確的是()。A、基金管理B、招募說明書C、合同的條款 D、上市公告書(38),則該基金的簡單（凈值）收益率為（）。A、渠道特性 B、客戶特性 C、市場環(huán)境D、基金產(chǎn)品的類型(40)（）不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺規(guī)定》的要求。A、否定強式有效市場B、否定半強式有效市場 C、否定弱式有效市場 D、以上都不對(42)基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體,向客戶傳達專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的()。A、逐月 B、按季度 C、逐日D、根據(jù)需要(44)關于封閉式基金的陳述,正確的是()。A、記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 B、具備交易清算、資金處理的能力 C、監(jiān)管系統(tǒng)信息報送D、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應當逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年(46)目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按()向管理人支付。A、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構 B、基金管理公司董事會 C、中國證監(jiān)會D、基金管理公司總經(jīng)理(48)以下關于基金資產(chǎn)估值的表述,正確的是()。A、管理人承擔B、托管人承擔C、投資者共同承擔D、所有參與主體共同承擔(50)在交易所交易的基金,其資金清算的數(shù)據(jù)來源于()。A、5 B、10 C、15 D、20(52)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、較多考慮當期收益 B、追求資本增值C、追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收益D、既主要資本增值又注重當期收益(54)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,%(一年按365天計算),則當日應計提的基金管理費為()萬元。A、信息披露B、銷售監(jiān)管C、申請核準D、以上都不對(56)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,%,則其可得到的贖回金額為()。A、出現(xiàn)價值被高估的情況B、這類股票往往是市場投資者較為關注的股票C、這類股票的市場價格更接近于價值D、所組成的投資組合的表現(xiàn)要劣于高市盈率股票組成的投資組合的表現(xiàn)(58)LOF基金場內(nèi)認購的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、動態(tài)資產(chǎn)配置 B、買入并持有 C、恒定混合D、投資組合保險(60)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》要求基金評價業(yè)務遵循的原則，不包括（）。A、未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率 B、申購費不得超過認購或申購金額的10% C、持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費D、基金銷售機構通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式銷售時，可以對自主交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠(62)對基金銷售業(yè)務的規(guī)范包括（）。A、流動性較差 B、流動性較好 C、收益較高 D、風險較低(64)影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素包括()。A、證券的風險收益率特性會隨著各種相關因素的變化而變化 B、正向聯(lián)動關系 C、反向