【正文】 考點：申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備。119申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,實收資本或凈資產不得少于2000萬元。保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前，要對企業(yè)進行輔導和盡職調查。118根據我國相關規(guī)定，保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當按照規(guī)定對發(fā)行人進行輔導。A正確 B錯誤正確答案：A解析：場外交易市場的交易制度通常采用做市商制度。考點：股票參與性的定義。116股票的參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。A正確 B錯誤正確答案：A解析：證券市場全球化趨勢的變現。考點：中證基金指數系列的內容。A正確 B錯誤正確答案：B解析：中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成,60%以上的基金資產投資于股票的,為股票基金?？键c：上市公司信息披露的主要內容。113上市公司中期報告中的財務會計報告應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。A正確 B錯誤正確答案：A解析：考察金融衍生工具的概念?？键c：可轉換公司債券的概述。110我國已先后在（）等市場發(fā)行國際債券。A收益性 B流動性 C安全性 D償還性正確答案：AB解析：股票的特征：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性；安全性與償還性屬于債券的特征。A基金 B公司債 C權證 D國債正確答案：ABCD解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權證和經中國證監(jiān)會批準的其他交易品種?？键c：證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取的措施。107證券公司風險控制指標達到預警標準的,中國證監(jiān)會派出機構可采取的措施包括()。A股票、基金反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系 B股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經營效益，不確定性強，風險較大 D基金的收益可能高于債券，投資風險又可能小于股票 正確答案：BCD解析：股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，基金反映的是信托關系?？键c：普通股票股東的權利。A知識產權 B土地使用權 C實物 D貨幣正確答案：ABC解析：考察出資方式。考點：債券的票面利率的定義及內容。104影響籌資者確定債券利率的主要因素有()?？键c：金融期貨的基本功能。103與現貨市場投機相比,期貨市場投機的特點是（）。A信譽度較高 B長期成長前景 C長期盈余 D安全性較高正確答案：ABC解析： 基金管理人通常將基金資產投資于信譽度較高的、又長期成長前景或長期盈余的公司的股票?？键c：優(yōu)先股票的意義。100對投資者而言,優(yōu)先股是一種比較安全的投資對象,這是因為()。A到期兌付 B承兌 C貼現 D轉讓正確答案：ABCD解析：證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現?？键c：已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分類?？键c：證券市場參與者98無限售條件股份包括（）。97股票發(fā)行市場的主要參與者包括（）。AETF屬于被動投資的指數型基金，而LOF不僅可以采用指數型基金模式，也可以是主動管理型基金B(yǎng)LOF的申購與贖回均以現金進行 CETF采用實物申購、贖回機制 D以上說法都對正確答案：ABCD解析： ETF與LOF 的區(qū)別?？键c：獨立董事的相關內容。A獨立董事可以向董事會提議召開臨時股東會B可對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見 C獨立董事在任期內被免職的，獨立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明D為履行相關職責的需要聘請審計機構或咨詢機構 正確答案：ABD解析： 考察獨立董事?？键c：基金托管人的概念。A安全保管基金財產B按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C辦理基金備案手續(xù)D對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬 正確答案：AB解析：基金托管人的職責。考點：上市公司內幕信息知情人制度?？键c：權證的發(fā)行、上市與交易。92我國證券交易所對權證上市資格的要求包括()。A道瓊斯公正市價指數 B工業(yè)股價平均數 C商業(yè)股價平均數D公用事業(yè)股價平均數 正確答案：ABD解析：道瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括5組指標：工業(yè)股價平均數、運輸業(yè)股價平均數、公用事業(yè)股價平均數、股價綜合平均數、道瓊斯公正市價指數?？键c：我國股票按投資主體的性質分類。90作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時,可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產,如()等作價出資。A安全性高 B流通性強 C收益穩(wěn)定 D免稅待遇正確答案：ABCD解析：政府債券的特征：安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇。A貪污賄賂犯罪 B金融詐騙犯罪 C走私犯罪 D黑社會性質的組織犯罪 正確答案：ABCD解析：洗錢罪包括明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，考點：《刑法》及修正案關于證券犯罪或與證券有關的主要規(guī)定?？键c：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，應當提供的服務。A代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B提供期貨行情信息、交易設施C代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 D協(xié)助辦理開戶手續(xù) 正確答案：BD解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務,可以提供的服務包括協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。考點：基礎資產不同。86金融期權交易的基礎資產有()?！白兏钟?%以上股權的股東”。85我國《證券法》規(guī)定，證券公司（），必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。從風險角度看，優(yōu)先股票的風險小于普通股票。84與普通股票相比較,下列表述中,屬于優(yōu)先股票的特點是（）。A為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務 B監(jiān)測分析全市場融資融券情況,運用市場化手段防控風險 C證監(jiān)會確定的其他職責D對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控 正確答案：ABCD解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：（1）為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務；（2）對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；（4）證監(jiān)會確定的其他職責?？键c：有價證券的種類。82按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為（）。A印花稅B交易傭金和證管費 C增值稅D過戶費和經手費正確答案：ABD解析： 目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。即當期權的買方選擇行使權利時，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務，而沒有選擇的權利。80下列有關金融期權的表述正確的是[ ] A期權的買方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務 B期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利C期權的買方在支付了期權費用,就獲得了期權合約所賦予的權利D期權的賣方在收取期權費后,就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務 正確答案：BCD解析：期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利，即在期權合約規(guī)定的時間內，以事先確定的價格向期權的賣方買進或賣出某種金融工具的權利，但并沒有必須履行該期權合約的義務。A受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束 B必須經官方主管機構批準 C不需要官方主管機構批準D不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束 正確答案：AB解析： 在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束?？键c：股息的具體形式的種類及內容。A股票股息 B現金股息 C負債股息 D建業(yè)股息正確答案：ABCD解析： 常識題，考察股息的形式?？键c：股票的特征。77判斷股票的流動性強弱主要分析方面包括()。A自有資金不少于人民幣1億元 B自有資金不少于人民幣2億元C具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 正確答案：BCD解析：設立證券登記結算機構的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元； 第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施； 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格； 第四，證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件?？键c：政策風險的定義及內容。75證券投資的政策性風險源于（）。A有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場 B開放國內資本市場C對我國香港和澳門地區(qū)的開放 D在國際資本市場籌集資金 正確答案：ABCD解析：從內容上看，中國證券市場對外開放可分為以下四個方面：（一）在國際資本市場募集資金；（二）開放國內資本市場；（三）有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場；（四）對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放。A美國證券市場是從買賣政府債券開始的B20世紀70年代開始,證券市場出現了高度繁榮的局面C15世紀意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據的買賣 D1790年成立了美國第一個證券交易所—費城證券交易所 正確答案：ABCD解析：考察證券發(fā)展歷史五個階段的相關知識點。考點：金融衍生工具按自身交易的方式及特點的分類。72金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。考點：宏觀經濟對股票價格影響的特點。70財政政策對股票價格影響的主要表現有()。A建立多層次股票市場體系 B積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場 C穩(wěn)步發(fā)展期權市場D建立以政府為主導的品種創(chuàng)新機制 正確答案：AB解析：健全資本市場體系，豐富證券投資品種：要建立多層次股票市場體系；積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場；穩(wěn)步發(fā)展期貨市場；建立以市場為主導的品種創(chuàng)新機制。債券的基本性質。A債權債務關系的表現 B真實資本 C無期證券 D有價證券正確答案：AD解析：債券是虛擬資本，但是它是真實資本的代表，是債權債務關系的表現；具有償還性，不是無期證券?？键c：我國公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別。第四，發(fā)行定價方式不同。第三，擔保要求不同。第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。A發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同 B發(fā)行的主體的范圍不同 C擔保要求不同D發(fā)行定價方式不同正確答案：ABCD解析：我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同?？键c：存托憑證的定義。66存托憑證一般可以代表外國（）。A承擔基金虧損或終止的有限責任B在封閉式基金存續(xù)期間,可以要求贖回基金份額 C遵守基金契約D繳納基金認購款項及規(guī)定的費用 正確答案：ACD解析：基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：遵守基金契約；繳納基金認購款項及規(guī)定的費用；承擔基金虧損或終止的有限責任；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務?？键c：公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件。64我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應當符合下列條件()。A股票面值 B股票凈值 C股票內在價值 D每股凈資產 正確答案：BD解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數?？键c：有面額股票的定義。A票面金額 B股票價值 C票面價值 D股票面值正確答案：ACD解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。考點：證券投資基金當事人之間的關系62有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。A500 B100 C200 D300 正確答案：C解析：我國《證券法》還規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準?？键c：我國公司發(fā)行的存托憑證 的內容。59在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是（）。A1/3 B49% C33% D30% 正確答案：A解析：加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不得超過1/3?？键c：有擔保的存托憑證的定義 及內容。57在有擔保的存托憑證中,必須完全符合美國會計準則的是()。A證券收益 B籌資能力 C預期報酬率 D證券價格正確答案：D解析：證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本的合理配置的功能?？键c：金融衍生工具從基礎工具分類角度的劃分。A股票期貨 B股票指數期貨 C股票期權 D貨幣期貨正確答案：D解析： 股權類產品的衍生工具?？键c：ETF的特點。考點：54雙重交易機制是（）的重要特征，投資者可以在一級市場交易，也可以在二級市場交易。53（）的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也可以免繳所得稅。A設權證券 B真實資本 C有價證券 D物權證券正確答案：C解析：股票是虛擬資本的一種形式，是證權證券，既不是物權證券，也不是債權證券。考點：促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平。51《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關表述中錯誤的是（）。《證券法》屬于法律；《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)》；《證券投資基金法》屬于法律。50下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中,正確的是()。A行業(yè)可持續(xù)性B行業(yè)或產業(yè)競爭機構 C抗外部沖擊能力 D管理層質量正確答案：D解析：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有：（1）行業(yè)或產業(yè)競爭結構；（2）行業(yè)可持續(xù)性；（3）抗外部沖擊的能力；（4）監(jiān)管及稅收待遇——政府