【正文】 考點(diǎn)：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備。119申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬(wàn)元。保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查。118根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用做市商制度。考點(diǎn)：股票參與性的定義。116股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的變現(xiàn)?？键c(diǎn)：中證基金指數(shù)系列的內(nèi)容。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：B解析：中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金?？键c(diǎn)：上市公司信息披露的主要內(nèi)容。113上市公司中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：考察金融衍生工具的概念?？键c(diǎn)：可轉(zhuǎn)換公司債券的概述。110我國(guó)已先后在（）等市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券。A收益性 B流動(dòng)性 C安全性 D償還性正確答案：AB解析：股票的特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性；安全性與償還性屬于債券的特征。A基金 B公司債 C權(quán)證 D國(guó)債正確答案：ABCD解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種?？键c(diǎn)：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施。107證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的措施包括()。A股票、基金反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系 B股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較大 D基金的收益可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票 正確答案：BCD解析：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系?？键c(diǎn)：普通股票股東的權(quán)利。A知識(shí)產(chǎn)權(quán) B土地使用權(quán) C實(shí)物 D貨幣正確答案：ABC解析：考察出資方式?？键c(diǎn)：債券的票面利率的定義及內(nèi)容。104影響籌資者確定債券利率的主要因素有()?？键c(diǎn)：金融期貨的基本功能。103與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比,期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。A信譽(yù)度較高 B長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景 C長(zhǎng)期盈余 D安全性較高正確答案：ABC解析： 基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資于信譽(yù)度較高的、又長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票。考點(diǎn)：優(yōu)先股票的意義。100對(duì)投資者而言,優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象,這是因?yàn)?)。A到期兌付 B承兌 C貼現(xiàn) D轉(zhuǎn)讓正確答案：ABCD解析：證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)?？键c(diǎn)：已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分類(lèi)?？键c(diǎn)：證券市場(chǎng)參與者98無(wú)限售條件股份包括（）。97股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括（）。AETF屬于被動(dòng)投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金B(yǎng)LOF的申購(gòu)與贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行 CETF采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制 D以上說(shuō)法都對(duì)正確答案：ABCD解析： ETF與LOF 的區(qū)別?？键c(diǎn)：獨(dú)立董事的相關(guān)內(nèi)容。A獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)B可對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn) C獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明D為履行相關(guān)職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢(xún)機(jī)構(gòu) 正確答案：ABD解析： 考察獨(dú)立董事。考點(diǎn)：基金托管人的概念。A安全保管基金財(cái)產(chǎn)B按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) C辦理基金備案手續(xù)D對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬 正確答案：AB解析：基金托管人的職責(zé)?？键c(diǎn)：上市公司內(nèi)幕信息知情人制度?？键c(diǎn)：權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。92我國(guó)證券交易所對(duì)權(quán)證上市資格的要求包括()。A道瓊斯公正市價(jià)指數(shù) B工業(yè)股價(jià)平均數(shù) C商業(yè)股價(jià)平均數(shù)D公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) 正確答案：ABD解析：道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價(jià)平均數(shù)、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)綜合平均數(shù)、道瓊斯公正市價(jià)指數(shù)。考點(diǎn)：我國(guó)股票按投資主體的性質(zhì)分類(lèi)。90作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí),可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產(chǎn),如()等作價(jià)出資。A安全性高 B流通性強(qiáng) C收益穩(wěn)定 D免稅待遇正確答案：ABCD解析：政府債券的特征：安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。A貪污賄賂犯罪 B金融詐騙犯罪 C走私犯罪 D黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪 正確答案：ABCD解析：洗錢(qián)罪包括明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，考點(diǎn)：《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定?？键c(diǎn)：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。A代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金 B提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 D協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) 正確答案：BD解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。考點(diǎn)：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。86金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()?！白兏钟?%以上股權(quán)的股東”。85我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司（），必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票。84與普通股票相比較,下列表述中,屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)是（）。A為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券情況,運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn) C證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)D對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控 正確答案：ABCD解析：證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（2）對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；（3）監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；（4）證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)?？键c(diǎn)：有價(jià)證券的種類(lèi)。82按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為（）。A印花稅B交易傭金和證管費(fèi) C增值稅D過(guò)戶(hù)費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)正確答案：ABD解析： 目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。即當(dāng)期權(quán)的買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣(mài)方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒(méi)有選擇的權(quán)利。80下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是[ ] A期權(quán)的買(mǎi)方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù) B期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利C期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)用,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利D期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后,就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) 正確答案：BCD解析：期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，即在期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向期權(quán)的賣(mài)方買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的權(quán)利，但并沒(méi)有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。A受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束 B必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束 正確答案：AB解析： 在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。考點(diǎn)：股息的具體形式的種類(lèi)及內(nèi)容。A股票股息 B現(xiàn)金股息 C負(fù)債股息 D建業(yè)股息正確答案：ABCD解析： 常識(shí)題，考察股息的形式?？键c(diǎn)：股票的特征。77判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析方面包括()。A自有資金不少于人民幣1億元 B自有資金不少于人民幣2億元C具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 正確答案：BCD解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元； 第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施； 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格； 第四，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件?？键c(diǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)的定義及內(nèi)容。75證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（）。A有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng) B開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C對(duì)我國(guó)香港和澳門(mén)地區(qū)的開(kāi)放 D在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金 正確答案：ABCD解析：從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為以下四個(gè)方面：（一）在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金；（二）開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)；（三）有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)；（四）對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門(mén)特別行政區(qū)的開(kāi)放。A美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的B20世紀(jì)70年代開(kāi)始,證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面C15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買(mǎi)賣(mài) D1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所—費(fèi)城證券交易所 正確答案：ABCD解析：考察證券發(fā)展歷史五個(gè)階段的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。考點(diǎn)：金融衍生工具按自身交易的方式及特點(diǎn)的分類(lèi)。72金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。考點(diǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)。70財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有()。A建立多層次股票市場(chǎng)體系 B積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng) C穩(wěn)步發(fā)展期權(quán)市場(chǎng)D建立以政府為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制 正確答案：AB解析：健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種：要建立多層次股票市場(chǎng)體系；積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)；穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)；建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制。債券的基本性質(zhì)。A債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B真實(shí)資本 C無(wú)期證券 D有價(jià)證券正確答案：AD解析：債券是虛擬資本，但是它是真實(shí)資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無(wú)期證券?？键c(diǎn)：我國(guó)公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別。第四，發(fā)行定價(jià)方式不同。第三，擔(dān)保要求不同。第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。A發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同 B發(fā)行的主體的范圍不同 C擔(dān)保要求不同D發(fā)行定價(jià)方式不同正確答案：ABCD解析：我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同?？键c(diǎn)：存托憑證的定義。66存托憑證一般可以代表外國(guó)（）。A承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任B在封閉式基金存續(xù)期間,可以要求贖回基金份額 C遵守基金契約D繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用 正確答案：ACD解析：基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約；繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)?？键c(diǎn)：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件。64我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A股票面值 B股票凈值 C股票內(nèi)在價(jià)值 D每股凈資產(chǎn) 正確答案：BD解析：股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)?？键c(diǎn)：有面額股票的定義。A票面金額 B股票價(jià)值 C票面價(jià)值 D股票面值正確答案：ACD解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票?？键c(diǎn)：證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系62有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。A500 B100 C200 D300 正確答案：C解析：我國(guó)《證券法》還規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。考點(diǎn)：我國(guó)公司發(fā)行的存托憑證 的內(nèi)容。59在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是（）。A1/3 B49% C33% D30% 正確答案：A解析：加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不得超過(guò)1/3?？键c(diǎn)：有擔(dān)保的存托憑證的定義 及內(nèi)容。57在有擔(dān)保的存托憑證中,必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是()。A證券收益 B籌資能力 C預(yù)期報(bào)酬率 D證券價(jià)格正確答案：D解析：證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能?？键c(diǎn)：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度的劃分。A股票期貨 B股票指數(shù)期貨 C股票期權(quán) D貨幣期貨正確答案：D解析： 股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具?？键c(diǎn)：ETF的特點(diǎn)?？键c(diǎn)：54雙重交易機(jī)制是（）的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易，也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。53（）的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也可以免繳所得稅。A設(shè)權(quán)證券 B真實(shí)資本 C有價(jià)證券 D物權(quán)證券正確答案：C解析：股票是虛擬資本的一種形式，是證權(quán)證券，既不是物權(quán)證券，也不是債權(quán)證券?？键c(diǎn)：促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平。51《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即“國(guó)九條”）明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯(cuò)誤的是（）。《證券法》屬于法律；《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)》；《證券投資基金法》屬于法律。50下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中,正確的是()。A行業(yè)可持續(xù)性B行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu) C抗外部沖擊能力 D管理層質(zhì)量正確答案：D解析：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有：（1）行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)；（2）行業(yè)可持續(xù)性；（3）抗外部沖擊的能力；（4）監(jiān)管及稅收待遇——政府