【正文】 A、聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu) B、制定嚴(yán)格有效的保密制度 C、由董事會(huì)依法作出決議D、由獨(dú)立董事就本次重大資產(chǎn)重組發(fā)表獨(dú)立意見(62)企業(yè)改組為股份有限公司時(shí),對其占用的國有土地通常采取()方式處置。A、20 B、15 C、10 D、5(60)資產(chǎn)評估中運(yùn)用清算價(jià)格法評估資產(chǎn)價(jià)值時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的()評定價(jià)值。A、擬發(fā)行上市公司應(yīng)在有關(guān)股東協(xié)議、公司章程等文件中規(guī)定避免同業(yè)競爭的措施,獲取得有關(guān)方面的有效承諾B、對是否存在同行業(yè)競爭,發(fā)行人董事應(yīng)從業(yè)務(wù)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)的客戶對象、產(chǎn)品或勞務(wù)的可替代性、市場差別等方面判斷,并充分考慮對擬發(fā)行上市公司的客觀影響C、擬發(fā)行上市公司在改組時(shí),只要避免其主要業(yè)務(wù)與實(shí)際控制人從事相同、相似業(yè)務(wù)即可 D、擬發(fā)行上市公司可以放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)以避免同行業(yè)競爭(58)向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券時(shí),不能提供有關(guān)文件原件的,可以()。A、確認(rèn)原資產(chǎn)評估結(jié)果的國有資產(chǎn)管理部門 B、境內(nèi)會(huì)計(jì)師 C、境內(nèi)評估師 D、境外評估師(56)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人最近()內(nèi)主營業(yè)務(wù)應(yīng)沒有發(fā)生重大變化。A、20% B、30% C、40% D、50%(54)申請發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí),申請人的最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。A、發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的,應(yīng)列表披露投資項(xiàng)目效益情況 B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況,若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益,應(yīng)進(jìn)行說明C、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論 D、發(fā)行人應(yīng)披露最近三年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況(52)發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請()。A、發(fā)行人的行為是否存在違法、違規(guī) B、發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件 C、其他中介機(jī)構(gòu)報(bào)告的真實(shí)性D、招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng)(50)上市公司增發(fā)的保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要前()17:00時(shí)前,向證券交易所提交相關(guān)文件。A、半年B、1年C、2年D、3年(48)股票發(fā)行溢價(jià)倍率（股票發(fā)行價(jià)格/股票面值）應(yīng)（）國有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本）。A、及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B、及高級(jí)管理人員 C、及監(jiān)事 D、及董事(46)公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）。A、新任職保薦機(jī)構(gòu) B、原任職保薦機(jī)構(gòu)C、工作所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、戶籍所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(44)申請公開發(fā)行股票并上市時(shí),發(fā)行人無須向交易所提交()。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司設(shè)董事會(huì)秘書,其職責(zé)不包括()。A、股票可被自由買進(jìn)賣出B、不存在一個(gè)固定的、無風(fēng)險(xiǎn)的利率,投資者不可以無限制地借入或貸出 C、期權(quán)是歐式期權(quán)D、不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價(jià)格變動(dòng)(40)股份有限公司的股東按照規(guī)定提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后（）日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()。A、1個(gè)工作日 B、2日C、2個(gè)工作日 D、1日(36)外資股發(fā)行中國際推介的主要內(nèi)容,不包括()。A、凈利潤 B、利潤總額C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤D、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者(34)在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市,發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利,應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計(jì)不少于()萬元,且持續(xù)增長。A、律師應(yīng)審查股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)設(shè)置是否符合券商設(shè)計(jì)的改制方案 B、律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同,審查重大合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負(fù)面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵C、律師必須審查企業(yè)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)D、律師應(yīng)盡責(zé)了解企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭議,并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結(jié)果以及可能帶來的經(jīng)濟(jì)后果發(fā)表意見(32)下列關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券必備條件的表述,錯(cuò)誤的是()。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦代表人在2個(gè)自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國證監(jiān)會(huì)可以在()個(gè)月內(nèi)不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記管理的主管機(jī)構(gòu)是()。A、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì) B、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì) C、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì) D、股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后四個(gè)完整會(huì)計(jì)(26)上市公司申請發(fā)行證券,需由()負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申請公開發(fā)行證券時(shí),申請與授權(quán)文件不包括()。A、3 B、5 C、7 D、10(22)在公司收購過程中,財(cái)務(wù)顧問為收購方公司提供的服務(wù)不包括()。A、運(yùn)作歷史要求 B、股東人數(shù)要求C、公眾持股市值和持股量要求 D、持續(xù)上市責(zé)任(20)根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定,()通常不作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股。A、20% B、25% C、30% D、35%(18)首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人應(yīng)披露最近()內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用的情況。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A、35 B、40 C、45 D、50(14)下列有關(guān)信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的表述中,正確的是()。A、國有法人股 B、國家股 C、社會(huì)法人股 D、法人股(12)在上市公司重大資產(chǎn)重組中需要出具的二級(jí)市場股票交易自查報(bào)告,界定日期為()。A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、董事長(10)下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法律是()。A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定B、最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理,不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形C、最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告D、最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告,但所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行申請人無重大不利影響(8)發(fā)行人和主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí),每股收益的計(jì)算方式為()。A、贖回 B、回售 C、贖買 D、回購(6)注冊會(huì)計(jì)師為發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供的服務(wù)不包括()。A、發(fā)行人 B、主承銷商 C、中國證監(jiān)會(huì) D、投資者(4)股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價(jià)”法的方式。A、正確 B、錯(cuò)誤(148)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。A、正確 B、錯(cuò)誤(144)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略對資產(chǎn)管理人預(yù)測資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對其及時(shí)采取有效行動(dòng)的能力則要求不高。A、正確 B、錯(cuò)誤(142)目前,我國對基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A、正確 B、錯(cuò)誤(140)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(138)資產(chǎn)配置的投資組合保險(xiǎn)策略適用于波動(dòng)性大的市場。A、正確 B、錯(cuò)誤(136)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。A、正確 B、錯(cuò)誤(134)按照我國現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣，資產(chǎn)充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(132)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A、正確 B、錯(cuò)誤(130)夏普指數(shù)以基金的β值作為風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo),是一種單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤(128)開放式基金須對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A、正確 B、錯(cuò)誤(126)目前,我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤(124)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。A、正確 B、錯(cuò)誤(122)基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時(shí)，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。A、正確 B、錯(cuò)誤(120)因持有股票而享有的配股權(quán),從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果收盤價(jià)低于配股價(jià),配股權(quán)估值為零。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(118)證券投資基金銀行存款賬戶可以以基金托管人名義在銀行開立。A、正確 B、錯(cuò)誤(116)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼,風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(114)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略是將全部資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。A、正確 B、錯(cuò)誤(112),應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料出具合規(guī)意見書。A、存續(xù)期一般在10年以上B、基金份額是固定的C、交易價(jià)格主要受二級(jí)市場供求關(guān)系的影響D、買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響(110)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。A、基金持有人戶數(shù)B、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投資組合報(bào)告(108)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,在申請募集基金時(shí),擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備以下()條件。A、股票 B、債券 C、基金D、衍生金融工具(106)目前,中國證監(jiān)會(huì)對證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、基金費(fèi)率優(yōu)惠B、通過廣告宣傳基金公司形象 C、變更基金經(jīng)理D、基金經(jīng)理在投資者交流會(huì)上演講(104)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）依賴的假設(shè)包括（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)(102)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。A、采用積極的管理策略，通過挑選價(jià)值低估股票超越大盤 B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本C、通過對股票的分析買入價(jià)值低估的股票，賣出價(jià)值高估的股票 D、力求超越市場(100)進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí),需要考慮的主要因素包括()。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(98)投資者進(jìn)行債券投資時(shí),可以根據(jù)市場的實(shí)際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、一般是建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過程 B、遵循回歸均衡的原則 C、以價(jià)值為導(dǎo)向進(jìn)行調(diào)整D、引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別(96)基金托管協(xié)議是()。A、投資期限 B、投資目的 C、財(cái)務(wù)狀況D、短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平(94)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。A、投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時(shí)間 B、 C、一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為105萬元 D、一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為95萬元(92)關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用，以下表述正確的是（）。A、如何選取適合的指數(shù)B、基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化C、公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資D、公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，也常常會(huì)引起比較上的不公平(90)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面 B、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 C、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性D、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控(88)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場線的上方C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(86)基金管理公司向特定客戶提供投資咨詢服務(wù)不得有下列行為()。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準(zhǔn)組合收益率D、基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差(84)根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)()。A、持續(xù)性 B、專業(yè)性 C、適用性 D、服務(wù)性(82)《基金法》明確了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時(shí)，對（）進(jìn)行了規(guī)范。A、行業(yè)選擇 B、風(fēng)險(xiǎn)分散 C、資產(chǎn)配置選擇 D、證券選擇(80)我國基金市場的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是[ ]。A、發(fā)行人名稱 B、發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模 C、發(fā)行人類型 D、發(fā)行人信用度(78)債券投資收益可能的來源有()。A、對基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查B、對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C、對基金價(jià)格的計(jì)算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D、對基金投資業(yè)績與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(76)資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟[ ]。A、風(fēng)格指數(shù) B、全市場指數(shù) C、行業(yè)指數(shù) D、復(fù)合指數(shù)(74)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。A、保證基金資產(chǎn)的保值增值 B、依法合規(guī)處分