【正文】 A正確B錯(cuò)誤150非上市公司證券的自營(yíng)買賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。報(bào)價(jià)交易中,交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。A正確B錯(cuò)誤148自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+5個(gè)交易日后,為尚未具備2年股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。A正確B錯(cuò)誤146由深圳證券交易所決定撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司,應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求的在退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。A正確B錯(cuò)誤144證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、集中管理。A正確B錯(cuò)誤142目前，我國(guó)在買入賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。A正確B錯(cuò)誤140按照深圳證券交易所的集合競(jìng)價(jià)原則,如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè),開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)和收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)以不同的方式確定成交價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤138證券交易所買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回日日終,中國(guó)結(jié)算公司將對(duì)融券方足額標(biāo)的國(guó)債進(jìn)行凍結(jié)處理,若國(guó)債余額不足,則判定融券方違約。A正確B錯(cuò)誤136證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,禁止以個(gè)人名義自營(yíng)賬戶調(diào)入調(diào)出資金,從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金須經(jīng)嚴(yán)格的審批程序。A正確B錯(cuò)誤134自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)股東會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。A正確B錯(cuò)誤132根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的現(xiàn)行規(guī)定,證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。A正確B錯(cuò)誤130證券賬戶管理除了證券賬戶的開(kāi)立外，還涉及到證券賬戶的掛失與補(bǔ)辦、證券賬戶查詢等方面。A正確B錯(cuò)誤128在集合資產(chǎn)管理合同中,托管人應(yīng)承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn),同時(shí)保護(hù)集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全。A正確B錯(cuò)誤126超過(guò)漲跌幅限價(jià)的委托為無(wú)效委托,目前我國(guó)證券公司不得接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。A正確B錯(cuò)誤124在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。A正確B錯(cuò)誤122營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下,及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)。A正確B錯(cuò)誤120《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)當(dāng)提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的利率風(fēng)險(xiǎn)。A正確B錯(cuò)誤118根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。A正確B錯(cuò)誤116按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。(T日為申請(qǐng)日)A正確B錯(cuò)誤114證券交易所交易異常情況即證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行的情形。A正確B錯(cuò)誤112證券公司工作人員違規(guī)操作導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò),致使證券公司受到監(jiān)管處罰而引起的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。A證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易代理買賣兩種C證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象110客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后,應(yīng)向證券公司提交不低于( )規(guī)定比例的融資融券保證金。A有15家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理B有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格C最近1年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為D有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制108證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是()。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。A申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)設(shè)立的批準(zhǔn)文件C企業(yè)法人執(zhí)照D經(jīng)營(yíng)證券許可證105按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。A因融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整,被提前了解融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)B融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)C擔(dān)保物被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)D客戶信用資質(zhì)狀況降低，被提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)103在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí)，需考慮的因素有（ ）。A較低價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買入申報(bào)B較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)C較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)D較高價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣出申報(bào)101政府債券的發(fā)行主體是()。A證券交易過(guò)程的知情權(quán)B對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)C有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利D要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利99下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算發(fā)生的說(shuō)法正確的是( )。A債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融券方按“買入”予以申報(bào)B當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，次日可以賣出C債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額D債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)證券交易所系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易97（）能夠體現(xiàn)證券市場(chǎng)的有效性。在上海證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指上海證券交易所編制的（ ）等。A交易席位代表了會(huì)員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)B證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位C未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押或轉(zhuǎn)讓他人D證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位，也可以在證券交易所會(huì)員與非會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位94關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,以下說(shuō)法正確的是()。A銀行存款B購(gòu)買國(guó)債C購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)D購(gòu)買證券投資基金份額92逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中()。A受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程C交易結(jié)算結(jié)果查詢方式D從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片90關(guān)于股票交易,以下說(shuō)法正確的有( )。A對(duì)有具體適當(dāng)性管理要求、規(guī)定準(zhǔn)入條件的交易業(yè)務(wù)，要切實(shí)按適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定辦理開(kāi)戶、開(kāi)通交易權(quán)限等手續(xù)B要持續(xù)性地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示C證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使客戶充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，使每一客戶了解自己要購(gòu)買的是什么產(chǎn)品、有何特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)D證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)88下列()屬于內(nèi)幕交易行為。A申請(qǐng)材料送交日（T5日前）B向證券交