【正文】 A、按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶B、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 C、對所管理的不同基金財產分別管理，分別記賬 D、計算并公告基金資產凈值(72)對于投資人來說，保本基金的投資風險表現在（）。A、有助于投資者加深對各種基金的認識 B、有助于投資者對基金風險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利D、有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管(70)關于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、員工自律B、部門各級主管的檢查監(jiān)督C、公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部隊各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D、董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(68)假設利率保持為10%，投資者的債券組合當前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（）。A、指數化策略 B、債券互換 C、水平分析D、免疫策略(66)資產配置的情景綜合分析法可用于（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對象不固定 C、通過募集方式設立 D、由專業(yè)的機構管理(64)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。A、這一類股票的市場價格更接近于價值B、這一類股票往往是市場投資者關注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內的熱點 D、這一類股票的價值往往被高估(62)關于基金分類的意義,以下表述正確的有()。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運依據不同 D、運作方式不同(60)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A、兩周累計收益率為零 B、兩周累計上漲1% C、兩周累計下跌1% D、兩周累計收益率無法計算(58)下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A、5年 B、15年C、15年50年 D、一般無期限(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司(54)內部控制必須隨著有關法律、法規(guī)的調整和公司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現了制定內部控制制度的（）原則。但基金實際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為（）。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日(52)假設某季度上證A股指數的收益率為20%，債券的收益率為2%。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司(50)在契約型基金的運作關系中，下列有權對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構或人員是（）。A、認購份額 B、凈認購份額 C、凈認購金額 D、認購金額(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、M2測度是詹森指數的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式(46)股票價格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、基金當事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人(44)因與基金管理人的共同行為導致基金資產損失時,托管人應該()。A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數 B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數 C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數 D、以上說法都不正確(42)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務規(guī)章 C、業(yè)務操作手冊 D、內部控制大綱(40)我國國內保本基金為實現保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定(38)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人(36)根據《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A、非銀行金融機構B、企業(yè)C、證券投資基金D、基金公司(34)某基金前一日基金資產總值110,000萬元,基金資產凈值為100,000萬元,%(一年按365天計算),則當日應計提的基金管理費為()萬元。A、本金B(yǎng)、投資組合現時凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、反應過度B、一步到位式的正確反應C、反應不足D、沒有反應(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有（）。A、4 B、5 C、6 D、3(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。A、基金份額總額B、基金合同期限C、最低募集份額總額D、募集基金的目的和基金名稱(26)下列關于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、確定證券投資政策 B、進行證券投資分析 C、進行個別證券選擇 D、投資組合的修正(24)據有關研究顯示，資產配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）。A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務的復核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、200 B、500 C、2000 D、3000(18)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫停基金估值。A、基金管理人 B、基金代銷機構 C、證券交易所 D、基金托管人(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產凈值約（）。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日(12)現代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、5年 B、15年C、15年50年 D、一般無期限(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。A、當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經濟以及行業(yè)的公開信息等。A、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風險D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險(7)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運作職責在基金公司中主要由（）承擔。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內披露。第三篇：基金押題卷一(題目)基金押題卷一（題目）單選題(1)有關基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。(149)債券凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資。(147)ETF基金當日發(fā)布的申購、贖回清單,當日不得修改。（）(145)計算債券應急免疫策略的觸發(fā)點值，需已知當前利率。(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產凈值20%。(141)基金的資產配置貢獻，是指基金在不同資產類別上的實際收益率與相應類別資產的指數收益率的差乘以基金在相應資產的實際權重的和。如果應計收益率為6%。(138)債券收益率與基礎利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風險收益而面臨的風險，因此也稱為風險溢價。(136)風險控制委員會是常設議事機構，一般由副總經理、監(jiān)察稽核部經理及其他相關人員組成。A、正確 B、錯誤(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的10%。(132)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現金購買股票以及為應付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。(130)保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時獲得投資本金和一定回報的投資基金。(128)基金持有的金融資產通常以公允價值計量。(126)貨幣市場基金是厭惡風險、對資產安全性和收益要求較高的投資者進行長期投資的理想工具。(124)%時，基金管理公司或基金托管人等機關責任人應賠償損失。(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數量和余額等每周核對。(120)當股票價格單方面持續(xù)上升時，恒定混合策略的表現劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現優(yōu)于買入并持有策略。(118)投資者在參考評級結果時,應首先考慮評級機構及評級結果的合規(guī)性。(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終目標是實現基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。(114)套利定價模型（APT）認為有多種因素影響股票價格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴大了資產定價的思考范圍。(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人(110)資產配置的第一步是明確投資目標和限制因素，它通常需要考慮（）。A、企業(yè)投資者B、個人投資者C、金融機構D、非金融機構(108)關于ETF的說法，正確的是（）。A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人(106)信息披露義務人應當在事件發(fā)生之日起二日內編制并披露臨時報告的重大事件不包括（）。A、香港特別行政區(qū)某投資機構實繳資本應不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機構應符合財務穩(wěn)健、資信良好的條件C、香港特別行政區(qū)某投資機構最近3年應沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰 D、以上都不對(104)以下關于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、基金A的夏普指數是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數大于基金B(yǎng)的兩倍D、基金A的夏普指數等于基金B(yǎng)的夏普指數(102)中國證監(jiān)會主要通過下列哪些方式實現基金監(jiān)管（）。A、無風險資產的標準差為1 B、若兩只股票的協方差為0,則其相關系數也為0 C、所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關系數為1，則無法分散風險(100)下列關于混合型基金，說法正確的是（）。A、周期類B、能源類C、增長類D、穩(wěn)定類(98)債券的指數化方法包括（）。A、政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券B、與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C、銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業(yè)票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產抵押按揭、不動產等(96)我國基金監(jiān)管的具體目標包括（）。A、基金估值的負責人是基金管理人B、托管人對基金管理人的估值負有監(jiān)督的責任 C、基金份額凈值是按照基金資產凈值除以前一日基金份額的余額數量計算D、基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發(fā)給基金托管人(94)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。A、性質不同B、收益不同C、風險不同D、信息披露程度不同(92)以下哪些情形下，基金托管人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局備案（）。A、投資部B、風險管理部C、研究部D、交易部(90)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的應披露前20名的股票明細 B、報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細 C、整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10名債券明細(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。A、根據募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D、開放式基金的價格由市場供求關系決定(86)下列關于我國基金托管費計提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、利息收入B、投資收益C、手續(xù)費返還D、ETF替代損益(84)根據有關規(guī)定，基金運作費用包括（）。A、基金費用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉結構分析(82)進行債券指數化投資的動因有（）。A、現金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現金流與各個時期現金流的需求相等 B、指數化投資策略屬于消極型債券投資策略之一C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確地規(guī)避收益，然后要確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平D、多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風格依據（）來劃分。A、低風險等級 B、無風險等級 C、中風險等級 D、高風險等級(78)計算零息債券的凸性需用到的數據包括（）。A、客戶需求信息B、投資運作信息C、產品市場信息D、基金管理人信息(76)根據《證券投資基金法》的規(guī)定，當基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違規(guī)時，應當（）。A、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的上升B、封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現利潤的90% C、開放式基金默認的收益分配為現金分紅方式D、每日按面值進行報價的貨幣市場基金，應當每日進行收益分配(74)以下關于久期的敘述，正確的是（）。A、行政B、交易C、投資D、研究(72)根據中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）。A、基金的發(fā)行與募集費用B、銷售費用C、申購費用D、基金面值(70)系統性風