【正文】 A T+1 。A 期望收益率 B 收益率方差 C 協(xié)方差 D 貝塔系數(shù)(71)目前,我國貨幣市場工具可以由()發(fā)行。A 影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 B 影響投資者風(fēng)險承擔(dān)承受能力和收益要求的各項因素 C 資產(chǎn)的流動性特征 D 稅收考慮(69)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請募集基金時,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)文件包括()等。A 對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，依法征收營業(yè)稅B 從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券交易印花稅 C 以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅 D 基金管理人從事基金管理活動取得的收入，暫不征收營業(yè)稅(67)證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括（）。A 道氏理論 B 移動平均法 C 價量關(guān)系指標(biāo) D 股利貼現(xiàn)模型(65)下列有關(guān)基金信息需托管人復(fù)核,審查的有[ ]。A 人員推銷 B 廣告促銷 C 營業(yè)推廣 D 公共關(guān)系(63)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國目前對個人投資者暫不征收個人所得稅的有()。A 單一客戶委托初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣 B 委托財產(chǎn)可投資于商品期貨、金融衍生品 C 單個資產(chǎn)管理計劃的委托人數(shù)不得超過200人D 單個資產(chǎn)管理計劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%多選題(61)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。A 投資管理部門 B 風(fēng)險管理部門 C 投資管理人員 D 內(nèi)部監(jiān)察人員(59)根據(jù)所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。A 資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于判斷證券是否被市場錯誤定價 B 資本資產(chǎn)定價模型的一個重要假設(shè)是不允許賣空C 當(dāng)市場達(dá)到均衡時，市場組合M成為一個有效組合，所有有效組合都可被視為無風(fēng)險證券F與市場組合M的再組合D 資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)配置(57)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應(yīng)至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A 保護(hù)投資者利益B 保證市場的公平、效率和透明 C 降低系統(tǒng)風(fēng)險D 推動基金業(yè)的發(fā)展(55)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A CAPM B DHS C APT D BSV(53)根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A 投資決策委員會 B 交易部 C 投資部 D 研究部(51)投資于本國債券的投資者所面臨的風(fēng)險不包括（）。A 16萬元 B C 100萬元 D (49)世界上最早的證券投資基金即“英國海外及殖民地政府信托基金”成立于()。A 簡單收益率 B 時間加權(quán)收益率 C 算術(shù)平均收益率 D 幾何平均收益率(47)關(guān)于套利,以下表述正確的是()。A 減少系統(tǒng)風(fēng)險 B 減少非系統(tǒng)風(fēng)險 C 戰(zhàn)勝市場D 獲得市場組合收益(45)基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守()原則。A 中國證監(jiān)會及個地方證監(jiān)局 B 滬、深證券交易所C 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 D 中國證監(jiān)會(43)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A 資本市場線是有效前沿線 B 資本市場線的斜率為正C 資本市場線由無風(fēng)險資產(chǎn)和市場組合決定 D 資本市場線也被稱為證券市場線(41)為了增加募集規(guī)模而采取的措施中,不應(yīng)包括（）。A 200 B 500 C 2000 D 3000(39)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A 中國證券登記結(jié)算公司 B 基金托管人C 基金上市的證券交易所 D 基金持有人大會(37)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)它們之間的相關(guān)系數(shù)為()時,能夠最大限度的降低組合風(fēng)險。A B C D (35)基金期末可供分配利潤為()。A 4 B 5 C 3 D 6(33)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A 投資組合保險策略 B 動態(tài)資產(chǎn)配置策略 C 買入并持有策略 D 恒定混合策略(31)一般來說,ETF的運作特點不包括()。A 不能更準(zhǔn)確的對基金的真實投資表現(xiàn)作出衡量 B 基金時間加權(quán)收益率和簡單收益率的計算類似 C 未考慮到分紅再投資D 假設(shè)前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進(jìn)行了再投資(29)不屬于基金巨額贖回的有()。A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5% B 對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券C 法規(guī)規(guī)定，如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容D 對于基金回購贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%(27)使用投資組合內(nèi)部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A 編制報告 B 更換基金管理人 C 轉(zhuǎn)換基金運作方式 D 延長基金合同期限(25)某10年期、,應(yīng)計收益率4%,則修正的麥考萊久期為()。A 20% B 10% C 15% D 5%(23)不同范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不同，一般而言，股票、債券資產(chǎn)配置的期限為（）。該證券的期望收益率等于()。A 凈值公告 B 半報告 C 報告 D 季度報告(20)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 通知基金投資人,并報告證監(jiān)會 B 通知基金管理人,并報告證監(jiān)會 C 通知基金管理人,并報告銀監(jiān)會 D 通知基金投資人,并報告銀監(jiān)會(18)以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A 15% B 10% C 20% D 5%(16)關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置,下列說法正確的是()。A T B T+1 C T+2 D T+3(14)基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式（）。A 低市盈率、低市凈率 B 低市凈率、低市銷率 C 低市銷率、低本益比 D 低市盈率、低市銷率(12)證券投資基金市場營銷活動的首要環(huán)節(jié)為()。A 3個月 B 1個月 C 1年 D 6個月(10)已知某基金的平均收益率為12%，將其標(biāo)準(zhǔn)差調(diào)整到與市場指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差相同水平時的收益率為10%，市場平均收益率為7%，則該基金的M2測度等于（）。A 較小 B 較高 C 適度 D 為零(8)目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按()向管理人支付。A 電話 B 郵寄 C 財務(wù)顧問 D 互聯(lián)網(wǎng)(6)根據(jù)我國的實踐，在基金投資決策中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的()。A 渠道特性 B 客戶特性 C 市場環(huán)境D 基金產(chǎn)品的類型(4)當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時,意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向()。A 報告 B 月度報告 C 季度報告 D 半年報告(2)對于基金投資者來講,關(guān)注基金評價是為了()。A、正確 B、錯誤(150)內(nèi)部收益率大于必要收益率,則該股票的價格被低估。A、正確 B、錯誤(148)行業(yè)經(jīng)濟是宏觀經(jīng)濟的構(gòu)成部分,宏觀經(jīng)濟是行業(yè)經(jīng)濟活動的總和。A、正確 B、錯誤(146)從本質(zhì)上說,股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的不變增長模型可以看作是可變增長模型的特例。A、正確 B、錯誤(145)國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)于2000年6月正式成立,注冊地在美國。A、正確 B、錯誤(142)企業(yè)償債能力的聲譽高低,對企業(yè)的變現(xiàn)能力強弱有較大影響。A、正確 B、錯誤(140)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是銷售收入與資產(chǎn)總額的比值。A、正確 B、錯誤(138)收入政策的結(jié)構(gòu)目標(biāo)著眼于處理各種收入的比例,以解決公共消費、私人消費和收入差距等問題。A、正確 B、錯誤(136)設(shè)有一個投資組合P由A和B兩種股票構(gòu)成，那么，在P的構(gòu)成權(quán)重不變的情況下，當(dāng)股票A和股票B之間的相關(guān)系數(shù)發(fā)生變化時，投資組合P的預(yù)期收益率也將隨之發(fā)生變化。A、正確 B、錯誤(134)在向相關(guān)部門的官員咨詢行業(yè)政策、從特定企業(yè)了解特定事件、與專家學(xué)者探討重大話題的時候,尤其適用調(diào)查研究法。A、正確 B、錯誤(132)從本質(zhì)上來說，零增長模型和不變增長模型都可以視為可變模型的特例。A、正確 B、錯誤(130)營業(yè)現(xiàn)金比率反映企業(yè)最大的分派股利能力,每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量反映公司資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金的能力。A、正確 B、錯誤(128)經(jīng)常性支出可以擴大消費需求,資本性支出可以擴大投資需求。A、正確 B、錯誤(126)套利定價理論認(rèn)為,當(dāng)市場套利機會消失時,證券的價格即為均衡價格,市場也就處于均衡狀態(tài)。A、正確 B、錯誤(124)經(jīng)驗表明，進(jìn)行行業(yè)分析時采用定性分析方法比采用定量分析方法好。A、正確 B、錯誤(122)發(fā)行國債對國內(nèi)投資、消費和出口需求總量會產(chǎn)生直接影響。A、正確 B、錯誤(120)葛蘭威爾法則與乖離率指標(biāo)結(jié)合使用可以幫助解決具體買賣點問題。A、正確 B、錯誤(118)葛蘭威爾法則是以證券價格與移動平均線之間的偏離關(guān)系作為研判的依據(jù)。A、正確 B、錯誤(116)某個產(chǎn)業(yè)形成壟斷的市場格局,將不利于該產(chǎn)業(yè)的組織創(chuàng)新。A、正確 B、錯誤(114)無套利均衡定價法和風(fēng)險中性定價法是金融衍生產(chǎn)品定價的常用方法。A、正確 B、錯誤(112)相關(guān)分析是對兩個具有相關(guān)關(guān)系的數(shù)量指標(biāo)進(jìn)行線性擬合獲得最佳直線回歸方程，從而對該指標(biāo)進(jìn)行預(yù)測。A、與ADR相比，其含義更直觀，計算更簡便B、是運用上漲和下跌的股票家數(shù)的差距對大勢進(jìn)行分析的技術(shù)指標(biāo) C、當(dāng)OBOS0時，空方占優(yōu)勢D、OBOS計算公式中參數(shù)N一般選10天(109)證券經(jīng)紀(jì)人拓展服務(wù)范圍,提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)滿足()條件 A、加入一家具備投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)B、證券投資顧問要了解客戶需求，評估客戶風(fēng)險承受能力，提供有針對性的顧問建議服務(wù) C、成為證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)的正式員工 D、通過所在機構(gòu)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格(110)一般來說，對證券組合的投資效果進(jìn)行評價（）。A、市場歸類決定法 B、算術(shù)平均法 C、回歸調(diào)整法 D、回歸分析法(107)市場達(dá)到有效的重要前提包括（）。A、利率是計算股票內(nèi)在價值的重要依據(jù)之一 B、利率水平的變動直接影響到公司的融資成本 C、利率對股票價格的影響比較遲緩 D、利率上升一般會促使股價下降(105)在計算速動比率時，將存貨從流動資產(chǎn)中剔除是因為（）。A、微處理器的速度會每18個月翻一番B、同等價位的微處理器的計算速度會越來越快 C、同等速度的微處理器會越來越貴 D、同等速度的微處理器會越來越便宜(102)VaR模型來自（）等各種金融理論與方法的融合。A、國務(wù)院B、中國證券監(jiān)督管理委員會 C、財政部 D、商務(wù)部(100)為了解公司產(chǎn)品市場占有情況,分析人員應(yīng)考察公司()。A、習(xí)慣上，評價組合管理業(yè)績的標(biāo)準(zhǔn)不僅是比較不同組合之間收益水平的高低B、收益水平高不僅與管理者的技能有關(guān)，還可能與當(dāng)時市場整體向上運行的環(huán)境有關(guān) C、評價組合業(yè)績應(yīng)本著“既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小”的基本原則D、資本資產(chǎn)定價模型為組合業(yè)績評估者提供了實現(xiàn)“既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小”基本原則的多種途徑(98)資產(chǎn)重組常用的評估方法包括（）。A、r=σXY/σXσY B、r=σXσY/σXY C、r=∑(XX)(YY)/nσXσY D、r=nσXσY/=∑(XX)(YY)(96)中國證券市場現(xiàn)階段的“新興+轉(zhuǎn)軌”的特征主要體現(xiàn)在（）。A、一價定律B、如果兩個資產(chǎn)是相等的，他們的市場價格應(yīng)該傾向一致 C、基于統(tǒng)一風(fēng)險源的交易品種的價格之間具有嚴(yán)格的函數(shù)關(guān)系D、兩種資產(chǎn)的價格差存在一個合理的區(qū)間，一旦偏離這個區(qū)間，它們遲早會重新回到合理對比關(guān)系上(94)下列關(guān)于認(rèn)購權(quán)證的表述中，正確的有（）。A、基本分析法 B、心理分析法 C、量化分析法 D、技術(shù)分析法(92)以外幣為基準(zhǔn)，匯率上升給本國帶來的影響有（）。A、交易估值 B、方案設(shè)計 C、提出專業(yè)意見 D、投資顧問(90)按我國現(xiàn)行管理體制劃分,全社會固定資產(chǎn)投資包括()投資。A、光頭陰線中，開盤價與最高價相等B、大陽線實體說明多方已經(jīng)取得了決定性勝利，這是一種漲勢信號 C、十字星的出現(xiàn)表明多空雙方力量暫時平衡，使市勢暫時失去方向 D、一條K線記錄的是某種股票一天的價格變動情況(88)關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的說法正確的是（）。A、按單利計算的該債券目前的理論價格不低于102元 B、 C、該債券兩年后的理論價格大于目前的理論價格 D、該債券兩年后的理論價格接近目前的理論價格(86)()可以增加股票市場的資金供應(yīng)量。A、直線 B、趨勢線 C、軌道線D、黃金分割線(83)用歷史資料研究法進(jìn)行行業(yè)分析時，歷史資料的來源包括（）。A、周期相對較長的證券價格預(yù)測 B、相對成熟的證券市場C、預(yù)測精度要求不高的領(lǐng)域 D、短期的行情預(yù)測(81)關(guān)于矩形形態(tài)，下列說法中正確的有（）。A、買入持有策略 B、投資組合保險策略 C、交易型策略D、事件驅(qū)動型策略(79)影響金融期貨價格的因素，除了諸如市場利率、宏觀經(jīng)濟政策等這類影響現(xiàn)貨價格的因素外，還包括（）。A、實體越長,表明多方力量越強 B、上影線長于下影線,有利于空方 C、上影線越長,越有利于空方 D、下影線越短,越有利于多方(77)關(guān)于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的有（）。A、如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時間數(shù)列屬于隨機性時間數(shù)列B、如果r1比較大，rr3漸次減小，從r4開始趨近于零，表明該時間數(shù)列是平穩(wěn)性時間數(shù)列C、如果r1最大，rr等多個自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時間數(shù)列存在著某種趨勢 D、如果一個數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個便有一個高峰，表明該時間數(shù)列是季節(jié)性時間數(shù)列(74)隨著改革開放的不斷深入，我國投資主體呈