【正文】 A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：78難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 債券的持有人是債權(quán)人，債券的債務(wù)人是債券的發(fā)行人。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：189難 易 度：中專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 此題考察資產(chǎn)證券化的定義。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：3難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券市場(chǎng)是股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：271難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券公司在美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是投資銀行，英國(guó)則稱(chēng)商人銀行。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：45難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 股票是有價(jià)證券，我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：176難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 美式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：134難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：227難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 我國(guó)證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。中央政府債券也稱(chēng)為國(guó)債。(152)政府發(fā)行的債券統(tǒng)稱(chēng)國(guó)債。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 這是記名股票的特點(diǎn)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：349難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 這是內(nèi)幕信息的定義。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：67難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 普通股票股東的權(quán)利。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：367難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券業(yè)從業(yè)人員都必須具有證券從業(yè)資格，證券經(jīng)紀(jì)人包含在證券業(yè)從業(yè)人員范圍之內(nèi)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：186難 易 度：難專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 ，采用一級(jí)ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級(jí)ADR方式無(wú)須到SEC登記注冊(cè)，不受發(fā)行地嚴(yán)格的上市要求的限制，也無(wú)須按照美國(guó)公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（GAAP）要求進(jìn)行審計(jì)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：3難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 私募證券是指向少數(shù)特定投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：95難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 籌集的資金一般用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，或者興建地方大型項(xiàng)目。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：135難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 這是基金托管人的職責(zé)之一。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：178難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：6難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：359難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被行政接管、托管時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁Ｆ渲谱?、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。(140)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(139)一般說(shuō)來(lái)，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成正比，而與基金規(guī)模沒(méi)有關(guān)系。(138)地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是普通債券。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：143難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)主要用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券；第二，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：1難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：130難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 在契約型基金中，基金份額持有人只能通過(guò)召開(kāi)基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對(duì)基金日常決策一般不能施加直接影響。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：73難 易 度：中專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 紅籌股是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道，但是并非是我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化的突破口。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：67難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。契約型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，公司型基金購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為公司股東，因此公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。(132)公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是相同的。(131)證券交易都必須按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先為序的原則進(jìn)行。(130)企業(yè)向銀行借款的行為屬于直接融資。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：67難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 優(yōu)先股票兼具債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣(129)流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓只能通過(guò)證券交易所進(jìn)行。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：125難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 考核貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：82難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 發(fā)行金融債券屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：2難 易 度：中專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：214難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 交易所本身不進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不決定證券價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：122難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 公司型基金由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：180難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換債券因?yàn)榫哂修D(zhuǎn)股權(quán)，所以票面利率一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：22難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 從投資者層面看，隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：72難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱(chēng)登記在公司股東名冊(cè)上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。不是溢價(jià)發(fā)行。(119)封閉式基金的基金份額可以采取溢價(jià)發(fā)行方式。(118)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)設(shè)立的證券投資基金均為公司型基金。(117)封閉式基金的存續(xù)期是固定的，但經(jīng)受益人大會(huì)決議通過(guò)即可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。(116)股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。(115)債券發(fā)行的招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：7難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 能提供高報(bào)酬率的證券一般來(lái)自那些經(jīng)營(yíng)好、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)，或者是來(lái)自新興行業(yè)的企業(yè)。A正確B錯(cuò)誤標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：378難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“核準(zhǔn)”。(112)我國(guó)現(xiàn)行的股票發(fā)行制度采取注冊(cè)制。(111)1998年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。(110)在現(xiàn)代期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)相反交易對(duì)沖而平倉(cāng)的。(109)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定，知悉從業(yè)人員違法事項(xiàng)起10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。(108)《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》嚴(yán)格規(guī)定了公司債券的票面利率。(107)股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。(106)債券盡管有面值并代表一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但仍是一種虛擬資本。(105)主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。(104)一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的。(103)股票合并后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。(102)記賬式國(guó)債的發(fā)行和交易均為有紙化，所以發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)，交易也安全。三 判斷(101)在我國(guó)的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，不允許保險(xiǎn)資金投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A優(yōu)先股BA股CB股DH股標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：74難 易 度：中專(zhuān)家答案：BCD解析內(nèi)容 A、B、H股都屬于已上市流通股份。A股息率不固定B剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先C股息分派優(yōu)先D一般也有表決權(quán)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：68難 易 度：易專(zhuān)家答案：BC解析內(nèi)容 股息率固定，一般無(wú)表決權(quán)。A商業(yè)銀行B股份有限公司C證券公司D政府機(jī)構(gòu)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：712難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上都可以。A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)B證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格C證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)D證券經(jīng)紀(jì)人可以接受客戶(hù)的全權(quán)委托為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開(kāi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：283難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABC解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)人不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，其他都對(duì)。A依法募集基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜B安全保管基金財(cái)產(chǎn)C按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)