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[財會考試]個人理財20真題(參考版)

2025-01-12 15:29本頁面
  

【正文】 A.有嚴(yán)格的銀行保密法 B.沒有資本管制 C.有寬松的金融規(guī)則 D.有自由的公司法和嚴(yán)格的公司保密法 E.政治上持中立態(tài)度 5. ( )是存款債權(quán)的法律憑證,也是存款合同的表現(xiàn)形式。 A.直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對國家利益造成重大損失的,通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境 B.申請司法機(jī)關(guān)限制直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利 C.申請司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利 D.直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對國家利益造成重大損失的,通知出境管理機(jī)關(guān)嚴(yán)密監(jiān)視其出境后的動態(tài) E.申請司法機(jī)關(guān)禁止任何負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利 4.瑞士、開曼、巴拿馬、巴哈馬以及加勒比海和南太平洋的一些島國被稱為保密天堂。 A.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃 B.審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作 指南的合規(guī)性 C.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)
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