【正文】 益水平D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來(lái)債務(wù)，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來(lái)劃分。A、行政B、交易C、投資D、研究(72)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是（）。A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法，正確的有（）。A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、1943年英國(guó)的海外政府信托契約B、1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D、1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機(jī)構(gòu)(18)（）對(duì)威廉A、(10)在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是（）。摩辛D、哈理A、威廉A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成 B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則 C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7)我國(guó)《證券投資基金法》于（）開(kāi)始實(shí)施。A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。夏普D、哈里A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格B、ETF份額凈值247。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會(huì)D、基金份額持有人(36)目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人(53)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅多選題(61)關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長(zhǎng)期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段(69)目前,我國(guó)證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括()。A、對(duì)于基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，一般出具書(shū)面報(bào)告B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書(shū)面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書(shū)面提示有關(guān)管理人，對(duì)其提出嚴(yán)厲批評(píng)，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括（）幾個(gè)層次。A、律師費(fèi)B、審計(jì)費(fèi)C、持有人大會(huì)費(fèi)用D、分紅手續(xù)費(fèi)(85)以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的是（）。A、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)B、披露年度報(bào)告C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是（）。A、混合型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金B(yǎng)、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A、是被動(dòng)操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制C、可以在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。(125)基金營(yíng)銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門承擔(dān)。（）(133)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。(140)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）(148)凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書(shū)中予以充分披露。A、投資管理部門 B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、20世紀(jì)40年代B、20世紀(jì)50年代C、20世紀(jì)60年代D、20世紀(jì)70年代(13)ETF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A、每五個(gè)工作日 B、每周 C、每?jī)商?D、每日(21)對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣(29)如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)B、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資(37)當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例將（）。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任(45)關(guān)于M2測(cè)度，下列說(shuō)法正確的是（）?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。A、對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益C、按照要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、分析上市公司運(yùn)營(yíng)情況 B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、擬離開(kāi)工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級(jí)管理人員頻繁更換公司(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問(wèn)題有（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 B、具有流通性C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小 D、由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管(82)CPPI投資策略的投資步驟會(huì)涉及到（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說(shuō)法都正確(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石C、我國(guó)的基金披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進(jìn)型管理 D、消極型管理(105)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括（）。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(112)對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問(wèn)題的本質(zhì)、對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確 B、錯(cuò)誤(120)根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與未來(lái)預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯(cuò)誤(128)對(duì)于那些有負(fù)債的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，在通過(guò)資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時(shí)可暫不考慮負(fù)債。A、正確 B、錯(cuò)誤(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由β系數(shù)測(cè)定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤(144)基金管理公司投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個(gè)股價(jià)格范圍。A % B % C % D %(2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣（）萬(wàn)元。A 可以參考乖離率的計(jì)算公式來(lái)測(cè)定股票價(jià)格的背離程度 B 有時(shí)也被稱為簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 C 是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形D 是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱(17)基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。A 其計(jì)算有受分紅多少的影響B(tài) 結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn) C 反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對(duì)(25)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A 真實(shí)性 B 全面性 C 重要性 D 時(shí)效性(33)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 保護(hù)投資者利益B 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C 保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正 D 推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展(40)基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)宣傳手冊(cè)與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。A 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置 B 不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)D 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(48)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A 對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督 B 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C 對(duì)基金投資行為的監(jiān)督D 對(duì)基金管理人選擇代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督(56)因與基金管理人的共同行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，托管人應(yīng)該（）。A 投資組合報(bào)告的編制及。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有（）。A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)將會(huì)提高 B 證券市場(chǎng)的斜率將會(huì)變大 C 所有證券的貝塔系數(shù)將會(huì)增高 D 所有證券的期望收益率將會(huì)提高(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。A 基金份額持有人可申請(qǐng)贖回B 不可在依法設(shè)立的證券交易所交易C 基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回 D 基金份額在合同期限內(nèi)固定不變(42)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A 為托管人的監(jiān)督提供參考 B 幫助基金公司進(jìn)行信息披露 C 防止基金公司內(nèi)幕交易D 為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)(35)（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A 詹森指數(shù)法 B 特雷諾指數(shù)法 C 信息比率法 D 夏普指數(shù)法(27)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合的業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日(19)ETF的網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A 不能確定 B 越小 C 越大 D 不變(11)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A 銷售歸集分賬戶 B 銷售歸集總賬戶 C 基金資產(chǎn)托管賬戶 D 基金資產(chǎn)清算賬戶(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會(huì)的總體投資計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說(shuō)明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯(cuò)誤(130)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯(cuò)誤(122)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯(cuò)誤(114)基金向持有人分配利潤(rùn)會(huì)導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分B、最近1年證券交易所公開(kāi)譴責(zé)1次以上 C、擅離職守D、最近1年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法正確的是（）。A、資本市場(chǎng)線同時(shí)給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系 B、資本市場(chǎng)線是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與市場(chǎng)組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場(chǎng)線以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為截距D、資本市場(chǎng)線對(duì)有效組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。D、要經(jīng)過(guò)組織