【正文】 專家評審會根據(jù)實際情況進行評審、對基金募集申請材料進行齊備性審查等程序(91)下列關于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、基金管理費按月支付B、基金成立3個月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計提管理費C、基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除D、基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提(84)以下不屬于我國基金運作監(jiān)管的內容有（）。A、無風險資產(chǎn)的標準差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關系數(shù)也為0 C、所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關系數(shù)為1，則無法分散風險(76)關于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略C、關鍵點是計算在當前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為110萬元 D、無法判斷(69)科學合理的基金分類（）。A、免征 B、緩征C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收多選題(61)通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、% B、% C、% D、%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值(47)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認（申）購費率將按（）為基礎收取。A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月(39)基金管理公司內部控制制度中明確內控目標、內控原則、控制環(huán)境、內控措施等內容的文件是（）。A、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 B、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格 C、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項 D、監(jiān)督基金管理人的投資運作(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、《證券投資基金運作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計核算辦法》 D、《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》(23)證券組合管理過程中，在構建證券投資組合時，涉及到（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、凈值公告B、半報告C、報告D、季度報告(8)在半強勢有效市場的假設下，下列說法不正確的是（）。(150)投資人在投資股票基金時,須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。(142)對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導，是中國證監(jiān)會對基金銷售進行監(jiān)管的重要內容。(135)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入支出)/收入*100%。(127)股票基金通過分散投資可以降低系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。(119)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認購的客戶給予適當?shù)馁M率優(yōu)惠。A、市場上的操作規(guī)則B、投資者的時間跨度要求C、投資者的流動性需求D、投資者的投資風險偏好判斷題(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風險調整后的單位風險收益率。A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場準入監(jiān)管(103)我國香港特別行政區(qū)某投資機構擬與我國境內某投資機構合資設立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、認購是在基金的募集期內，投資者申請購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C、一般認購期內購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠 D、一般申購期內購買基金的費率要比認購期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。A、基金托管費是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的 B、基金托管費是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的C、基金托管費是逐日計提，按日支付D、基金托管費是逐日計提，按月支付(87)基金股票投資組合報告中重大變動的披露內容包括（）。A、預期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關于債券投資策略的說法，正確的有（）。A、利率風險B、政策風險C、購買力風險D、匯率風險(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事（）相關業(yè)務。A、股票基金B(yǎng)、混合基金C、債券基金D、貨幣市場基金(63)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、20世紀40年代以后B、20世紀60年代以后C、20世紀80年代以后D、20世紀90年代末期(55)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（）。A、對基金募集申請的核準B、基金信息披露的監(jiān)管C、對基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序將基金評價等級設置為()個等級。ETF份額凈值D、ETF二級市場價格247。A、衡量基金的實際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績C、鑒別投資回報優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。A、(20)證券X的期望收益率為12%，標準差為20%。A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人(17)()應保證基金年度報告內容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮C、特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(9)已知兩種股票A、某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。林特耐C、簡夏普B、約翰A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、100元B、(16)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。馬科維茲(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,%,則其可得到的贖回金額為()。A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。ETF二級市場價格–1 C、ETF二級市場價格247。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A、全部風險B、非系統(tǒng)風險C、市場風險D、股票市場風險(46)以下不屬于我國基金運作監(jiān)管內容的是（）。A、基金年度報告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發(fā)展。A、早期探索階段始于20世紀80年代末B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進入快速發(fā)展階段D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司(62)根據(jù)我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風險收益特征進行的分類包括()。A、基金的發(fā)行與募集費用B、銷售費用C、申購費用D、基金面值(70)系統(tǒng)性風險包括（）。A、低風險等級 B、無風險等級 C、中風險等級 D、高風險等級(78)計算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D、開放式基金的價格由市場供求關系決定(86)下列關于我國基金托管費計提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金估值的負責人是基金管理人B、托管人對基金管理人的估值負有監(jiān)督的責任 C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計算D、基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果發(fā)給基金托管人(94)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍D、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)(102)中國證監(jiān)會主要通過下列哪些方式實現(xiàn)基金監(jiān)管（）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標和限制因素，它通常需要考慮（）。(118)投資者在參考評級結果時,應首先考慮評級機構及評級結果的合規(guī)性。(126)貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進行長期投資的理想工具。A、正確 B、錯誤(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的10%。(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實際收益率與相應類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應資產(chǎn)的實際權重的和。(149)債券凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資。A、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風險D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險(7)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、基金管理人 B、基金代銷機構 C、證券交易所 D、基金托管人(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務的復核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、反應過度B、一步到位式的正確反應C、反應不足D、沒有反應(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定(38)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、M2測度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式(46)股票價格與每股凈利潤的比值被稱為（）。但基金實際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運依據(jù)不同 D、運作方式不同(60)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A、員工自律B、部門各級主管的檢查監(jiān)督C、公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部隊各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D、董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(68)假設利率保持為10%，投資者的債券組合當前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（）。A、僅關注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義C、同組基金之間的風險水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難(75)構建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、設定投資組合的價值底線B、計算投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風險資產(chǎn)投資的比例 D、對組合進行修正(83)下列關于我國基金管理費計提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、需要組織專家進行現(xiàn)場檢查B、需要對基金募集申請材料進行有效性審查C、中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出核準或不予核準的決定。A、保護投資者利益 B、保護證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風險(98)下列關于資本市場線的敘述，正確的是（）。A、流通受限的證券 B、國內信用評級機構評定的A1或者相當于A1級的短期信用級別以及該標準以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過397天的債券(106)管理人有下列情形的中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬殑眨ǎ?。A、正確 B、錯誤(113)強勢有效市場假設認為，當前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內幕信息等。A、正確 B、錯誤(121)投資者應該根據(jù)自己短時間內處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動性資產(chǎn)的最低標準。A、正確 B、錯誤(129)按照投資組合理論，每個投資者將擁有同一個風險證券組合的可行域。（）A、正確 B、錯誤(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結轉份額的7日年化收益率，低于按月結轉份額的7日年化收益率。（）A、正確 B、錯誤(145)久期是指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。A 增值稅 B 營業(yè)稅 C 印花稅 D 所得稅(3)以基金銷售機構總部的名義使用的賬戶是()。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導致的價格波動幅度（）。A 月報 B 周報 C 季報 D 年報(18)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉入基金注冊登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績效衡量的意義在于（）。A 營業(yè)推廣 B 公共關系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 有利于市場合理定價 B 有利于優(yōu)化金融結構 C 有利于促進經(jīng)濟發(fā)展 D 有利于分散風險(49)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM），如果市場所有投資者都預期通貨膨脹率將會升高，則以下描述正確的是（）。A 不承擔責任 B 承擔全部責任 C 承擔連帶責任D 承擔一小部分責任(57)開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結束之日起的（）日內披露