【正文】 投資44證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。A20 B15 C10 D5 45證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足注冊(cè)資本和（）符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C信用交易資金交收賬戶 D融資專用資金賬戶47證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)（）內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。A10% B15% C20% D25% 49所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理（）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A3 B4 C2 D1 51我國(guó)深圳證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）元或其整數(shù)倍。A封閉式回購(gòu) B開放式回購(gòu) C租賃性回購(gòu) D抵押式回購(gòu)53上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立（）證券賬戶的投資者。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬股，每股6元。A800萬元 B1000萬元 C1200萬元 D600萬元55關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。A清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成 B清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移C清算結(jié)果正確才能保證交收的順利進(jìn)行D清算完成資金的交付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移57對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（）是所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。A發(fā)送交易數(shù)據(jù) B交收違約處理 C發(fā)送交收結(jié)果 D發(fā)送清算結(jié)果59關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是（）。D法律風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)60所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A嚴(yán)格地按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批B所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù) C證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公平的待遇或者受到某些方面的歧視D參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易 62以下關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的說法，正確的有（）。A證券的存管和過戶 B證券持有人名冊(cè)登記C受主承銷商的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立64指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（）。A上投資者交易情況報(bào)告 B上經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表 C上公司股東財(cái)務(wù)報(bào)表D上會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告66對(duì)于違反規(guī)定的特別會(huì)員，證券交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分（）。A一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳A股賬戶，但可以開立多個(gè)上海A股賬戶 B目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制C對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對(duì)象，中國(guó)結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶 D開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則68投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，需核對(duì)投資者的（）。A同一性 B真實(shí)性 C規(guī)范性 D合法性70連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：（）。AA股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同B傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異 C債券交易傭金由證券交易所指定D目前我國(guó)證券投資基金傭金實(shí)行固定制度72根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，對(duì)于權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易（公司債券除外），每個(gè)交易日結(jié)束后，交易所將公布大宗交易的成交信息，其中包括（）。A深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià)C上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）D證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生74按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因（）而導(dǎo)致部分或全部交易不能正常進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。A報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)資金賬戶 B報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶 C限制相關(guān)證券賬戶交易 D強(qiáng)行平倉(cāng)76下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A客戶交易結(jié)算資金匯總資金為客戶所有B客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶為管理賬戶的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶 C客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以證券公司名義開立 D指定商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶 78自然人申請(qǐng)證券賬戶合并需提供（）。A證券交易委托代理協(xié)議書 B雙方有效身份證明 C經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D客戶本人資金賬戶卡80證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。A地區(qū)集中策略 B品種集中策略 C客戶集中策略 D時(shí)間集中策略82下列各項(xiàng)中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。A累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行 B與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行 C認(rèn)購(gòu)證發(fā)行D向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售84關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股確定認(rèn)股數(shù)量的具體處理原則，下列說法正確的有（）。A申請(qǐng)材料送交日為T3日前 B現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日 C公告刊登日為T日 D權(quán)益登記日為T+3日 86關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。A權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)收取現(xiàn)金。D深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào) 88證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。A投資品種的研究人員與投資組合的制定人員 B投資品種的研究人員與交易指令的執(zhí)行人員 C投資組合的制定人員與交易指令的執(zhí)行人員 D資產(chǎn)配置的制定人員與投資組合的制定人員 90依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，以下將追究刑事責(zé)任的行為有（）。A最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰 B經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司 C具有不低于人民幣5億元的凈資本D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人92下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理一般規(guī)定的描述，錯(cuò)誤的是（）。A審核報(bào)告 B責(zé)任追究 C風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 D授權(quán)管理94證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)定性和申報(bào)材料的（）出具法律意見。A證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約 B證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制C證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供服務(wù) D證券公司向客戶融資、只能使用自有資金96證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。A個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)應(yīng)提供本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件 B客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶C客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級(jí)賬戶D客戶用于國(guó)內(nèi)兩家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)98除（）等情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A規(guī)模失控 B制度不全 C客戶違約 D操作失誤100證券公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（），并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A融出資金方 B以券融資方 C融入資金方 D以資融券方102買斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以（）。A向證券交易所報(bào)告 B向人民法院提起訴訟 C協(xié)議申請(qǐng)仲裁 D向人民銀行報(bào)告104關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期購(gòu)回日）14：00 B中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提供交收擔(dān)保 C采用逐筆方式交收 D采用軋差方式交收106在滾動(dòng)交收的情況下，以下有關(guān)證券和資金清算的表述中，正確的有（）。A證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶B結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶C結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶 D結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶108以下關(guān)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度的表述，正確的是（）。A資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金B(yǎng)如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將進(jìn)行強(qiáng)行賣出處理C證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金D未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 110關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（）。A正確 B錯(cuò)誤112在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深證券交易所的批準(zhǔn)。A正確 B錯(cuò)誤114在我國(guó)，證券交易的席位是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)安排的。A正確 B錯(cuò)誤116網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只有電子計(jì)算機(jī)。A正確 B錯(cuò)誤118根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是：基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并不低于前收盤價(jià)格的80%。A正確 B錯(cuò)誤120固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。A正確 B錯(cuò)誤121證券交易所針對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。A正確 B錯(cuò)誤123證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)留存客戶有效身份證明文件和其他身份證明文件的復(fù)印件，留存客戶白色背景的彩色正面頭部照片。A正確 B錯(cuò)誤125客戶到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出網(wǎng)上交易申請(qǐng)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)客戶提交的證券賬戶卡和資金賬戶卡，查驗(yàn)《網(wǎng)上交易協(xié)議書》填寫的準(zhǔn)確性和完整性。A正確 B錯(cuò)誤127對(duì)未按適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，但已買入創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)股票的客戶，證券公司必須強(qiáng)制其賣出所持有的股票。A正確 B錯(cuò)誤129在確定了目標(biāo)市場(chǎng)、營(yíng)銷策略和營(yíng)銷渠道后，證券公司在具體客戶招攬過程中，首先要與客戶建立關(guān)系。A正確 B錯(cuò)誤131中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。A正確 B錯(cuò)誤133根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。A正確 B錯(cuò)誤135證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的贖回是投資者通過一級(jí)交易商，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額；申購(gòu)是投資者通過一級(jí)交易商申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。A正確 B錯(cuò)誤137證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。A正確 B錯(cuò)誤139證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤141證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。A正確 B錯(cuò)誤143維持擔(dān)保比例超過200%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%。A正確 B錯(cuò)誤145全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易完整的合同包括回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議。A正確 B錯(cuò)誤147全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤149滬深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。A正確 B錯(cuò)誤第三篇：交易押題卷六(題目)交易押題卷六（題目）單選題(1)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金(3)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。違約金的計(jì)算公式為（）。A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明 B、我國(guó)A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證(6)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、債券 B、基金 C、股權(quán) D、期權(quán)(8)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的()。A、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 C、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡(10)某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、自主性(12)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A、會(huì)員大會(huì) B、專門委員會(huì) C、董事會(huì) D、理事會(huì)(14)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、開戶 B、申報(bào) C、成交 D、委托(16)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年(18)（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)參與主體，下列