【正文】 當(dāng)現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長期與短期之上，短期MA又向上突破長期MA時(shí)，此種交叉為黃金交叉B、黃金交叉實(shí)際上就是向下突破壓力線 C、黃金交叉實(shí)際上就是向上突破支撐線 D、死亡交叉實(shí)際上就是向下突破支撐線(84)行業(yè)分析方法包括()。A、評價(jià)過去的經(jīng)營業(yè)績 B、衡量現(xiàn)在的財(cái)務(wù)狀況 C、預(yù)測未來的發(fā)展趨勢 D、以上都對(86)債券調(diào)換方法可以分為以下哪些類型（）。A、上市公司利潤持續(xù)上升，股息不斷增長 B、企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善 C、投資風(fēng)險(xiǎn)越來越大 D、產(chǎn)銷兩旺(88)貨幣政策的選擇性政策工具包括（）。A、技術(shù)分析法必須與基本分析法分開使用 B、技術(shù)分析法必須與基本分析法結(jié)合使用 C、應(yīng)使用多種技術(shù)分析方法綜合研判D、理論與實(shí)踐相結(jié)合(90)下列各個(gè)政府部門中，（）所發(fā)布的信息可能對證券市場產(chǎn)生影響。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營單范圍的重大變化B、新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響C、持有公司3%以上股份股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司情況發(fā)生較大變化D、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)(92)上市公司對重大事件應(yīng)當(dāng)立即披露，重大事件包括（）。A、國務(wù)院 B、財(cái)政部 C、中國人民銀行 D、國家統(tǒng)計(jì)局(94)隨著改革開放的不斷深入，我國投資主體呈現(xiàn)多元化趨勢，主要包括（）。A、可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類主體：證券公司和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)B、證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式C、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T向證券投資人或者客戶提供證券分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng) D、以上說法都對(96)在計(jì)算營運(yùn)指數(shù)時(shí)，經(jīng)營所得現(xiàn)金是必須的一個(gè)數(shù)據(jù)。A、財(cái)務(wù)費(fèi)用 B、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 C、固定資產(chǎn)折舊D、無形資產(chǎn)攤銷(97)城鎮(zhèn)失業(yè)登記人口需具備的條件包括()。A、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 B、產(chǎn)業(yè)組織政策 C、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策D、產(chǎn)業(yè)布局政策(99)按照證券組合管理理論進(jìn)行投資的步驟包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資人 C、上市公司 D、以上都對判斷題(101)已知風(fēng)險(xiǎn)證券組合A的期望收益率為10%，風(fēng)險(xiǎn)證券組合B的期望收益率為4%。A、正確 B、錯(cuò)誤(102)通過對公司單個(gè)的財(cái)務(wù)比率分析，可以判斷公司在本行業(yè)中的地位。A、正確 B、錯(cuò)誤(104)給定兩種債券，除到期期限外其他要素相同，那么到期期限長的債券利率敏感性相對要低一些。A、正確 B、錯(cuò)誤(106)當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)，票面利率固定的債券價(jià)格上升。A、正確B、錯(cuò)誤(108)頭肩形態(tài)是實(shí)際股價(jià)形態(tài)中出現(xiàn)最多的一種反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。A、正確 B、錯(cuò)誤(110)VaR計(jì)算的歷史模擬法可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至信用風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(112)公用事業(yè)屬于周期型行業(yè)。A、正確B、錯(cuò)誤(114)對于一個(gè)企業(yè)，存貨周轉(zhuǎn)率越高、周轉(zhuǎn)速度越快，表明企業(yè)存貨的流動(dòng)性越好，因此當(dāng)A公司的存貨周轉(zhuǎn)率為4，B公司的存貨周轉(zhuǎn)率為6時(shí)，B公司的存貨管理效率一定比A公司要高。A、正確 B、錯(cuò)誤(116)ADR是運(yùn)用上漲和下跌的股票家數(shù)之差的絕對值來對大勢進(jìn)行分析的技術(shù)指標(biāo)。A、正確B、錯(cuò)誤(118)美國頒布的《克雷頓反壟斷法》規(guī)定了某些類型的價(jià)格歧視是非法的，并認(rèn)為應(yīng)當(dāng)取締這種行為。A、正確 B、錯(cuò)誤(120)平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列的特點(diǎn)是,影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的,且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤(122)長期投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而短期投資者的目的是為了獲得短期資本差價(jià)。A、正確B、錯(cuò)誤(124)戰(zhàn)略性資產(chǎn)重組根據(jù)股權(quán)的變動(dòng)情況可分為股權(quán)存量變更、股權(quán)增加、股權(quán)減少三類。A、正確 B、錯(cuò)誤(126)在股價(jià)頭肩頂形態(tài)中，頸線是支撐線，一旦頸線被有效突破，價(jià)格將下跌。A、正確 B、錯(cuò)誤(128)作為一種風(fēng)險(xiǎn)測試方法，VaR考慮了交易頭寸在期間內(nèi)隨市場變化的可能性。A、正確 B、錯(cuò)誤(130)假設(shè):當(dāng)證券市場處于資本資產(chǎn)定價(jià)模型所描述的均衡狀態(tài)時(shí),證券A和證券B的期望收益率分別為8%和10%,。A、正確 B、錯(cuò)誤(131)貨幣供應(yīng)量的變動(dòng)會(huì)影響利率，中央銀行可以通過對貨幣供應(yīng)量的管理來調(diào)節(jié)信貸供給和影響利率變化。A、正確B、錯(cuò)誤(133)VaR計(jì)算的完全估值法是通過對各種情景下投資組合的重新定價(jià)來衡量風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(135)行為金融理論直接挑戰(zhàn)了經(jīng)典投資理論的兩大假設(shè)前提，并在此基礎(chǔ)上開創(chuàng)了行為資產(chǎn)定價(jià)模型。A、正確 B、錯(cuò)誤(137)均衡型證券組合管理通常會(huì)采取消極保守型的投資策略。A、正確 B、錯(cuò)誤(139)根據(jù)上海證券交易所上市公司行業(yè)分類，航空貨運(yùn)與快遞屬公用事業(yè)。A、正確 B、錯(cuò)誤(141)對于看漲期權(quán)而言,利率提高將使其價(jià)格下降。A、正確B、錯(cuò)誤(143)利用行業(yè)增長比較分析和行業(yè)增長預(yù)測分析，行業(yè)分析師可以選擇出處于成長期或穩(wěn)定期、競爭實(shí)力雄厚、有較大發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)。A、正確B、錯(cuò)誤(145)存貨的流動(dòng)性將直接影響企業(yè)的流動(dòng)比率，因而存貨周轉(zhuǎn)率屬企業(yè)償債能力指標(biāo)。A、正確B、錯(cuò)誤(147)國民生產(chǎn)總值是國內(nèi)生產(chǎn)總值中減去“國外要素收入凈額”后的社會(huì)最終產(chǎn)值（或增加值）及勞務(wù)價(jià)值的總和。A、正確 B、錯(cuò)誤(149)主動(dòng)債券組合管理中的騎乘收益率曲線方法通常適用于中長期投資。A、正確B、錯(cuò)誤(151)總的說來，證券投資的基本分析比技術(shù)分析更具優(yōu)勢。A、正確 B、錯(cuò)誤(153)根據(jù)葛蘭威爾法則，股價(jià)連續(xù)上升遠(yuǎn)離移動(dòng)平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升，為買入信號。A、正確 B、錯(cuò)誤(155)行業(yè)的成熟期在行業(yè)的生命周期中占的時(shí)間最長。A、正確B、錯(cuò)誤(157)當(dāng)股價(jià)向上的突破缺口出現(xiàn)之后，在缺口上方的相對高點(diǎn)拋出證券，待缺口封閉之后買回證券是一種較好的短線操作機(jī)會(huì)。A、正確 B、錯(cuò)誤(159)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》中的獨(dú)立誠信原則是指，證券分析師必須對其所提出的建議結(jié)論及推理過程的公平公正性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資建議。A、正確 B、錯(cuò)誤第三篇：基金押題卷三(題目)范文基金押題卷三（題目）單選題(1)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是()。A 防止基金的異常交易行為B 將具有優(yōu)秀投資能力的基金管理人甄別出來 C 推動(dòng)基金公司將強(qiáng)內(nèi)部控制 D 促進(jìn)基金管理人提升管理水平(3)基金產(chǎn)品定價(jià)中,首先要考慮的因素是()。A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定(5)直銷是由基金管理人把基金份額直接出售給投資者的模式,一般它不通過()實(shí)現(xiàn)的。A 投資決策委員會(huì) B 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C 投資部 D 研究部(7)資產(chǎn)配置策略中的買入并持有策略對市場流動(dòng)性的要求()。A 月 B 季 C 日 D 周(9)《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A 3% B 5% C 7% D 9%(11)選擇“雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對象,是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A 營銷組合設(shè)計(jì) B 營銷過程管理 C 營銷環(huán)境分析 D 確定目標(biāo)市場(13)基金資金清算中的交易所資金清算，在（）日執(zhí)行清算指令。A 通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì) B 提示基金管理人，并向交易所報(bào)告 C 督促并要求管理人改正 D 向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告(15)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A 股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行期間,中國證監(jiān)會(huì)可以照常受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請 B 持有基金公司股權(quán)未滿一年的股東,不得將所持股權(quán)出讓C 出讓基金管理公司股權(quán)未滿四年的機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會(huì)不受理其實(shí)設(shè)立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權(quán)的申請D 基金管理公司股東可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司股權(quán)(17)基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí),發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí),應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式()。A 贖回可以通過基金管理人通過電話進(jìn)行 B 采用金額贖回的原則C 在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回 D 贖回的工作日為證券交易所交易日(19)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A 10% B 5% C 3% D 1%(21)下表列示了對某證券的未來收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM，收益率（r）2030概率（p）1/2 1/2。A EM＝5 B EM＝6 C EM＝7 D EM＝4(22)在我國,目前對個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳應(yīng)納稅所得額的()個(gè)人所得稅。A 一個(gè)月 B 半年 C 三年 D 五年(24)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A B 5 C D (26)基金主要投資比例應(yīng)符合（）。A 現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B 現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資C 投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D 以上都不對(28)關(guān)于基金時(shí)間加權(quán)收益率的說法,正確的是()。A 單個(gè)開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的8% B 單個(gè)開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的10% C 單個(gè)開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的11% D 單個(gè)開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的12%(30)（）屬于消極型資產(chǎn)配置策略。A 被動(dòng)操作的指數(shù)型基金 B 獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制C 實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 D 保證獲得投資本金(32)目前,我國常用的基金等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u價(jià)等級設(shè)置為()個(gè)等級。A 水平B 向右下方傾斜 C 向右上方傾斜 D 方向不能判斷(34)在二級市場買賣ETF時(shí),申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單元為()。A 期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分B 期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù) C 期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數(shù) D 期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤的數(shù)額(36)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書,必須經(jīng)()核準(zhǔn)。A 1 B1 C 0 D (38)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A 詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B 詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮 C 特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮D 詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(40)下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯(cuò)誤的是()。A 最先認(rèn)購基金的前100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn) B 密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)C 根據(jù)不同認(rèn)購基金的金額采取不同的認(rèn)購費(fèi)率 D 醒目宣傳投資業(yè)績(42)主要負(fù)責(zé)基金從從業(yè)機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管的機(jī)構(gòu)為()。A 證券市場周期由長期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成 B 證券市場周期由長期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成 C 證券市場周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成D 證券市場周期由長期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成(44)積極型股票投資組合策略以()為目的。A 健全性、合法性、獨(dú)立性和審慎性 B 健全性、有效性、獨(dú)立性和審慎性 C 全面性、有效性、獨(dú)立性和審慎性 D 健全性、有效性、獨(dú)立性和客觀性(46)常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A 當(dāng)投資者不需要任何投資就可以獲得低風(fēng)險(xiǎn)收益時(shí),他們就是在套利 B 套利只存在單一資產(chǎn)上C 套利機(jī)會(huì)的存在意味著市場處于不均衡狀態(tài) D 套利機(jī)會(huì)可以長久的存在下去(48)如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬元，剩余時(shí)間為2年，市場利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為（）。A 1768 B 1686 C 1420 D 1868(50)根據(jù)我國的實(shí)踐,在基金投資決策中,負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。A 利率風(fēng)險(xiǎn) B 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D 匯率風(fēng)險(xiǎn)(52)詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量指標(biāo)。A T,T+1 B T+1，T+2 C T,T+2 D T+2,T+3(54)相對于發(fā)達(dá)國家，我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A 管理水平的高低 B 收益大小 C 風(fēng)險(xiǎn)的大小D 投資研究的水平(56)關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型，下述說法錯(cuò)誤的是（）。A 45 B 10 C 15 D 30(58)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A 發(fā)行者 B 到期日 C 信用等級D 基金所持債券的久期與債券的信用等級(60)關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下錯(cuò)誤的是()。A 有安全高效的清算、交割系統(tǒng) B 兩個(gè)以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)C 基金托管部門的營業(yè)場所有符合要求的安全防范設(shè)施 D 已經(jīng)開辦“三方存營”業(yè)務(wù),且近三年無重大違規(guī)行為(62)基金的促銷手段包括（）。A 從基金分配中獲得的國債利息B 從基金分配中獲得的買賣股票差價(jià)收入 C 買賣基金份額獲得的差價(jià)收入D 申購和贖回基金份額獲得的差價(jià)收入(64)在弱勢有效市場下，使用下列哪些分析工具不可能會(huì)賺取超額收益（）。A 基金份額申購和贖回價(jià)格 B 基金份額凈值C 基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書 D 基金資產(chǎn)凈值(66)關(guān)于基金稅收，下列說法正確的有（）。A 目標(biāo)市場與客戶的確定 B 營銷環(huán)境的分析 C 營銷組合的設(shè)計(jì) D 營銷過程管理(68)進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí),需要考慮的主要因素包括()。A 募集基金的申請報(bào)告 B 基金合同草案 C 基金托管協(xié)議草案 D 招募說明書草案(70)確定有效邊界所需的數(shù)據(jù)包括（）。A 證券公司 B 政府 C 金融機(jī)構(gòu)D 信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)(72)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間不能為