【正文】 理權(quán) C收益權(quán) D經(jīng)營(yíng)權(quán)正確答案：A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán),為董事履行職責(zé)提供必要條件。47按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)?？键c(diǎn)：證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。A商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司 B商業(yè)銀行、社?；?、保險(xiǎn)公司、證券公司 C商業(yè)銀行、基金公司、社?；稹⒆C券公司 D人民銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司 正確答案：A解析：根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，可以申請(qǐng)開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司。49以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是（）?？键c(diǎn)：行業(yè)與部門(mén)因素的內(nèi)容。A《證券法》屬于行政法規(guī) B《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章C《證券投資基金法》屬于法律D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章正確答案：C解析：考察證券市場(chǎng)的法律法規(guī)的區(qū)分。考點(diǎn)：我國(guó)現(xiàn)行的主要證券市場(chǎng)法律。A證券公司要完善治理機(jī)構(gòu)，規(guī)范其股東行為，強(qiáng)化董事會(huì)和經(jīng)理人員的誠(chéng)信責(zé)任 B嚴(yán)謹(jǐn)挪用客戶(hù)資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益C證券公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理D完善以?xún)糍Y產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策 正確答案：D解析：促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平：完善以“凈資本”為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系。52股票是一種（）?？键c(diǎn)：股票的性質(zhì)。A揚(yáng)基債券 B武士債券 C亞洲債券 D歐洲債券正確答案：D解析：歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也可以免繳所得稅。ALOF BETF C期貨 D期權(quán)正確答案：B解析：ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。55股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。這是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。56證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能?？键c(diǎn)：證券市場(chǎng)的資本配置功能的定義。A一級(jí)有擔(dān)保存托憑證 B二級(jí)有擔(dān)保存托憑證 C三級(jí)有擔(dān)保存托憑證 D144A私募存托憑證 正確答案：C解析：考察存托憑證方案比較及說(shuō)明。58根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,我國(guó)加入WTO后3年內(nèi),允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司,外資比例不超過(guò)()?？键c(diǎn)：我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的主要內(nèi)容。A一級(jí)有擔(dān)保存托憑證 B二級(jí)有擔(dān)保存托憑證 C三級(jí)有擔(dān)保存托憑證 D144A私募存托憑證 正確答案：C解析：在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是三級(jí)有擔(dān)保存托憑證。60我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)()人的,為公開(kāi)發(fā)行,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)核準(zhǔn)。考點(diǎn)：證券交易市場(chǎng)的概述多選題61基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是[ ] A委托人與受益人的關(guān)系B委托人,受益人與受托人的關(guān)系 C受益人與所有人的關(guān)系 D所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系 正確答案：BD解析：基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。這一記載的金額也稱(chēng)為()。這一記載的金額也被稱(chēng)為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。63股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)()?？键c(diǎn)：股票的賬面價(jià)值的內(nèi)容。A公司債券的期限為一年以上B公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元 C公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元D公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 正確答案：ABD解析：公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件。65基金份額持有人的義務(wù)包括()等。考點(diǎn)：基金份額持有人的義務(wù)。A股票 B債券 C期權(quán) D期貨正確答案：AB解析：存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。67我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同[ ]。企業(yè)債券主要是以大型的企業(yè)為主發(fā)行的；公司債券的發(fā)行不限于大型公司，一些中小規(guī)模公司只要符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，都有發(fā)行機(jī)會(huì)。企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊(cè)制；公司債券的發(fā)行采取核準(zhǔn)制，引進(jìn)發(fā)審委制度和保薦制度。企業(yè)債券較多地采取了擔(dān)保的方式，同時(shí)又以一定的項(xiàng)目（國(guó)家批準(zhǔn)或者政府批準(zhǔn)）為主；公司債券募集資金的使用不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤，包括可以用于償還銀行貸款、改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)等股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，也不強(qiáng)制擔(dān)保，而是引入了信用評(píng)級(jí)方式?！镀髽I(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%；公司債券的利率或價(jià)格由發(fā)行人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。68債券是（）。考點(diǎn)：債券的定義。69“國(guó)九條”提出了健全資本市場(chǎng)體系,豐富證券投資品種的綱領(lǐng)性意見(jiàn),其含義有()?？键c(diǎn)：健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種。A通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展 B通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息 C干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率D國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求 正確答案：ABCD解析：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響。71投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其就業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括[ ] A代理委托人從事證券投資B買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C與委托人約定分享證券收益成分和證券投資損失 D利用媒體傳播虛假信息 正確答案：ABCD解析： 我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（3）買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（4）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。考點(diǎn)：《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為。A金融期貨 B金融遠(yuǎn)期合約C金融期權(quán)和金融互換 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 正確答案：ABCD解析：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。73有關(guān)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史,以下說(shuō)法正確的有()。考點(diǎn)：證券市場(chǎng)的發(fā)展階段74從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包含以下幾個(gè)方面:()?？键c(diǎn)：從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為的四個(gè)方面。A經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng) B新法規(guī)的出臺(tái) C市場(chǎng)供求的變化 D政策的改變 正確答案：BD解析：政策風(fēng)險(xiǎn)指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。76設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?？键c(diǎn)：設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。A市場(chǎng)深度 B報(bào)價(jià)緊密度C價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力 D以上都是正確答案：ABCD解析：判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面：首先是市場(chǎng)深度；其次是報(bào)價(jià)緊密度；最后是股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。78股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有（）。股息包括現(xiàn)金股息、股票股息、財(cái)產(chǎn)股息、負(fù)債股息和建業(yè)股息。79外國(guó)債券在發(fā)行法律方面的特性有（）?？键c(diǎn)：歐洲債券的內(nèi)容。期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)?？键c(diǎn)：金融期權(quán)的特征81我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括()?？键c(diǎn)：基金交易費(fèi)的定義及內(nèi)容。A私募證券 B其他證券 C債券 D股票正確答案：BCD解析：按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為債券、股票和其他證券。83證券金融公司的職責(zé)包括（）?？键c(diǎn)：證券金融公司不以營(yíng)利為目的，應(yīng)履行的職責(zé)。A二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小 B適宜短期投資 C風(fēng)險(xiǎn)高 D收入穩(wěn)定正確答案：AD解析：考察優(yōu)先股票的特征?？键c(diǎn)：優(yōu)先股票的特征。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更持有3%以上股權(quán)的股東 C設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) D變更公司形式正確答案：ACD解析：考察證券公司重要事項(xiàng)變更審批要求?？键c(diǎn)：我國(guó)證券公司的重要事項(xiàng)變更審批要求。A金融期貨合約 B金融期權(quán)合約 C利率 D外匯正確答案：ABCD解析： 金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)。87證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括()。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。88明知是()所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì),協(xié)助其轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的,構(gòu)成洗錢(qián)罪。89與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)是()?？键c(diǎn)：政府債券的特征。A工業(yè)產(chǎn)權(quán) B實(shí)物C非專(zhuān)利技術(shù) D土地使用權(quán)正確答案：ABCD解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。91道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)?？键c(diǎn)：道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)的樣本股的指標(biāo)。A標(biāo)的股票的流通股份市值 B標(biāo)的股票的活躍性 C權(quán)證存量 D權(quán)證存續(xù)期正確答案：ABCD解析： 考察權(quán)證上市資格要求。93上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的[ ]等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容 A違反保密規(guī)定的責(zé)任 B禁止內(nèi)幕交易告知書(shū) C通過(guò)簽訂保密協(xié)議 D保密義務(wù)正確答案：ABCD解析：上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定的責(zé)任和通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容。94基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。其余兩項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。95根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有()。獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司分別向向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。96有關(guān)LOF和ETF的不同之處的表述，正確的有（）?？键c(diǎn)： LOF的定義及內(nèi)容。A證券發(fā)行人 B保薦人 C證券投資者 D證券中介機(jī)構(gòu)正確答案：ACD解析：考查證券市場(chǎng)的主要參與者。AA股 BB股C境外上市外資股 DH股指數(shù)期貨正確答案：ABC解析：無(wú)限售條件股份包括A股、B股、境外上市外資股和其他。99證券的流通是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的。考點(diǎn)：有價(jià)證券的特征。A在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票B在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票C股息收益穩(wěn)定D風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小正確答案：ACD解析： 考察優(yōu)先股的特點(diǎn)。101基金管理人通常將成長(zhǎng)型基金資產(chǎn)投資于（）的成長(zhǎng)公司的股票。考點(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。A具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性 B具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性C期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) D期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) 正確答案：AC解析：與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)有兩個(gè)重要區(qū)別：一是目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)；二是期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性。投機(jī)功能 的內(nèi)容。A借貸市場(chǎng)利率水平B籌資者資信 C期限長(zhǎng)短 D稅收政策正確答案：ABC解析：影響籌資者確定債券利率的主要因素：借貸資金市場(chǎng)利率水平；籌資者的資信；債券期限長(zhǎng)短。105按照《公司法》規(guī)定,股東可以用()等能夠用貨幣估價(jià)并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以或貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。106以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說(shuō)法正確的有（）?？键c(diǎn)： 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 B停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 正確答案：AC解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施；（2）要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平；（3）要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響；（4）責(zé)令公司合規(guī)部門(mén)增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。108可以在證券交易所掛牌交易的證券,除了股票以外,還有()?？键c(diǎn)：交易原則和交易規(guī)則109股票具有的特征包括()?？键c(diǎn)：股票的特征。A倫敦 B新加坡 C法蘭克福 D東京正確答案：ABCD解析： 常識(shí)題，以上均包括。判斷題112用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是一種在非金融變量基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)的一種金融衍生工具。考點(diǎn)：金融衍生工具的概念。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：B解析：上市公司報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。114中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。115交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來(lái)證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一?？键c(diǎn)：交易所重組與公司化的內(nèi)容。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。117場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采取做市商制。考點(diǎn)：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：此題考察證券發(fā)行上市保薦制度?？键c(diǎn)：證券發(fā)行上市保薦制度。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：B解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于2000萬(wàn)元，兩個(gè)條件