【正文】 的負(fù)債情況 D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求(50)證券投資基金起源于（）。A、基金托管人 B、基金份額持有人 C、基金的小機(jī)構(gòu) D、基金管理人(52)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、保護(hù)投資者利益B、保證市場的公平、效率和透明 C、保證市場的公開、公平和公正 D、推動基金業(yè)的發(fā)展(54)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為（）。A、收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對與相對之分B、收益指標(biāo)有絕對與相對之分,但風(fēng)險指標(biāo)沒有絕對與相對之分 C、收益指標(biāo)沒有絕對與相對之分,但風(fēng)險指標(biāo)有絕對與相對之分 D、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)是相對衡量指標(biāo)(56)在我國,對基金銷售活動實(shí)施監(jiān)督管理的是()。A、1 B、 C、1 D、0(58)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是（）。A、淄博基金 B、基金開元 C、基金金泰 D、安泰基金(60)ETF的投資目標(biāo)是（）。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、績效指數(shù) D、詹森指數(shù)(62)用以反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論包括（）。A、提示銷售機(jī)構(gòu)改正B、出具監(jiān)管警示函C、責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查D、對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案等措施(64)國際上開放式基金的代銷渠道包括（）。A、預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率+風(fēng)險補(bǔ)償 B、預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率風(fēng)險補(bǔ)償 C、預(yù)期收益率=風(fēng)險補(bǔ)償無風(fēng)險收益率 D、無風(fēng)險收益率=預(yù)期收益率風(fēng)險補(bǔ)償(66)公開披露的基金信息包括（）。A、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人B、在審議公司及基金投資運(yùn)作的重大關(guān)聯(lián)交易時,須經(jīng)2/3以上董事同意 C、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人D、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3(68)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請募集基金時,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)文件包括()等。A、簡單收益率在數(shù)值上小于時間加權(quán)收益率 B、簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權(quán)收益率C、簡單收益率與時間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系 D、簡單收益率可以等于時間加權(quán)收益率(70)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、保證基金資產(chǎn)的保值增值 B、依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn) C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 D、保證基金資產(chǎn)的安全(72)下列關(guān)于基金報告的表述,正確的有()。A、風(fēng)格指數(shù) B、全市場指數(shù) C、行業(yè)指數(shù) D、復(fù)合指數(shù)(74)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。A、對基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查B、對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C、對基金價格的計(jì)算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D、對基金投資業(yè)績與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(76)資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟[ ]。A、發(fā)行人名稱 B、發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模 C、發(fā)行人類型 D、發(fā)行人信用度(78)債券投資收益可能的來源有()。A、行業(yè)選擇 B、風(fēng)險分散 C、資產(chǎn)配置選擇 D、證券選擇(80)我國基金市場的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是[ ]。A、持續(xù)性 B、專業(yè)性 C、適用性 D、服務(wù)性(82)《基金法》明確了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時，對（）進(jìn)行了規(guī)范。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準(zhǔn)組合收益率D、基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差(84)根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)()。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險衡量指標(biāo)B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系(86)基金管理公司向特定客戶提供投資咨詢服務(wù)不得有下列行為()。A、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計(jì)核算和估值3個方面 B、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 C、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨(dú)立性D、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控(88)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A、如何選取適合的指數(shù)B、基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化C、公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資D、公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平(90)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B、 C、一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為105萬元 D、一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為95萬元(92)關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用，以下表述正確的是（）。A、投資期限 B、投資目的 C、財(cái)務(wù)狀況D、短期風(fēng)險承受水平(94)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A、一般是建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過程 B、遵循回歸均衡的原則 C、以價值為導(dǎo)向進(jìn)行調(diào)整D、引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別(96)基金托管協(xié)議是()。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(98)投資者進(jìn)行債券投資時,可以根據(jù)市場的實(shí)際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、采用積極的管理策略，通過挑選價值低估股票超越大盤 B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本C、通過對股票的分析買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票 D、力求超越市場(100)進(jìn)行資產(chǎn)配置時,需要考慮的主要因素包括()。A、如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)(102)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。A、基金費(fèi)率優(yōu)惠B、通過廣告宣傳基金公司形象 C、變更基金經(jīng)理D、基金經(jīng)理在投資者交流會上演講(104)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）依賴的假設(shè)包括（）。A、股票 B、債券 C、基金D、衍生金融工具(106)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、基金持有人戶數(shù)B、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投資組合報告(108)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,在申請募集基金時,擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備以下()條件。A、存續(xù)期一般在10年以上B、基金份額是固定的C、交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響D、買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響(110)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。A、正確 B、錯誤(112),應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料出具合規(guī)意見書。（）A、正確 B、錯誤(114)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略是將全部資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)的一種動態(tài)調(diào)整策略。A、正確 B、錯誤(116)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢和風(fēng)險補(bǔ)貼,風(fēng)險補(bǔ)貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。（）A、正確 B、錯誤(118)證券投資基金銀行存款賬戶可以以基金托管人名義在銀行開立。A、正確 B、錯誤(120)因持有股票而享有的配股權(quán),從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果收盤價低于配股價,配股權(quán)估值為零。A、正確 B、錯誤(122)基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。A、正確 B、錯誤(124)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。A、正確 B、錯誤(126)目前,我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤(128)開放式基金須對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進(jìn)行會計(jì)核算。A、正確 B、錯誤(130)夏普指數(shù)以基金的β值作為風(fēng)險度量指標(biāo),是一種單位風(fēng)險收益率。（）A、正確 B、錯誤(132)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A、正確 B、錯誤(134)按照我國現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3個會計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣，資產(chǎn)充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。A、正確 B、錯誤(136)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。A、正確 B、錯誤(138)資產(chǎn)配置的投資組合保險策略適用于波動性大的市場。A、正確 B、錯誤(140)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A、正確 B、錯誤(142)目前,我國對基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A、正確 B、錯誤(144)動態(tài)資產(chǎn)配置策略對資產(chǎn)管理人預(yù)測資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對其及時采取有效行動的能力則要求不高。A、正確 B、錯誤(146)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報中國證券業(yè)協(xié)會備案。A、正確 B、錯誤(148)反映股票基金風(fēng)險大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。（）A、正確 B、錯誤(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價”法的方式。A評估資產(chǎn)的匯總表 B評估方法和計(jì)價標(biāo)準(zhǔn)C評估機(jī)構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件 D評估資產(chǎn)的明細(xì)表 參考答案：B2投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或減少（），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報告和公告。 參考答案：B4發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露不少于最近（）年的利潤表，不少于最近（）年的資產(chǎn)負(fù)債表，不少于（）年的現(xiàn)金流量表。A24 B12 C36 D6 參考答案：B6上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項(xiàng)作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)，其中不包括（）。A15 B10 C5 D2 參考答案：C8企業(yè)債券申請?jiān)谧C券交易所上市，實(shí)際發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣（）。A股東大會以特別決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過 B股東大會以普通決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過 C股東大會以特別決議通過，并經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)D股東大會以特別決議通過或者經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過 參考答案：A10企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的申報材料經(jīng)（）審合格的，提交（）審議。A20個 B10個 C30個 D15個參考答案：A12上市公司申請?jiān)霭l(fā)時，應(yīng)以（）作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A10 B15 C20 D30 參考答案：D14首次公開發(fā)行股票時，股票的定價過程包括估值、（）、溝通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等定價活動。A5日 B2日C2個工作日 D5個工作日 參考答案：C16公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形B最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報表被注冊會計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的無保留意見審計(jì)報告，但所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行申請人無重大不利影響C最近三年及一期中有一年財(cái)務(wù)報表被注冊會計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報告 D會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計(jì)制度的規(guī)定 參考答案：C18（）發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。A評估基準(zhǔn)日 B評估報告出具日 C評估工作開始日 D評估報告生效日 參考答案：A20以下不屬于避免同業(yè)競爭具體措施的是（）。A保薦代表人 B內(nèi)核負(fù)責(zé)人 C例規(guī)總監(jiān) D投行負(fù)責(zé)人 參考答案：C22上市公司申請公開發(fā)行證券時，申請與授權(quán)文件不包括（）。A最近兩年及一期 B最近一期C最近一年及一期 D最近三年及一期 參考答案：D24上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A融資方式的確定，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡資金成本 B融資方式的確定，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡財(cái)務(wù)風(fēng)險C收購方一般只能選擇一種融資方式，不能采取多種融資方式 D融資方式包括從銀行貸款、發(fā)行股票等 參考答案：C26首次公開發(fā)行股票在4億股以下的，應(yīng)有不少于（）家詢價對象參與初步詢價，4億股以上的，應(yīng)不少于（）家。A支付方式 B購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性 C收購動機(jī)D持股對象的確定性 參考答案：D28當(dāng)公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資 B非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資C募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù) D非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司 參考答案：D30上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時，發(fā)行價格不得低于決定本次行動的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。A證券投資基金管理公司以其管理的兩支基金認(rèn)購的，只能視為兩個發(fā)行對象 B信托公司作為發(fā)行對象的，只能以其自有資金認(rèn)購C交易對象為境外機(jī)構(gòu)投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn) D發(fā)行對象不超過10名 參考答案：A32有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)（連同部分負(fù)債）改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)（指評估前凈資產(chǎn)）累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%（含50%），或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為（）