【正文】 險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利D、有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管(70)關(guān)于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價交易原則C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B、對基金財務(wù)會計報告、中期和基金報告出具意見 C、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值(72)對于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險表現(xiàn)在（）。A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D、保本型基金虧本的風(fēng)險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時，督察長應(yīng)該在知悉該信息起3個工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、擬離開工作崗位1個月以上 B、在其他非經(jīng)營性機構(gòu)兼職C、因涉嫌違法被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司(74)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義C、同組基金之間的風(fēng)險水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難(75)構(gòu)建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、無風(fēng)險資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、，所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險越大(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征營業(yè)稅 B、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征企業(yè)所得稅 C、對基金托管人從事基金管理活動取得的收入免征營業(yè)稅D、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督，主要包括（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B、對基金投融資比例的監(jiān)督 C、對基金投資禁止行為的監(jiān)督D、對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 B、具有流通性C、投資收益與風(fēng)險大小 D、由證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管(82)CPPI投資策略的投資步驟會涉及到（）。A、設(shè)定投資組合的價值底線B、計算投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險資產(chǎn)投資的比例 D、對組合進(jìn)行修正(83)下列關(guān)于我國基金管理費計提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費按月支付B、基金成立3個月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計提管理費C、基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除D、基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提(84)以下不屬于我國基金運作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對基金募集申請的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對基金托管銀行的監(jiān)管D、對基金行業(yè)高級管理人員的監(jiān)管(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算D、投資運作監(jiān)督(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、基金管理人B、基金托管人C、發(fā)起人D、基金份額持有人(87)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰(88)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險衡量指標(biāo)B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說法都正確(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進(jìn)行現(xiàn)場檢查B、需要對基金募集申請材料進(jìn)行有效性審查C、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。D、要經(jīng)過組織專家評審會根據(jù)實際情況進(jìn)行評審、對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查等程序(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認(rèn)購以及交易C、個人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險水平C、比較基準(zhǔn)和時期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。A、基金管理公司是QDII基金會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個工作日內(nèi)披露D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露(94)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值(95)基金的會計責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機構(gòu) D、會計師事務(wù)所(96)以下關(guān)于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實、準(zhǔn)確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(98)下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（）。A、資本市場線同時給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系 B、資本市場線是無風(fēng)險資產(chǎn)與市場組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場線以無風(fēng)險收益率為截距D、資本市場線對有效組合的期望收益率和風(fēng)險之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法D、信息披露所禁止的行為(100)以下關(guān)于基金估值實務(wù)的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組C、基金份額凈值是按照每個開放日時，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計算 D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行(101)中國證券投資基金協(xié)會的職責(zé)包括（）。A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會員的合法權(quán)益B、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則C、對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動行業(yè)創(chuàng)新(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承B、捐贈C、司法強制執(zhí)行D、證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形(103)由中國證監(jiān)會出臺的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引(104)概括地講，根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進(jìn)型管理 D、消極型管理(105)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A1或者相當(dāng)于A1級的短期信用級別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過397天的債券(106)管理人有下列情形的中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)（）。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分B、最近1年證券交易所公開譴責(zé)1次以上 C、擅離職守D、最近1年被中國證監(jiān)會出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的是（）。A、貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配C、投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A、對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能(109)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、每年不得少于一次B、不得低于基金已實現(xiàn)利潤的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再彌補上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內(nèi)置”模式B、“外置”模式C、“封閉”模式D、“混合”模式判斷題(111)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序。估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯誤(112)對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、機構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確 B、錯誤(113)強勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯誤(114)基金向持有人分配利潤會導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費用項目。A、正確 B、錯誤(115)實施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時的交易成本。A、正確 B、錯誤(116)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時存放現(xiàn)金的理想場所。A、正確 B、錯誤(117)基金托管人對基金管理人的會計核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨立會計核算。A、正確 B、錯誤(118)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯誤(120)根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠(yuǎn)期利率與未來預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯誤(121)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯誤(122)投資人在投資股票基金時,須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯誤(124)幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進(jìn)行估計。A、正確 B、錯誤(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯誤(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯誤(127)基金管理人應(yīng)對其管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤(128)對于那些有負(fù)債的機構(gòu)來說，在通過資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時可暫不考慮負(fù)債。A、正確 B、錯誤(129)按照投資組合理論，每個投資者將擁有同一個風(fēng)險證券組合的可行域。A、正確 B、錯誤(130)股票投資組合管理的加強指數(shù)法的重點是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強風(fēng)險控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯誤(131)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、正確 B、錯誤(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實際投資能力。A、正確 B、錯誤(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補貼，因此風(fēng)險補貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤(134)股票投資組合管理的加強