【正文】 A、在證券交易所進行 B、采用已知價交易原則C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A、分析上市公司運營情況 B、確定投資者的風險承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟形勢D、確定資產(chǎn)類別收益預期(67)基金管理公司內(nèi)部控制機制包括如下層次（）。A、對基金研究評價機構(gòu)而言，分類是進行基金評級的基礎(chǔ)B、基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管D、基金分類有助于投資者獲取收益(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、對基金進行有效的資產(chǎn)運作 B、分享基金財產(chǎn)收益C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、合法、合規(guī)B、全面性C、審慎性D、適時性(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。基金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向（）支付基金收益。A、不承擔責任 B、承擔全部責任 C、承擔連帶責任 D、承擔小部分責任(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、對沖保險策略B、動態(tài)比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。A、安全保管基金財產(chǎn)B、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資(37)當投資組合價值因風險資產(chǎn)收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風險資產(chǎn)的投資比例將（）。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應（）。A、20%40% B、40%70% C、70%90% D、90%以上(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日(21)對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。A、法定節(jié)假日B、證券交易所暫停營業(yè)C、因不可抗力導致無法準確評估基金資產(chǎn)價值 D、基金公布年報(17)獨立基金銷售機構(gòu)應當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。A、20世紀40年代B、20世紀50年代C、20世紀60年代D、20世紀70年代(13)ETF的場內(nèi)認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購。C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、投資管理部門 B、風險管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員(6)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理B、基金監(jiān)管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明C、我國基金監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。（）(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記。(140)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。（）(133)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。(129)對風險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。(125)基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔。(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。A、是被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨特的實物申購贖回機制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當事人的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當事人包括（）。A、混合型基金風險低于股票基金，預期收益高于債券基金B(yǎng)、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。A、保護投資者利益B、保護證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風險(97)按照股票的價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、基金份額持有人大會的召開B、披露報告C、轉(zhuǎn)換基金運作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。A、集合理財、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風險 C、利益共享、風險共擔 D、獨立托管、保障安全(89)基金公司的投資管理部門包括（）。A、律師費B、審計費C、持有人大會費用D、分紅手續(xù)費(85)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財務(wù)會計報表分析包括以下方面（）。A、對于基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報告B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機構(gòu)報告D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對其提出嚴厲批評，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括（）幾個層次。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段(69)目前,我國證券投資基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括()。A、債券信用等級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實踐中非常重要C、對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關(guān)注D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義(65)業(yè)績貢獻分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 B、對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C、對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅多選題(61)關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、4% B、12% C、16% D、20%(57)股票風格管理分為（）的股票風格管理。A、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益C、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人(53)基金運作中的定期報告包括()。A、4 B、5 C、6 D、3(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、基金代銷機構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。ETF二級市場價格B、ETF份額凈值247。A、管理水平的高低B、收益大小C、風險的大小D、投資研究的水平(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。則它們的協(xié)方差為（）。夏普D、哈里夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價模型。A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風險C、嚴格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風險共擔(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成 B、應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面D、內(nèi)部控制制度應合法合規(guī)(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實施。馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、威廉（）A 正確 B 錯誤(149)基金份額持有人事先未選擇分配方式的,除貨幣市場基金外,基金利潤分配應該采用現(xiàn)金方式。A 正確 B 錯誤(145)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標之一是跟蹤誤差的絕對值,即復制股票投資組合收益率與基準指數(shù)收益率之間的差異。A 正確 B 錯誤(141)消極型股票投資組合策略以獲得市場平均收益為目的。（）A 正確 B 錯誤(137)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日。A 正確 B 錯誤(133)由于分級基金將基礎(chǔ)份額拆分為不同風險收益特征的子份額,因此基金資產(chǎn)將被分成兩部分分別進行獨立的投資運作。A 正確 B 錯誤(129)開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。A 正確 B 錯誤(125)在我國基金監(jiān)管的實踐中,監(jiān)管與自律的關(guān)系是國家監(jiān)管為主,基金從業(yè)者自律為輔。A 正確 B 錯誤(121)基金管理人、代銷機構(gòu)不得在基金募集期間對認購費打折,但可以根據(jù)投資人認購金額的不同設(shè)定不同的認購費率。A 正確 B 錯誤(117)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最長為397天。A 正確 B 錯誤(114)基金管理人應該制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序。A 基金份額的收益權(quán) B 基金資產(chǎn)的管理權(quán) C 基金份額的處置權(quán) D 基金份額的所有權(quán)(110)證券投資的預期收益率與風險之間的關(guān)系是()。A 受益人B 基金份額持有人 C 基金合同當事人 D 基金管理人(106)基金管理公司應在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。A 及時辦理基金清算,交割事宜B 對基金財務(wù)會計報告,中期和年度報告出具意見 C 辦理基金份額的發(fā)售,申購,贖回,登記事宜 D 計算并公告基金資產(chǎn)凈值(102)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A 資金安全 B 資金流轉(zhuǎn) C 支付業(yè)務(wù) D 賬戶管理(98)與債券相比,債券基金投資風險的特征有()。A 商業(yè)銀行 B 證券公司C 獨立的理財顧問 D 證券咨詢機構(gòu)(94)一般來說,積極型投資策略包括()。A 托管費 B 管理費 C 贖回費 D 申購費(90)證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括[ ]。A 封閉式基金的利潤分配每年不得少于一次 B 開放式基金的分紅方式有兩種C 封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的80% D 封閉式基