【正文】 型證券組合 C國際型證券組合 D避稅型證券組合 題型：常識題 頁碼：333 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 國際型證券組合投資于海外不同國家，是組合管理的時代潮流。(42)通貨緊縮形成對（）的預(yù)期。A稅收上調(diào) B物價上升 C利率上調(diào) D利率下調(diào) 題型：常識題 頁碼：90 難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 考查通貨緊縮對證券市場的影響。(43)會計報表附注中所披露的企業(yè)會計政策不包括（）。A收入確認B所得稅的核算方法 C資產(chǎn)負債表日后事項 D固定資產(chǎn)期末計價 題型：常識題 頁碼：228 難 易 度：中專家答案：C解析內(nèi)容 會計報表附注中所披露的企業(yè)會計政策，主要包括：收入確認、存貨期末計價、投資期末計價、固定資產(chǎn)期末計價、無形資產(chǎn)期末計價、所得稅的核算方法、長期股權(quán)投資的核算方法、借款費用的處理方法等。(44)可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一般保持在它的投資價值與轉(zhuǎn)換價值（）。A之上 B之下 C水平D不確定題型：常識題 頁碼：58 難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一般保持在它的投資價值與轉(zhuǎn)換價值之上。(45)若政府實行減少稅收、降低稅率的財政政策，則（）。A會引起證券市場價格上漲 B屬于緊縮性財政政策C會引起證券市場價格下跌 D對證券市場毫無影響題型：常識題 頁碼：92 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 政府實行減少稅收、降低稅率的財政政策，這屬于擴張性的財政政策，會引起證券市場價格上升。(46)（），我國頒布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。A2006年4月 B2006年8月 C2002年11月 D2006年2月 題型：常識題 頁碼：118 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 在QFII制度實施3年后，我國于2006年8月24日，將2002年11月15日頒布實施的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》修改為《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。(47)失業(yè)率是指勞動力人口中失業(yè)人數(shù)所占的比例。勞動力人口是指年齡在（）歲以上的具有勞動能力的人的全體。A16 B18 C20 D19 題型：常識題 頁碼：70 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考查失業(yè)率的定義。(48)《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成()個門類。A6 B10 C13 D20 題型：常識題 頁碼：133 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司分成13個門類，90個大類和288個中類。(49)某公司未清償?shù)恼J股權(quán)證允許持有者到期時，以10元價格認購股票。當(dāng)公司的股票價格由12元上升到15元時，認股權(quán)證的內(nèi)在價值由2元上升到5元（不考慮交易成本），權(quán)證的杠桿作用是（）。A4 B5 C6 D7 題型：常識題頁碼：64 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 杠桿作用=認股權(quán)證的市場價格變化百分比/可認購股票的市場價格變化百分比=100%/25%=4(50)某上市公司某年營業(yè)收入為1億元，營業(yè)成本為6000萬元，利潤總額為3000萬元，凈利潤為1000萬元，則其營業(yè)毛利率為（）。A40% B10% C60% D30% 題型：常識題 頁碼：214 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 營業(yè)毛利率=（營業(yè)收入營業(yè)成本）/營業(yè)收入=(1億6000萬）/1億=40%。(51)公司行業(yè)地位分析的側(cè)重點是（）。A行業(yè)綜合排序和產(chǎn)品的市場占有率 B區(qū)位內(nèi)的自然條件和基礎(chǔ)條件 C公司產(chǎn)品的競爭能力 D公司經(jīng)營能力題型：常識題 頁碼：178 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標(biāo)是行業(yè)綜合排序和產(chǎn)品的市場占有率。(52)國家對某一衰退產(chǎn)業(yè)實施限制進口、財政補貼和減稅等措施，屬于（）。A對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護和扶植 B對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助 C對新興產(chǎn)業(yè)的保護和扶植 D對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助 題型：常識題 頁碼：153 難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助政策主要包括限制進口、財政補貼、減免稅等。(53)關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，下列說法錯誤的是（）。A代客戶做出投資決策B從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C提供投資分析、預(yù)測或者建議 D直接或間接有償咨詢服務(wù) 題型：常識題 頁碼：422 難 易 度：中 專家答案：A解析內(nèi)容 投資咨詢?nèi)藛T不得代客戶做出投資決策。其他各項都正確。(54)粗略來說，VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論，（）。A定量地對給定的資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險給出全面的度量 B定性地對給定的資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險給出全面的度量 C衡量給定資產(chǎn)最壞情況下的可能損失值 D衡量給定資產(chǎn)最好情況下的可能盈利值 題型：常識題 頁碼：413 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 粗略來說，VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論，定量地對給定的資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險給出全面的度量。(55)投資證券的預(yù)期收益率與風(fēng)險之間的關(guān)系是（）。A等價 B正比 C反比 D不確定題型：常識題 頁碼：333 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 承擔(dān)風(fēng)險越大，收益越高；承擔(dān)風(fēng)險越小，收益越低。(56)根據(jù)美國哈佛商學(xué)院邁克爾波特的觀點，一個行業(yè)內(nèi)存在著（）種基本競爭力量。A5 B4 C6 D3 題型：常識題 頁碼：142 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 根據(jù)美國哈佛商學(xué)院邁克爾波特的觀點，一個行業(yè)內(nèi)存在著五種基本競爭力量，即潛在進入者、替代品、供方、需方以及行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競爭者。(57)營業(yè)凈利率指標(biāo)是（）。A（營業(yè)收入營業(yè)成本）與營業(yè)收入之間的比率 B凈利潤與營業(yè)收入加增值稅之和之間的比率 C凈利潤與營業(yè)收入之間的比率 D利潤總額與營業(yè)收入之間的比率 題型：常識題 頁碼：214 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 營業(yè)凈利率=凈利潤與營業(yè)收入之間的比率。(58)某一行業(yè)的公司贏利相對穩(wěn)定，風(fēng)險較小，股價比較平穩(wěn)，表明該行業(yè)處于（）。A初創(chuàng)期 B成長期 C成熟期 D衰退期 題型：常識題頁碼：149 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 成熟期的行業(yè)通常是盈利的，而且盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險相對較小。(59)（）依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。A中國證券業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) C中國文化部 D中國新聞署 題型：常識題 頁碼：438 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。(60)證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)（）。A承擔(dān)主要責(zé)任 B承擔(dān)次要責(zé)任C不承擔(dān)責(zé)任D與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外題型：常識題 頁碼：437 難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。二 多選(61)可轉(zhuǎn)換證券的市場價值一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價值和轉(zhuǎn)換價值之上的原因（）。A如果在投資價值之下，購買該證券并持有到期，可獲得較高的到期收益率 B如果在轉(zhuǎn)換價值之下，購買并轉(zhuǎn)化為股票出售，可獲得與轉(zhuǎn)換價值的價差收益 C如果在投資價值之下購買并轉(zhuǎn)化為股票出售，可獲得與轉(zhuǎn)換價值的價差收益 D如果在轉(zhuǎn)換價值之下，購買該證券并持有到期，可獲得較高的到期收益率 題型：常識題 頁碼：58 難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 考查可轉(zhuǎn)換債券的市場價值與投資價值和轉(zhuǎn)換價值的關(guān)系。(62)下列法則中，屬于葛蘭威爾賣出法則的是（）。A移動平均線呈上升狀態(tài)，股價突然暴漲且遠離平均線B股價走在平均線之下，且朝著平均線方向上升，但未突破平均線又開始下跌 C股價向上突破平均線，但又立刻向平均線會跌，此時平均線仍持續(xù)下降 D股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線 題型：常識題頁碼：316，317 難 易 度：中專家答案：ABC解析內(nèi)容 選項“股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線”是買入法則(63)財政政策的手段包括（）。A國家預(yù)算 B財政補貼 C轉(zhuǎn)移支付D增加外匯儲備 題型：常識題 頁碼：91 難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 財政政策的手段主要包括國家預(yù)算、稅收、國債、財政補貼、財政管理體制、轉(zhuǎn)移支付制度等。(64)下列各項中，屬于證券投資基本分析方法優(yōu)點的是（）。A對證券價格預(yù)測精度較高B短期價格走勢的預(yù)測能力較強C能夠從經(jīng)濟和金融層面揭示證券價格決定的基本因素 D證券價格決定的基本因素對價格的影響方式和影響程度 題型：常識題 頁碼：11 難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 基本分析法的優(yōu)點主要是能夠從經(jīng)濟和金融層面揭示證券價格決定的基本因素及這些因素對價格的影響方式和影響程度。缺點主要是對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，短期價格走勢的預(yù)測能力較弱。(65)以下屬于公司經(jīng)營能力分析的是（）A公司法人治理結(jié)構(gòu) B公司經(jīng)理層的素質(zhì) C從業(yè)人員素質(zhì)D從業(yè)人員的創(chuàng)新能力 題型：常識題 頁碼：181183 難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 公司經(jīng)營能力分析有：公司法人治理結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)理層的素質(zhì)、公司從業(yè)人員和創(chuàng)新能力。(66)下列各項中,屬于波浪理論不足的有()。A不易學(xué)習(xí)和掌握B帶來的收益不高C股價移動發(fā)生的時間和位置不確定D面對同一個形態(tài)，不同的人會產(chǎn)生不同的數(shù)法 題型：常識題頁碼：310 難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 考查波浪理論的不足。(67)資本資產(chǎn)定價模型可應(yīng)用于（）。A資產(chǎn)估值 B資金成本預(yù)算 C風(fēng)險預(yù)測 D資源配置 題型：常識題 頁碼：362 難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 資本資產(chǎn)定價模型可應(yīng)用于資產(chǎn)估值、資金成本預(yù)算、資源配置等方面。(68)關(guān)于現(xiàn)金滿足投資比率，下列說法正確的是（）。A是進行財務(wù)彈性分析的指標(biāo) B需要近3年資本支出的數(shù)據(jù)C該比率越大，說明資金自給率越高D小于1時，說明公司可以用經(jīng)營活動獲取的現(xiàn)金滿足擴充所需資金 題型：常識題頁碼：224 難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 現(xiàn)金滿足投資比率是財務(wù)彈性分析指標(biāo)之一。需要近5年資本支出的數(shù)據(jù)。該比率越大，說明資金自給率越高。現(xiàn)金滿足投資比率達到1時，說明公司可以用經(jīng)營活動獲取的現(xiàn)金滿足擴充所需資金，若小于1，則說明公司是靠外部融資來補充。(69)戰(zhàn)術(shù)性投資策略一般包括以下內(nèi)容（）。A買入持有策略 B投資組合保險策略 C交易型策略 D事件驅(qū)動型策略 題型：常識題頁碼：13，14 難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 戰(zhàn)術(shù)性投資策略一般包括以下內(nèi)容：交易型策略、多空組合策略、事件驅(qū)動型策略。(70)常見的指標(biāo)類技術(shù)分析方法有()。ARSI BMACD C黃金分割線 DK線題型：常識題 頁碼：273,274 難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 黃金分割線屬于切線類，K線屬于K線類。(71)在影響股票投資價值的內(nèi)部因素中，（）的增加會使股票價格上升。A公司凈資產(chǎn) B公司盈利水平C增資 D股利分配水平提高題型：常識題 頁碼：42 難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 在沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益前，增資可能會使每股凈資產(chǎn)下降，因而可能會使股價下跌。(72)基本分析的內(nèi)容主要包括()。A宏觀經(jīng)濟分析 B行業(yè)分析 C區(qū)域分析 D公司分析 題型：常識題 頁碼：9 難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 基本分析的內(nèi)容主要包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容。(73)實施擴張性的貨幣政策可以采取（）。A增加貨幣供應(yīng)量 B降低利率 C提高利率D放松信貸控制題型：常識題 頁碼：97 難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 松的貨幣政策的主要政策手段是：增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，放松信貸控制。(74)關(guān)于證券投資分析，下列說法正確的是（）。A證券投資的理想結(jié)果是證券投資凈效用的最大化B采用專業(yè)分析方法和分析手段對影響證券回報率和風(fēng)險諸因素進行客觀全面分析 C證券投資分析最古老、最著名的股票價格分析理論可以追溯到有效市場理論 D證券投資分析的三個基本要素是信息、時間和方法 題型：常識題 頁碼：2，3，8 難 易 度：中專家答案：AB解析內(nèi)容 證券投資分析最古老、最著名的股票價格分析理論可以追溯到道氏理論；證券投資分析的三個基本要素是信息、步驟和方法。(75)下列與流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率無關(guān)的因素是（）。A營業(yè)收入 B營業(yè)成本 C流動資產(chǎn)D總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 題型：常識題 頁碼：208 難 易 度：中 專家答案：BD解析內(nèi)容 流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=營業(yè)收入/平均流動資產(chǎn)。(76)下列關(guān)于套利的表述，正確的有（）。A套利會使期貨價格關(guān)系更加扭曲，增加波動幅度 B套利可以抑制過度投機C一般而言，套利面臨的風(fēng)險有政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和資金風(fēng)險 D套利交易是一種特殊的投機形式，這種投機的著眼點是價差 題型：常識題 頁碼：397401 難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 套利交易有利于被扭曲的價格關(guān)系恢復(fù)到正常水平。(77)以下哪些因素會使支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響越大（）。A股價停留的時間越長B伴隨的成交量越大C發(fā)生的時間距離當(dāng)前這個時期越遠 D發(fā)生的時間距離當(dāng)前這個時期越近題型：常識題頁碼：285 難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 考查支撐線或壓力線對當(dāng)前影響的三方面因素。支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時間距離當(dāng)前這個時期越近，對當(dāng)前的影響越大。(78)中國證券市場是新興加轉(zhuǎn)軌的市場，具有一定的特殊性，具體包括()。A行政干預(yù)相對較多 B階段性波動較大 C投機性偏高D機構(gòu)投資者力量不夠強大 題型：常識題 頁碼：66 難 易 度：易專家答案：AB