【正文】 型證券組合 C國(guó)際型證券組合 D避稅型證券組合 題型：常識(shí)題 頁碼：333 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 國(guó)際型證券組合投資于海外不同國(guó)家，是組合管理的時(shí)代潮流。(42)通貨緊縮形成對(duì)（）的預(yù)期。A稅收上調(diào) B物價(jià)上升 C利率上調(diào) D利率下調(diào) 題型：常識(shí)題 頁碼：90 難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 考查通貨緊縮對(duì)證券市場(chǎng)的影響。(43)會(huì)計(jì)報(bào)表附注中所披露的企業(yè)會(huì)計(jì)政策不包括（）。A收入確認(rèn)B所得稅的核算方法 C資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng) D固定資產(chǎn)期末計(jì)價(jià) 題型：常識(shí)題 頁碼：228 難 易 度：中專家答案：C解析內(nèi)容 會(huì)計(jì)報(bào)表附注中所披露的企業(yè)會(huì)計(jì)政策，主要包括：收入確認(rèn)、存貨期末計(jì)價(jià)、投資期末計(jì)價(jià)、固定資產(chǎn)期末計(jì)價(jià)、無形資產(chǎn)期末計(jì)價(jià)、所得稅的核算方法、長(zhǎng)期股權(quán)投資的核算方法、借款費(fèi)用的處理方法等。(44)可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格一般保持在它的投資價(jià)值與轉(zhuǎn)換價(jià)值（）。A之上 B之下 C水平D不確定題型：常識(shí)題 頁碼：58 難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格一般保持在它的投資價(jià)值與轉(zhuǎn)換價(jià)值之上。(45)若政府實(shí)行減少稅收、降低稅率的財(cái)政政策，則（）。A會(huì)引起證券市場(chǎng)價(jià)格上漲 B屬于緊縮性財(cái)政政策C會(huì)引起證券市場(chǎng)價(jià)格下跌 D對(duì)證券市場(chǎng)毫無影響題型：常識(shí)題 頁碼：92 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 政府實(shí)行減少稅收、降低稅率的財(cái)政政策，這屬于擴(kuò)張性的財(cái)政政策，會(huì)引起證券市場(chǎng)價(jià)格上升。(46)（），我國(guó)頒布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。A2006年4月 B2006年8月 C2002年11月 D2006年2月 題型：常識(shí)題 頁碼：118 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 在QFII制度實(shí)施3年后，我國(guó)于2006年8月24日，將2002年11月15日頒布實(shí)施的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》修改為《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。(47)失業(yè)率是指勞動(dòng)力人口中失業(yè)人數(shù)所占的比例。勞動(dòng)力人口是指年齡在（）歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體。A16 B18 C20 D19 題型：常識(shí)題 頁碼：70 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考查失業(yè)率的定義。(48)《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成()個(gè)門類。A6 B10 C13 D20 題型：常識(shí)題 頁碼：133 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司分成13個(gè)門類，90個(gè)大類和288個(gè)中類。(49)某公司未清償?shù)恼J(rèn)股權(quán)證允許持有者到期時(shí)，以10元價(jià)格認(rèn)購(gòu)股票。當(dāng)公司的股票價(jià)格由12元上升到15元時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值由2元上升到5元（不考慮交易成本），權(quán)證的杠桿作用是（）。A4 B5 C6 D7 題型：常識(shí)題頁碼：64 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 杠桿作用=認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比/可認(rèn)購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比=100%/25%=4(50)某上市公司某年?duì)I業(yè)收入為1億元，營(yíng)業(yè)成本為6000萬元，利潤(rùn)總額為3000萬元，凈利潤(rùn)為1000萬元，則其營(yíng)業(yè)毛利率為（）。A40% B10% C60% D30% 題型：常識(shí)題 頁碼：214 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 營(yíng)業(yè)毛利率=（營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本）/營(yíng)業(yè)收入=(1億6000萬）/1億=40%。(51)公司行業(yè)地位分析的側(cè)重點(diǎn)是（）。A行業(yè)綜合排序和產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率 B區(qū)位內(nèi)的自然條件和基礎(chǔ)條件 C公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力 D公司經(jīng)營(yíng)能力題型：常識(shí)題 頁碼：178 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 衡量公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要指標(biāo)是行業(yè)綜合排序和產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率。(52)國(guó)家對(duì)某一衰退產(chǎn)業(yè)實(shí)施限制進(jìn)口、財(cái)政補(bǔ)貼和減稅等措施，屬于（）。A對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植 B對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助 C對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植 D對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助 題型：常識(shí)題 頁碼：153 難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助政策主要包括限制進(jìn)口、財(cái)政補(bǔ)貼、減免稅等。(53)關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A代客戶做出投資決策B從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議 D直接或間接有償咨詢服務(wù) 題型：常識(shí)題 頁碼：422 難 易 度：中 專家答案：A解析內(nèi)容 投資咨詢?nèi)藛T不得代客戶做出投資決策。其他各項(xiàng)都正確。(54)粗略來說，VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)理論，（）。A定量地對(duì)給定的資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)給出全面的度量 B定性地對(duì)給定的資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)給出全面的度量 C衡量給定資產(chǎn)最壞情況下的可能損失值 D衡量給定資產(chǎn)最好情況下的可能盈利值 題型：常識(shí)題 頁碼：413 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 粗略來說，VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)理論，定量地對(duì)給定的資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)給出全面的度量。(55)投資證券的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是（）。A等價(jià) B正比 C反比 D不確定題型：常識(shí)題 頁碼：333 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越小，收益越低。(56)根據(jù)美國(guó)哈佛商學(xué)院邁克爾波特的觀點(diǎn)，一個(gè)行業(yè)內(nèi)存在著（）種基本競(jìng)爭(zhēng)力量。A5 B4 C6 D3 題型：常識(shí)題 頁碼：142 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 根據(jù)美國(guó)哈佛商學(xué)院邁克爾波特的觀點(diǎn)，一個(gè)行業(yè)內(nèi)存在著五種基本競(jìng)爭(zhēng)力量，即潛在進(jìn)入者、替代品、供方、需方以及行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者。(57)營(yíng)業(yè)凈利率指標(biāo)是（）。A（營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本）與營(yíng)業(yè)收入之間的比率 B凈利潤(rùn)與營(yíng)業(yè)收入加增值稅之和之間的比率 C凈利潤(rùn)與營(yíng)業(yè)收入之間的比率 D利潤(rùn)總額與營(yíng)業(yè)收入之間的比率 題型：常識(shí)題 頁碼：214 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 營(yíng)業(yè)凈利率=凈利潤(rùn)與營(yíng)業(yè)收入之間的比率。(58)某一行業(yè)的公司贏利相對(duì)穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)較小，股價(jià)比較平穩(wěn)，表明該行業(yè)處于（）。A初創(chuàng)期 B成長(zhǎng)期 C成熟期 D衰退期 題型：常識(shí)題頁碼：149 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 成熟期的行業(yè)通常是盈利的，而且盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。(59)（）依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C中國(guó)文化部 D中國(guó)新聞署 題型：常識(shí)題 頁碼：438 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。(60)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)（）。A承擔(dān)主要責(zé)任 B承擔(dān)次要責(zé)任C不承擔(dān)責(zé)任D與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外題型：常識(shí)題 頁碼：437 難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。二 多選(61)可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)值一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值之上的原因（）。A如果在投資價(jià)值之下，購(gòu)買該證券并持有到期，可獲得較高的到期收益率 B如果在轉(zhuǎn)換價(jià)值之下，購(gòu)買并轉(zhuǎn)化為股票出售，可獲得與轉(zhuǎn)換價(jià)值的價(jià)差收益 C如果在投資價(jià)值之下購(gòu)買并轉(zhuǎn)化為股票出售，可獲得與轉(zhuǎn)換價(jià)值的價(jià)差收益 D如果在轉(zhuǎn)換價(jià)值之下，購(gòu)買該證券并持有到期，可獲得較高的到期收益率 題型：常識(shí)題 頁碼：58 難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 考查可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)值與投資價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值的關(guān)系。(62)下列法則中，屬于葛蘭威爾賣出法則的是（）。A移動(dòng)平均線呈上升狀態(tài)，股價(jià)突然暴漲且遠(yuǎn)離平均線B股價(jià)走在平均線之下，且朝著平均線方向上升，但未突破平均線又開始下跌 C股價(jià)向上突破平均線，但又立刻向平均線會(huì)跌，此時(shí)平均線仍持續(xù)下降 D股價(jià)跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線 題型：常識(shí)題頁碼：316，317 難 易 度：中專家答案：ABC解析內(nèi)容 選項(xiàng)“股價(jià)跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線”是買入法則(63)財(cái)政政策的手段包括（）。A國(guó)家預(yù)算 B財(cái)政補(bǔ)貼 C轉(zhuǎn)移支付D增加外匯儲(chǔ)備 題型：常識(shí)題 頁碼：91 難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 財(cái)政政策的手段主要包括國(guó)家預(yù)算、稅收、國(guó)債、財(cái)政補(bǔ)貼、財(cái)政管理體制、轉(zhuǎn)移支付制度等。(64)下列各項(xiàng)中，屬于證券投資基本分析方法優(yōu)點(diǎn)的是（）。A對(duì)證券價(jià)格預(yù)測(cè)精度較高B短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較強(qiáng)C能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示證券價(jià)格決定的基本因素 D證券價(jià)格決定的基本因素對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度 題型：常識(shí)題 頁碼：11 難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 基本分析法的優(yōu)點(diǎn)主要是能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示證券價(jià)格決定的基本因素及這些因素對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度。缺點(diǎn)主要是對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱。(65)以下屬于公司經(jīng)營(yíng)能力分析的是（）A公司法人治理結(jié)構(gòu) B公司經(jīng)理層的素質(zhì) C從業(yè)人員素質(zhì)D從業(yè)人員的創(chuàng)新能力 題型：常識(shí)題 頁碼：181183 難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 公司經(jīng)營(yíng)能力分析有：公司法人治理結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)理層的素質(zhì)、公司從業(yè)人員和創(chuàng)新能力。(66)下列各項(xiàng)中,屬于波浪理論不足的有()。A不易學(xué)習(xí)和掌握B帶來的收益不高C股價(jià)移動(dòng)發(fā)生的時(shí)間和位置不確定D面對(duì)同一個(gè)形態(tài)，不同的人會(huì)產(chǎn)生不同的數(shù)法 題型：常識(shí)題頁碼：310 難 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 考查波浪理論的不足。(67)資本資產(chǎn)定價(jià)模型可應(yīng)用于（）。A資產(chǎn)估值 B資金成本預(yù)算 C風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè) D資源配置 題型：常識(shí)題 頁碼：362 難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 資本資產(chǎn)定價(jià)模型可應(yīng)用于資產(chǎn)估值、資金成本預(yù)算、資源配置等方面。(68)關(guān)于現(xiàn)金滿足投資比率，下列說法正確的是（）。A是進(jìn)行財(cái)務(wù)彈性分析的指標(biāo) B需要近3年資本支出的數(shù)據(jù)C該比率越大，說明資金自給率越高D小于1時(shí)，說明公司可以用經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的現(xiàn)金滿足擴(kuò)充所需資金 題型：常識(shí)題頁碼：224 難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 現(xiàn)金滿足投資比率是財(cái)務(wù)彈性分析指標(biāo)之一。需要近5年資本支出的數(shù)據(jù)。該比率越大，說明資金自給率越高?，F(xiàn)金滿足投資比率達(dá)到1時(shí)，說明公司可以用經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的現(xiàn)金滿足擴(kuò)充所需資金，若小于1，則說明公司是靠外部融資來補(bǔ)充。(69)戰(zhàn)術(shù)性投資策略一般包括以下內(nèi)容（）。A買入持有策略 B投資組合保險(xiǎn)策略 C交易型策略 D事件驅(qū)動(dòng)型策略 題型：常識(shí)題頁碼：13，14 難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 戰(zhàn)術(shù)性投資策略一般包括以下內(nèi)容：交易型策略、多空組合策略、事件驅(qū)動(dòng)型策略。(70)常見的指標(biāo)類技術(shù)分析方法有()。ARSI BMACD C黃金分割線 DK線題型：常識(shí)題 頁碼：273,274 難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 黃金分割線屬于切線類，K線屬于K線類。(71)在影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素中，（）的增加會(huì)使股票價(jià)格上升。A公司凈資產(chǎn) B公司盈利水平C增資 D股利分配水平提高題型：常識(shí)題 頁碼：42 難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 在沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益前，增資可能會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而可能會(huì)使股價(jià)下跌。(72)基本分析的內(nèi)容主要包括()。A宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B行業(yè)分析 C區(qū)域分析 D公司分析 題型：常識(shí)題 頁碼：9 難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 基本分析的內(nèi)容主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容。(73)實(shí)施擴(kuò)張性的貨幣政策可以采取（）。A增加貨幣供應(yīng)量 B降低利率 C提高利率D放松信貸控制題型：常識(shí)題 頁碼：97 難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 松的貨幣政策的主要政策手段是：增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，放松信貸控制。(74)關(guān)于證券投資分析，下列說法正確的是（）。A證券投資的理想結(jié)果是證券投資凈效用的最大化B采用專業(yè)分析方法和分析手段對(duì)影響證券回報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)諸因素進(jìn)行客觀全面分析 C證券投資分析最古老、最著名的股票價(jià)格分析理論可以追溯到有效市場(chǎng)理論 D證券投資分析的三個(gè)基本要素是信息、時(shí)間和方法 題型：常識(shí)題 頁碼：2，3，8 難 易 度：中專家答案：AB解析內(nèi)容 證券投資分析最古老、最著名的股票價(jià)格分析理論可以追溯到道氏理論；證券投資分析的三個(gè)基本要素是信息、步驟和方法。(75)下列與流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率無關(guān)的因素是（）。A營(yíng)業(yè)收入 B營(yíng)業(yè)成本 C流動(dòng)資產(chǎn)D總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 題型：常識(shí)題 頁碼：208 難 易 度：中 專家答案：BD解析內(nèi)容 流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=營(yíng)業(yè)收入/平均流動(dòng)資產(chǎn)。(76)下列關(guān)于套利的表述，正確的有（）。A套利會(huì)使期貨價(jià)格關(guān)系更加扭曲，增加波動(dòng)幅度 B套利可以抑制過度投機(jī)C一般而言，套利面臨的風(fēng)險(xiǎn)有政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn) D套利交易是一種特殊的投機(jī)形式，這種投機(jī)的著眼點(diǎn)是價(jià)差 題型：常識(shí)題 頁碼：397401 難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 套利交易有利于被扭曲的價(jià)格關(guān)系恢復(fù)到正常水平。(77)以下哪些因素會(huì)使支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響越大（）。A股價(jià)停留的時(shí)間越長(zhǎng)B伴隨的成交量越大C發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期越遠(yuǎn) D發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期越近題型：常識(shí)題頁碼：285 難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 考查支撐線或壓力線對(duì)當(dāng)前影響的三方面因素。支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期越近，對(duì)當(dāng)前的影響越大。(78)中國(guó)證券市場(chǎng)是新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，具有一定的特殊性，具體包括()。A行政干預(yù)相對(duì)較多 B階段性波動(dòng)較大 C投機(jī)性偏高D機(jī)構(gòu)投資者力量不夠強(qiáng)大 題型：常識(shí)題 頁碼：66 難 易 度：易專家答案：AB