【正文】 A、制定投資管理相關(guān)制度 B、制定投資組合具體方案 C、確定基金投資的原則 D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍(65)基金托管人對基金管理人的監(jiān)督包括（）。A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A、抽樣復(fù)制 B、現(xiàn)金留存 C、基金分紅 D、流動性多選題(61)計(jì)算基金簡單收益率需已知的變量包括（）。A、以債券為主要投資對象 B、以股票為主要投資對象C、以貨幣市場工具為主要投資對象D、以股票、債券、貨幣市場工具為投資對象(59)投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般最早可于（）日到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A、預(yù)期理論 B、市場分割理論 C、優(yōu)先置產(chǎn)理論 D、利率期限結(jié)構(gòu)(57)基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括（）。A、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計(jì)核算和估值3個方面(55)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、1 B、3 C、6 D、9(53)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、半弱勢有效市場 B、弱勢有效市場 C、半強(qiáng)勢有效市場 D、強(qiáng)勢有效市場(51)保本基金的安全墊等于（）。A、1868 B、1869 C、1873 D、1879(49)確定證券投資政策涉及到（）。A、基金合同B、基金招募說明書 C、基金代銷協(xié)議 D、基金托管協(xié)議(47)股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在（）左右。A、有利于投資者獲得盈利B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于管理人管理基金D、有利于托管人進(jìn)行賬戶管理(45)基金績效衡量的意義在于()。A、買入并持有策略 B、恒定混合策略 C、投資組合保險(xiǎn)策略 D、戰(zhàn)術(shù)性策略(43)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、美國 B、加拿大 C、英國D、澳大利亞(41)（）是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。A、5 B、10 C、20 D、30(39)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A、 B、 C、 D、(37)根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金（）委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。A、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計(jì)核算和估值3個方面(35)目前，我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（），不足5元時(shí)按5元收取。A、基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低收益率B、不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差有時(shí)也稱為市場板塊間利差C、發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素 D、稅收負(fù)擔(dān)不是影響債券收益率的因素(33)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給（）。A、投資者總可以通過掌握更多的信息獲利B、委托理財(cái)、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后悔心態(tài)的典型決策方式C、投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對全部公開信息做出反應(yīng)，因此市場是弱式有效市場D、投資者由于心理因素，會對新信息過度反應(yīng)或反應(yīng)不足，導(dǎo)致證券價(jià)格的錯定，投資者同樣無法獲利(31)契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是（）。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(29)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的規(guī)范包括（）。A、1100000 B、1010000 C、1001000 D、1000100(27)基金登記過程實(shí)際上是（）。A、3 B、4 C、5 D、6(25)貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為（）。A、可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系等進(jìn)行促銷 B、營業(yè)推廣手段主要有銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、公共交通廣告、費(fèi)率優(yōu)惠等 C、公共關(guān)系關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力 D、營業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具(23)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(21)在證券投資基金營銷過程管理的內(nèi)容中，對營銷業(yè)績進(jìn)行評估并根據(jù)結(jié)果進(jìn)行行為調(diào)整的環(huán)節(jié)為（）。A、90% B、80% C、70% D、60%(19)基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是（）。A、3% B、5% C、7% D、9%(17)在營銷過程管理中，要求基金管理人對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素的是（）。A、1/3以上 B、2/3以上 C、1/2以上 D、全部(15)基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為（）。A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強(qiáng)勢有效市場C、弱勢有效市場認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(13)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略的特點(diǎn)之一是（）。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T+2，T+3 D、T+3，T+4(11)證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用，這種作用是通過（）實(shí)現(xiàn)的。A、中國證監(jiān)會 B、證券交易所 C、基金管理人 D、專家團(tuán)隊(duì)(9)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合，為了能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)，兩種股票之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)為（）。A、2億 B、5000萬 C、1億 D、(7)關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是（）。A、每日 B、每周 C、每月 D、每年(5)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A、當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集B、在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上C、在基金報(bào)告中出具托管人報(bào)告D、對報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明(3)%，%，則該債券的基點(diǎn)價(jià)格值為（）元。A、正確 B、錯誤第三篇：基金押題五(題目)基金押題五（題目）單選題(1)下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有（）。A、正確 B、錯誤(159)理論上講，當(dāng)股票組合中所包含的股票數(shù)趨向無窮大時(shí)，股票組合的風(fēng)險(xiǎn)僅由各股票之間的協(xié)方差決定。A、正確 B、錯誤(157)信用風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場風(fēng)險(xiǎn)的范疇。A、正確 B、錯誤(155)ETF通常采用完全被動式管理，而LOF則完全采用主動式管理。A、正確 B、錯誤(153)商業(yè)銀行取得基金托管資格后,其基金托管業(yè)務(wù)活動由中國證監(jiān)會監(jiān)管,銀監(jiān)會不再參與監(jiān)管。（）A、正確 B、錯誤(151)ETF建倉期不超過3個月。（）A、正確 B、錯誤(149)對CAPM模型持懷疑態(tài)度的投資者，不會用詹森指數(shù)作為基金績效衡量的指標(biāo)。A、正確 B、錯誤(147)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所。（）A、正確 B、錯誤(145)在均值、標(biāo)準(zhǔn)差平面上，資本市場線是一條從無風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)，與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線。A、正確 B、錯誤(143)在我國,根據(jù)擬募集基金的實(shí)際情況組織專家評審會進(jìn)行評審，評審會委員根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)審閱基金募集申請材料，并通過民主投票的方式作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A、正確 B、錯誤(141)一般而言，證券投資基金通過組合投資可以分散投資風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯誤(139)凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A、正確 B、錯誤(137)當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”%時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。A、正確 B、錯誤(135)證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成隸屬于托管人的財(cái)產(chǎn)、由基金管理人管理的集合投資方式。（）A、正確 B、錯誤(133)證券投資基金是指通過發(fā)行基金份額集投資者的資金，進(jìn)行股票、債券、實(shí)業(yè)等投資的一種集合投資方式。A、正確 B、錯誤(131)證券交易所制定的基金上市的相關(guān)規(guī)則和業(yè)務(wù)指引既適用于封閉式基金，也適用于交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金。A、正確 B、錯誤(129)恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略均為積極型資產(chǎn)配置策略，其支付模式為曲線。A、正確 B、錯誤(127)基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。A、正確 B、錯誤(125)根據(jù)《證券投資基金法》，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會。A、正確 B、錯誤(123)基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件。A、正確 B、錯誤(121)開放式基金申購價(jià)格以申購日交易結(jié)束后的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。A、正確 B、錯誤(119)基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤(117)目前,我國基金申購（認(rèn)購）款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤(115)投資者在參考評級結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評級機(jī)構(gòu)及評級結(jié)果的合規(guī)性。A、正確 B、錯誤(113)持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越高。A、正確 B、錯誤(111)債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測。A、正確 B、錯誤(109)假定某一只保本基金的保本期為3年,則在該期間內(nèi)投資人不能贖回基金份額。A、正確 B、錯誤(107)基金特雷諾指數(shù)與投資分散程度有關(guān)。A、正確 B、錯誤(105)基金向持有人分配利潤會導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、正確 B、錯誤(103)為了提高基金投資質(zhì)量，防范和降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障基金投資者的利益，風(fēng)控部門應(yīng)對投資指令的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核。A、基金監(jiān)管部的市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C、證券交易所的自律管理D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行日常監(jiān)管判斷題(101)套利定價(jià)模型是描述證券的期望收益率水平與因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間關(guān)系的一個均衡模型。A、有利于投資者的價(jià)值判斷B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于提高證券市場的效率 D、有利于防止信息濫用(99)關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，正確的是（）。A、獨(dú)立董事不在公司任職B、必須不少于3人且不少于董事會成員的1/2 C、獨(dú)立董事必須承擔(dān)保護(hù)基金投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任 D、一定比例的獨(dú)立董事有利于在制度上制衡大股東的力量(97)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括（）。A、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)B、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 C、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 D、有高效安全的清算、交割系統(tǒng)(95)根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)()。A、保本期 B、保本比例 C、贖回費(fèi) D、安全墊(93)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查 B、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)C、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查D、對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法(91)根據(jù)行為金融學(xué)理論，下列表述正確的有（）。A、交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：1511：30，13：0015：00 B、遵從價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則 C、報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格 D、漲跌幅比例為10%(89)計(jì)算基金簡單收益率需已知的變量包括（）。A、保證業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B、防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C、維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益 D、維護(hù)基金管理人的權(quán)益(87)LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括（）。A、可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用B、可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn) C、有利于防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯D、保證基金份額凈值和會計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性(85)基金托管人應(yīng)安全保管的基金財(cái)產(chǎn)包括（）。A、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的披露義務(wù) B、代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)C、代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)D、基金份額持有人召開的基金持有人大會會議召開后，如果基金管理人和托管人對持有人大會決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的，召集大會的基金份額持有人沒有履行相關(guān)的信息披露的義務(wù)(83)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、不必同時(shí)登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)B、應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) C、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核(81)基金管理公司研究部的研究工作一般包括()。A、基金受益人 B、基金份額持有人 C、基金合同的當(dāng)事人 D、基金管理人(79)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未