【文章內(nèi)容簡介】 扣除權(quán)益登記。A 正確 B 錯誤(134),持有人戶數(shù),持有人結(jié)構(gòu)等。A 正確 B 錯誤(135)在證券市場弱式有效地情況下,以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票策略是有效的。A 正確 B 錯誤(136),溢價套利會導致ETF總份額的減少。A 正確 B 錯誤(137)。A 正確 B 錯誤(138),決定了其如何選取構(gòu)成組合的股票 A 正確 B 錯誤(139)對基金評價時,應重點關(guān)注基金最近的短期業(yè)績表現(xiàn),以便為投資人提供近期基金投資的依據(jù)。（）A 正確 B 錯誤(140)消極的債券組合管理者無需關(guān)注債券組合的風險控制。A 正確 B 錯誤(141)基金管理人因過錯導致基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應承擔連帶賠償責任。A 正確 B 錯誤(142)基金管理人在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當優(yōu)惠的申購費率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A 正確 B 錯誤(143)自助式前臺銷售系統(tǒng)是指銷售機構(gòu)提供的、由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。A 正確 B 錯誤(144)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢和風險補貼,風險補貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A 正確 B 錯誤(145)根據(jù)投資者認購渠道的不同，ETF可分為現(xiàn)金認購和證券認購。A 正確 B 錯誤(146)投資者申購、贖回LOF時的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。A 正確 B 錯誤(147)債券基金的表現(xiàn)與風險主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級。A 正確 B 錯誤(148)為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴格分開，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。A 正確 B 錯誤(149)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,在衡量一只證券的期望收益率時,其預期收益率應為貝塔和市場風險溢價的乘積。A 正確 B 錯誤(150)基金評價結(jié)果是以基金評價人員的個人名義發(fā)布。A 正確 B 錯誤第二篇：基金押題卷一(題目)(DOC)基金押題卷一（題目）單選題(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯誤的是（）。A、對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉夏普B、約翰林特耐C、簡摩辛D、哈理馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較(4)當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，應當堅持（）。A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則(5)基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務組織和賬務處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是()。A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成 B、應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面D、內(nèi)部控制制度應合法合規(guī)(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實施。A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮C、特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(9)已知兩種股票A、某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、每五個工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半報告 D、報告(14)下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風險C、嚴格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風險共擔(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。A、100元B、(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人(17)()應保證基金報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機構(gòu)(18)（）對威廉夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價模型。A、斯蒂芬羅斯B、尤金法瑪C、威廉夏普D、哈里馬科維茲(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,%,則其可得到的贖回金額為()。A、(20)證券X的期望收益率為12%，標準差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。，則它們的協(xié)方差為（）。A、%B、%C、%D、%(21)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會變大B、不會變小C、肯定不變D、無法確定(22)關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。A、衡量基金的實際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績C、鑒別投資回報優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低B、收益大小C、風險的大小D、投資研究的水平(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災難（）。A、動態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(30)ETF的折（溢）價率的計算公式為（）。A、ETF份額凈值247。ETF二級市場價格B、ETF份額凈值247。ETF二級市場價格–1 C、ETF二級市場價格247。ETF份額凈值D、ETF二級市場價格247。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風險控制建議 B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風險控制建議，制定具體方案 C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風險控制建議 D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風險控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A、申購與贖回情況B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計算D、拆分(35)復核后的會計信息由（）對外披露。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序?qū)⒒鹪u價等級設(shè)置為()個等級。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。A、基金代銷機構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險 A、經(jīng)營風險B、系統(tǒng)性風險C、管理運作風險D、財務風險(42)基金管理費率通常與基金投資風險成()。A、反比B、正比C、無關(guān)D、以上都不對(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、現(xiàn)金流不能進行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計算出的內(nèi)部收益率進行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。A、基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風險，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風險B、非系統(tǒng)風險C、市場風險D、股票市場風險(46)以下不屬于我國基金運作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。A、對基金募集申請的核準B、基金信息披露的監(jiān)管C、對基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責B、中國證監(jiān)會負責對托管機構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(50)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場異?，F(xiàn)象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會計異常(51)以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進行B、采用金額贖回的原則C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益C、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人(53)基金運作中的定期報告包括()。A、基金報告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀40年代以后B、20世紀60年代以后C、20世紀80年代以后D、20世紀90年代末期(55)以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷(56)A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%(57)股票風格管理分為（）的股票風格管理。A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動與被動(58)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A、董事長 B、董事會 C、獨立董事 D、總經(jīng)理(59)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊