【文章內(nèi)容簡介】 險管理策略及重大風險應(yīng)對方案。與此同時建立全面風險管理組織體系、考核體系、報告體系及流程體系。 內(nèi)部控制體系建設(shè)及運行。重要業(yè)務(wù)內(nèi)部控制評價；制定重要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制手冊，完善相關(guān)內(nèi)部控制制度 ；逐步開展風險管理信息化建設(shè)，制訂全面風險管理信息化建設(shè)規(guī)劃。 崗位風險控制。開展全面風險的梳理，明確風險管理的關(guān)鍵崗位；制定關(guān)鍵崗位的風險管理手冊；開展監(jiān)控預(yù)警指標體系的建設(shè)工作，建立監(jiān)控預(yù)警工作制度文件。 五、有關(guān)要求 （一）、風險管理組成員應(yīng)認真履行職責，做好風險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。風險管理小組應(yīng)根據(jù)風險管理工作實施步驟的要求，按月分解、下達風險管理工作的具體任務(wù)，要求要保質(zhì)、保量、如期完成。 （二）、要求小組領(lǐng)導(dǎo)提高認識、高度重視。小組領(lǐng)導(dǎo)要把風險 管理工作做為當前和今后的一項重點工作來抓，按照正珠煤業(yè)有限公司的要求認真做好風險管理各個階段的工作。 （三）、加強領(lǐng)導(dǎo)、明確責任、落實人員。調(diào)度主任為推進風險 管理工作的第一責任者，對本部室風險管理工作負責。調(diào)度 第 12 頁 共 25 頁 室在按照公司部署完成規(guī)定任務(wù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)該自覺主動做好本部室業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風險管理工作，做好風險管理子系統(tǒng)的建設(shè)工作。 （四）、加強學習和培訓，提高風險管理的素質(zhì)。積極參加風險管理辦公室組織的培訓和學習，不斷提高風險管理的技能，提高風險自我辨識評估、自我評價改進的能力，確 保風險管理體系的正常運行，使風險管理流程不斷優(yōu)化、風險管理水平持續(xù)提高。 （五）、加強風險管理的宣傳報道，大造輿論，提高全員風險意識。 XX 省工業(yè)設(shè)備安裝公司 鹽湖海納乙炔項目部 2024 年 12 月 10 日 第三篇：全面風險管理實施方案中國時代遠望科技有限公司全面風險管理實施方案 二 0 一 0 年十月 一、指導(dǎo)思想 依據(jù)中國航天科技集團公司《關(guān)于印發(fā)的通知》（天科審【 2024】 422 號）要求，中國時代遠望科技有限公司（以下簡稱公司）按照 “ 系統(tǒng)謀劃，分步實施，突出重點，務(wù)求實效 ” 的全面風險管理工作的指導(dǎo)思想，以 “ 構(gòu)建專業(yè)投資控股公司、打造九院軍 第 13 頁 共 25 頁 轉(zhuǎn)民、進出口平臺 ” 為宗旨，逐步開展全面風險管理工作。 二、全面風險管理目標 全面風險管理是由公司及所屬單位的最高決策層、管理層直至每位員工實施的，在各個重要管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中執(zhí)行風險管理流程，有效識別和防控風險的過程和方法。 公司遵照九院 “ 經(jīng)營合規(guī)、風險可控、危機化解、實力提升 ”的全面風險管理目標開展全面風險管理工作。 公司及各轄屬單位將逐步梳理各項重要經(jīng)營業(yè)務(wù) 及管理流程，查找風險點，根據(jù)風險管理的要求，確定主要控制點，制定應(yīng)對風險的內(nèi)控措施，并把這些措施融入到相關(guān)制度中去。計劃利用 34 年時間，建立一個責權(quán)明晰的組織體系，培養(yǎng)一支專兼結(jié)合的風險管理隊伍，建立一套科學合理的風險管理流程，健全一套規(guī)范且行之有效的制度、規(guī)范體系，在公司形成一種特色鮮明的全面風險管理文化。 三、全面風險管理體系建設(shè)內(nèi)容及實施途徑 （一）全面風險管理體系建設(shè) 成立由總經(jīng)理擔任組長的全面風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)為小組成員。 全面風險管理領(lǐng) 導(dǎo)小組負責推動并落實公司全面風險管理工作，對公司全面風險管理體系建設(shè)和工作開展中的重大事項進行管理和決策。 第 14 頁 共 25 頁 成立戰(zhàn)略投資及研發(fā)風險、市場風險、財務(wù)風險、運營風險、法律風險、道德與舞弊風險、質(zhì)量安全生產(chǎn)風險等專業(yè)風險管理小組，組長由各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)擔任。 專業(yè)風險管理小組負責組織、指導(dǎo)本專業(yè)全面風險管理相關(guān)工作，落實公司全面風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組決議，審議本專業(yè)全面風險管理重大事項。 全面風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風險管理辦公室，其成員由各業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)組成，具體辦事機構(gòu)設(shè)在財務(wù)部。 全面風險管理辦公室負責組織、落實全面風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組決議；對全面風險管理工作開展過程中的問題進行協(xié)調(diào)；審議、提交年度全面風險管理總結(jié)報告等。 公司本級各業(yè)務(wù)部門是貫徹實施風險管理工作的專業(yè)部門，是職責范圍內(nèi)組織開展風險管理工作的責任主體。 各轄屬單位是公司全面風險管理的責任主體和本單位全面風險管理的管理主體。 各轄屬單位行政一把手是本單位全面風險管理第一責 3 任人，負責組建本單位全面風險管理組織機構(gòu)，明確本單位全面風險管理工作歸口管理部門，設(shè)立全面 風險管理崗位，落實全面風險管理人員。各轄屬單位在公司全面風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的統(tǒng)一指導(dǎo)下，結(jié)合本單位特點，策劃、開展本單位全面風險管理工作，落實公司各業(yè)務(wù)部門相關(guān)專業(yè)風險管理要求。 第 15 頁 共 25 頁 公司財務(wù)部作為公司全面風險管理工作的歸口管理部門，具體負責公司全面風險管理工作的組織和實施；公司人力資源部負責對公司各業(yè)務(wù)部門風險管理體系運行及制度、規(guī)范執(zhí)行的有效性進行監(jiān)督與評價，并提出評價報告；各業(yè)務(wù)部門按職責范圍對各轄屬單位開展風險管理工作過程進行指導(dǎo)和監(jiān)督、檢查。 （二）培養(yǎng)專兼結(jié)合的風險管理 人才隊伍 在公司、轄屬單位建立專、兼職全面風險管理人員隊伍。對風險管理人員進行系統(tǒng)培養(yǎng)，可以通過理論培訓、外出調(diào)研、實踐鍛煉等多種方式培養(yǎng)全面風險管理骨干隊伍。 （三）建立科學合理的風險管理流程 目標引領(lǐng) 目標引領(lǐng)是指風險管理必須以發(fā)展戰(zhàn)略、目標為指引，并貫穿風險管理全過程。 全面風險管理工作必須圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略展開，公司各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位依據(jù)公司綜合發(fā)展目標、業(yè)務(wù)發(fā)展目 4 標，策劃全面風險管理的目標，并跟蹤發(fā)展戰(zhàn)略變化，適時做出調(diào)整。 信息收集 信息收集是指依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略、目標，對與經(jīng)營、發(fā)展等相關(guān)的信息進行連續(xù)的采集和整理。 各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位應(yīng)明確信息收集責任和要求，理清 第 16 頁