【正文】 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理流程，有效識(shí)別和防控風(fēng)險(xiǎn)的過程和方法。小組領(lǐng)導(dǎo)要把風(fēng)險(xiǎn) 管理工作做為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓，按照正珠煤業(yè)有限公司的要求認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)階段的工作。與此同時(shí)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、考核體系、報(bào)告體系及流程體系。 研究提出本職能部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。把風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督檢查有機(jī)結(jié)合起來，通過加大監(jiān)督檢查力度促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理。各科室要結(jié)合此次風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的治理以及對存在問題的整改，從建立和完善制度、規(guī)范流程 上下功夫，著力消除產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源，同時(shí)建立一套定期開展風(fēng)險(xiǎn)查找、分析、評(píng)估、處置、報(bào)告的制度，使風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化。 （二）周密部署，講求實(shí)效 各科室要認(rèn)真按照自查工作方案的要求，對本科室工作統(tǒng)籌考慮，進(jìn)行周密部署和具體安排。具體工作按自查、整改、重點(diǎn)檢查等步聚分階段開展。是否存在違規(guī)突擊提拔、調(diào)整干部；領(lǐng)導(dǎo)成員子女和親屬是否存在從事與本單位競爭或關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)；是否存在違規(guī)借用公款、公物情況；是否按照 “ 三重一大 ” 決策制度要求進(jìn)行決策、按要求 進(jìn)行企務(wù)公開；有無越權(quán)、濫用職權(quán)和專權(quán)行為。主要的檢查內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面： 第 4 頁 共 25 頁 風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況。 逐步完善的原則。 第 1 頁 共 25 頁 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案 為貫徹落實(shí)北京分公司《關(guān)于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作 “ 回頭看 ” 的通知》（中儲(chǔ)糧京 [2024]438 號(hào)）和分公司風(fēng)險(xiǎn)防控視頻會(huì)議精神，扎實(shí)推進(jìn)直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)本庫實(shí)際，制定本方案。直屬庫在自查的基礎(chǔ)上，針對存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)提出明確的整改計(jì)劃，能完善的要及時(shí)完善，不能及時(shí)整改的應(yīng)提出完成整改的明確時(shí)限，不斷加以完善。是否對前期開展的審計(jì)、倉儲(chǔ)大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改。 工程建設(shè)及固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。在各個(gè)階段，各科室除抓好階段性工作任務(wù)外，應(yīng)將 “ 邊學(xué)習(xí)、邊自查、邊整改 ” 的原則貫穿于整個(gè)工作過程。嚴(yán)格對照自查，并要明確具體工作的責(zé)任人，確保整個(gè)工作不走過場，取得明顯效 果。 三是結(jié)合重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。 第二篇：全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施總結(jié) 一、實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)思想和工作原則 實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)思想。 做好本職能部門建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作。 內(nèi)部控制體系建設(shè)及運(yùn)行。 （三）、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任、落實(shí)人員。 公司遵照九院 “ 經(jīng)營合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、危機(jī)化解、實(shí)力提升 ”的全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)組織、落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組決議；對全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展過程中的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)；審議、提交年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告等。 （三）建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理流程 目標(biāo)引領(lǐng) 目標(biāo)引領(lǐng)是指風(fēng)險(xiǎn)管理必須以發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)為指引，并貫穿風(fēng)險(xiǎn)管理全過程。 5（ 2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按照評(píng)估的主要內(nèi)容和組織程序，分例行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 6（ 2）各項(xiàng)制度、規(guī)范是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的基礎(chǔ)和重要工具，應(yīng)保證各項(xiàng)制度、規(guī)范制定的合理性和執(zhí)行的有效性。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的主要內(nèi)容要 7 納入例行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。 （ 3）人力資源部 按照業(yè)務(wù)分工對各業(yè)務(wù)部門和轄屬單位開展的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，并提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告。 開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)工作 依據(jù)本級(jí)各業(yè)務(wù)部門和各轄屬單位前期匯報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)從中選取一到兩個(gè)單位和部門做試點(diǎn)，要求針對各自的對戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營發(fā)展影響較大的一到兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)管理流 程和要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測與分析；各部門、各轄屬單位在風(fēng)險(xiǎn)的梳理識(shí)別中，根據(jù)本單位的實(shí)際情況，查找影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，并制定、落實(shí)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，建立健全相關(guān)的制度規(guī)范。 通過系統(tǒng)評(píng)價(jià)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性和效率。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理是這樣一個(gè)過程。 內(nèi)部控制作為全面管理體系的一部分，是通過針對企業(yè)的各個(gè)主要業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)和實(shí)施一系列政策、制度、規(guī)章和措施，對影響業(yè)務(wù)流程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制。 做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。本企業(yè)在 2024 年度無重大風(fēng)險(xiǎn)情況。 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)是傳輸企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的信息系統(tǒng)，其包括企業(yè)信息和運(yùn)營數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、分析、模型、傳送 及內(nèi)部報(bào)告和外部的披露系統(tǒng)。 由此可見，企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總體目標(biāo)就是為企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)提供合理的保證，也就是為了保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制在由企業(yè)戰(zhàn)略決定的范圍之內(nèi)。 深入推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，營造全面風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍，形成員工認(rèn)同，樂于踐行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化。 （二）第二階段推廣、規(guī)范階段（ 2024 年 10 月 — 2024 年12 月） 深入查找企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，預(yù)見這些風(fēng)險(xiǎn)，力求防患于未然。建立、健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度是確保全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作正常、建立長效機(jī)制的有效保證。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)從實(shí)際出 發(fā)，緊密圍繞當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢和公司發(fā)展的實(shí)際需要，全面、客觀、真實(shí)地反映當(dāng)前生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中可能存在的問題和應(yīng)對措施。 （ 4）相關(guān)業(yè)務(wù)部門、轄屬單位可根據(jù)自身情況，結(jié)合已有 第 18 頁 共 25 頁 管理、監(jiān)督措施，制定本部門、本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對措施和流程。按照職責(zé)對所管轄業(yè)務(wù)可能存 第 17 頁 共 25 頁 在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、判斷；對最終識(shí)別確認(rèn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，研究確定合理的或可接受的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 信息收集 信息收集是指依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)，對與經(jīng)營、發(fā)展等相關(guān)的信息進(jìn)行連續(xù)的采集和整理。 各轄屬單位是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體和本單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理的管理主體。計(jì)劃利用 34 年時(shí)間，建立一個(gè)責(zé)權(quán)明晰的組織體系，培養(yǎng)一支專兼結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，建立一套科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，健全一套規(guī)范且行之有效的制度、規(guī)范體系，在公司形成一種特色鮮