【正文】 執(zhí)行風險管理流程，有效識別和防控風險的過程和方法。小組領(lǐng)導要把風險 管理工作做為當前和今后的一項重點工作來抓，按照正珠煤業(yè)有限公司的要求認真做好風險管理各個階段的工作。與此同時建立全面風險管理組織體系、考核體系、報告體系及流程體系。 研究提出本職能部門的重大決策風險評估報告。把風險管理與監(jiān)督檢查有機結(jié)合起來，通過加大監(jiān)督檢查力度促進風險管理。各科室要結(jié)合此次風險源和風險點的治理以及對存在問題的整改，從建立和完善制度、規(guī)范流程 上下功夫，著力消除產(chǎn)生風險的根源，同時建立一套定期開展風險查找、分析、評估、處置、報告的制度，使風險管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化。 （二）周密部署，講求實效 各科室要認真按照自查工作方案的要求，對本科室工作統(tǒng)籌考慮，進行周密部署和具體安排。具體工作按自查、整改、重點檢查等步聚分階段開展。是否存在違規(guī)突擊提拔、調(diào)整干部；領(lǐng)導成員子女和親屬是否存在從事與本單位競爭或關(guān)聯(lián)交易活動；是否存在違規(guī)借用公款、公物情況；是否按照 “ 三重一大 ” 決策制度要求進行決策、按要求 進行企務公開；有無越權(quán)、濫用職權(quán)和專權(quán)行為。主要的檢查內(nèi)容包括以下幾個方面： 第 4 頁 共 25 頁 風險防控措施落實情況。 逐步完善的原則。 第 1 頁 共 25 頁 全面風險管理工作方案 為貫徹落實北京分公司《關(guān)于開展全面風險管理工作 “ 回頭看 ” 的通知》（中儲糧京 [2024]438 號）和分公司風險防控視頻會議精神，扎實推進直屬庫規(guī)范內(nèi)部控制、加強全面風險管理工作，根據(jù)本庫實際，制定本方案。直屬庫在自查的基礎(chǔ)上，針對存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)提出明確的整改計劃，能完善的要及時完善，不能及時整改的應提出完成整改的明確時限，不斷加以完善。是否對前期開展的審計、倉儲大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發(fā)現(xiàn)的問題進行了整改。 工程建設(shè)及固定資產(chǎn)管理風險防控情況。在各個階段，各科室除抓好階段性工作任務外，應將 “ 邊學習、邊自查、邊整改 ” 的原則貫穿于整個工作過程。嚴格對照自查，并要明確具體工作的責任人，確保整個工作不走過場，取得明顯效 果。 三是結(jié)合重點業(yè)務環(huán)節(jié)抓好風險管理。 第二篇：全面風險管理實施方案風險管理實施總結(jié) 一、實施全面風險管理的指導思想和工作原則 實施全面風險管理的指導思想。 做好本職能部門建立風險管理信息系統(tǒng)的工作。 內(nèi)部控制體系建設(shè)及運行。 （三）、加強領(lǐng)導、明確責任、落實人員。 公司遵照九院 “ 經(jīng)營合規(guī)、風險可控、危機化解、實力提升 ”的全面風險管理目標開展全面風險管理工作。 全面風險管理辦公室負責組織、落實全面風險管理領(lǐng)導小組決議；對全面風險管理工作開展過程中的問題進行協(xié)調(diào)；審議、提交年度全面風險管理總結(jié)報告等。 （三）建立科學合理的風險管理流程 目標引領(lǐng) 目標引領(lǐng)是指風險管理必須以發(fā)展戰(zhàn)略、目標為指引，并貫穿風險管理全過程。 5（ 2）風險評估按照評估的主要內(nèi)容和組織程序，分例行風險評估和專項風險評估。 6（ 2）各項制度、規(guī)范是風險應對的基礎(chǔ)和重要工具，應保證各項制度、規(guī)范制定的合理性和執(zhí)行的有效性。專項風險管理報告的主要內(nèi)容要 7 納入例行風險管理報告。 （ 3）人力資源部 按照業(yè)務分工對各業(yè)務部門和轄屬單位開展的全面風險管理工作進行監(jiān)督與評價，并提出全面風險管理評價報告。 開展全面風險管理試點工作 依據(jù)本級各業(yè)務部門和各轄屬單位前期匯報的風險點從中選取一到兩個單位和部門做試點，要求針對各自的對戰(zhàn)略目標和經(jīng)營發(fā)展影響較大的一到兩個風險點按照風險管理流 程和要求進行風險預測與分析；各部門、各轄屬單位在風險的梳理識別中，根據(jù)本單位的實際情況，查找影響目標實現(xiàn)的風險控制點，并制定、落實相關(guān)風險防控措施，建立健全相關(guān)的制度規(guī)范。 通過系統(tǒng)評價全面風險管理體系的有效性和效率。 全面風險管理是這樣一個過程。 內(nèi)部控制作為全面管理體系的一部分，是通過針對企業(yè)的各個主要業(yè)務流程設(shè)計和實施一系列政策、制度、規(guī)章和措施，對影響業(yè)務流程目標實現(xiàn)的各種風險進行管理和控制。 做好了重大風險預警機制。本企業(yè)在 2024 年度無重大風險情況。 風險管理信息系統(tǒng)是傳輸企業(yè)風險和風險管理狀況的信息系統(tǒng)，其包括企業(yè)信息和運營數(shù)據(jù)的存儲、分析、模型、傳送 及內(nèi)部報告和外部的披露系統(tǒng)。 由此可見，企業(yè)建立全面風險管理體系的總體目標就是為企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標提供合理的保證，也就是為了保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)，將企業(yè)的風險控制在由企業(yè)戰(zhàn)略決定的范圍之內(nèi)。 深入推進全面風險管理文化建設(shè)，營造全面風險管理的氛圍，形成員工認同，樂于踐行的全面風險管理文化。 （二）第二階段推廣、規(guī)范階段（ 2024 年 10 月 — 2024 年12 月） 深入查找企業(yè)風險點，預見這些風險，力求防患于未然。建立、健全全面風險管理制度是確保全面風險管理工作正常、建立長效機制的有效保證。 （ 2）風險報告應從實際出 發(fā)，緊密圍繞當前經(jīng)濟形勢和公司發(fā)展的實際需要，全面、客觀、真實地反映當前生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能存在的問題和應對措施。 （ 4）相關(guān)業(yè)務部門、轄屬單位可根據(jù)自身情況，結(jié)合已有 第 18 頁 共 25 頁 管理、監(jiān)督措施，制定本部門、本單位的風險管理應對措施和流程。按照職責對所管轄業(yè)務可能存 第 17 頁 共 25 頁 在的風險進行分析、判斷；對最終識別確認的主要風險，研究確定合理的或可接受的風險控制目標，制定相應的風險控制措施。 信息收集 信息收集是指依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略、目標，對與經(jīng)營、發(fā)展等相關(guān)的信息進行連續(xù)的采集和整理。 各轄屬單位是公司全面風險管理的責任主體和本單位全面風險管理的管理主體。計劃利用 34 年時間，建立一個責權(quán)明晰的組織體系，培養(yǎng)一支專兼結(jié)合的風險管理隊伍，建立一套科學合理的風險管理流程，健全一套規(guī)范且行之有效的制度、規(guī)范體系，在公司形成一種特色鮮