【正文】 理層級，對全面風(fēng)險管理工作進(jìn) 第 21 頁 共 25 頁 行策劃，啟動全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。 開展宣傳，培育全面風(fēng)險管理文化 組織公司和各轄屬單位有關(guān)人員參加集團公司和九院全面風(fēng)險管理各項動員、培訓(xùn)及座談等活動；邀請外部專業(yè)人員開展全面風(fēng)險管理的培訓(xùn)。 開展全面風(fēng)險管理試點工作 依據(jù)本級各業(yè)務(wù)部門和各轄屬單位前期匯報的風(fēng)險點從中選取一到兩個單位和部門做試點，要求針對各自的對戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營發(fā)展影響較大的一到兩個風(fēng)險點按照風(fēng)險管理流 程和要求進(jìn)行風(fēng)險預(yù)測與分析；各部門、各轄屬單位在風(fēng)險的梳理識別中，根據(jù)本單位的實際情況，查找影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險控制點，并制定、落實相關(guān)風(fēng)險防控措施，建立健全相關(guān)的制度規(guī)范。 結(jié)合每年內(nèi)、外審提出的整改意見，全面風(fēng)險管理辦公室出具本年的全面的風(fēng)險管理年度工作總結(jié)，提請全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報九院審計部備案。 （二）第二階段推廣、規(guī)范階段（ 2024 年 10 月 — 2024 年12 月） 深入查找企業(yè)風(fēng)險點，預(yù)見這些風(fēng)險，力求防患于未然。逐步建立全面風(fēng)險管理長效機制。 梳理業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程，完善、整合現(xiàn)有制度、規(guī)范，形成有效、高效的全面風(fēng)險管控制度、規(guī)范體系。 第 22 頁 共 25 頁 完善重大投資決策或關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程風(fēng)險管理，逐步拓展風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)范圍。 依據(jù)集團的要求，定期向上級風(fēng)險管理職能機構(gòu)或其他機構(gòu)報告風(fēng)險管理有關(guān)信息。 （三）第三階段完善、提高階段（ 2024 年 1 月以后）通過深入推進(jìn)全面風(fēng)險管理工作，使公司軟實力得到明顯提升，基本具備與公司 “ 構(gòu)建專業(yè)投資控股公司 ” 的總體目標(biāo)相適應(yīng)的風(fēng)險管控能力。 通過系統(tǒng)評價全面風(fēng)險管理體系的有效性和效率。尋 找體系改進(jìn)機會，進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。 深入推進(jìn)全面風(fēng)險管理文化建設(shè)，營造全面風(fēng)險管理的氛圍，形成員工認(rèn)同，樂于踐行的全面風(fēng)險管理文化。 第四篇。全面風(fēng)險管理在改革開放之后，人們的生活質(zhì)量發(fā)生了很大變化，但更大的變化卻是人們的社會環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境變得更加復(fù)雜，由此企業(yè)也就面臨著更加多樣的競爭環(huán)境，這就迫使企業(yè)的管理者必須應(yīng)對更加復(fù)雜和快速的變化。在這種情況下，企業(yè)內(nèi)外部的風(fēng)險時刻顯現(xiàn)，因風(fēng)險處理不當(dāng)而遭受損失甚至破產(chǎn)的企業(yè)也越來越多，這就要求企業(yè)的管理者必須建立一定的風(fēng)險防范和應(yīng)對機制，既保證 企業(yè)可以穩(wěn)定的發(fā)展，又可以對風(fēng)險事件做出快速反應(yīng)，且不使做出的決策偏離企業(yè)的戰(zhàn)略正途。 全面風(fēng)險管理 第 23 頁 共 25 頁 全面風(fēng)險管理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全全面風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險理財措施、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。 全面風(fēng)險管理的目標(biāo) 現(xiàn)在世界上最先進(jìn)的體系化風(fēng)險防范機制是在企業(yè)建立全面風(fēng)險管 理體系，全面風(fēng)險管理代表著風(fēng)險管理的最前沿的理論和最佳實務(wù)。 全面風(fēng)險管理是這樣一個過程。它與企業(yè)的董事會、經(jīng)理層和其他員工緊密相關(guān)，在戰(zhàn)略制定中得到應(yīng)用，貫穿于整個企業(yè)，用來識別影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的潛在事件，在企業(yè)風(fēng)險偏好的指導(dǎo)下管理風(fēng)險，為企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理的保證。 由此可見，企業(yè)建立全面風(fēng)險管理體系的總體目標(biāo)就是為企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)提供合理的保證，也就是為了保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，將企業(yè)的風(fēng)險控制在由企業(yè)戰(zhàn)略決定的范圍之內(nèi)。換句話說就是全面風(fēng)險管理可以幫助所有的企業(yè)，不管其大小或 目標(biāo)是什么，來全面系統(tǒng)地辨識、衡量、排序并處理所面臨可導(dǎo)致其偏離企業(yè)目標(biāo)的風(fēng)險。 同時，企業(yè)建立全面風(fēng)險管理體系還可以確保企業(yè)遵守有關(guān) 第 24 頁 共 25 頁 法律法規(guī)，確保企業(yè)內(nèi)外部尤其是企業(yè)與股東之間實現(xiàn)真實、可靠的信息溝通，保障企業(yè)經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營效率，保護企業(yè)不至于因災(zāi)害性事件或人為失誤而遭受重大損失。 全面風(fēng)險管理的主要內(nèi)容 全面風(fēng)險管理體系由風(fēng)險戰(zhàn)略、風(fēng)險管理職能、綜合內(nèi)控、風(fēng)險理財及風(fēng)險管理信息系統(tǒng)五個模塊組成。 風(fēng)險戰(zhàn)略是指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險管理活動的指導(dǎo)方針和行動綱領(lǐng)，是針 對企業(yè)面臨的主要風(fēng)險設(shè)計的一整套風(fēng)險處理方案。 風(fēng)險管理組織職能是風(fēng)險管理的具體實施者，通過合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計和職能安排，可以有效管理和控制企業(yè)風(fēng)險。 內(nèi)部控制作為全面管理體系的一部分，是通過針對企業(yè)的各個主要業(yè)務(wù)流程設(shè)計和實施一系列政策、制度、規(guī)章和措施，對影響業(yè)務(wù)流程目標(biāo)實現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行管理和控制。風(fēng)險理財是指企業(yè)運用金融手段來管理、轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一整套措施、政策和方法。 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)是傳輸企業(yè)風(fēng)險和風(fēng)險管理狀況的信息系統(tǒng)，其包括企業(yè)信息和運營數(shù)據(jù)的存儲、分析、模型、傳送 及內(nèi)部報告和外部的披露系統(tǒng)。 第五篇：企業(yè)全面風(fēng)險管理企業(yè)全面風(fēng)險管理報告 一、 xxxx 年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧 （一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。 第 25 頁 共 25 頁 xxxx 年度公司對重大風(fēng)險管理采取提前預(yù)防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。公司對風(fēng)險控制措施得當(dāng)，運行有效，未發(fā)生風(fēng)險事件。對于重大風(fēng)險的應(yīng)對方案，公司采取演練重大風(fēng)險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應(yīng)對方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時加強風(fēng)險知識學(xué)習(xí)與經(jīng)驗交流，樹立風(fēng)險意識和危機意 識，提前做好重大風(fēng)險的預(yù)防工作。 （二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。 做好了重大風(fēng)險預(yù)警機制。公司風(fēng)險管理小組對已確立的風(fēng)險事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時啟動預(yù)警機制，根據(jù)預(yù)警機制對風(fēng)險事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險事件發(fā)生。本企業(yè)在 2024 年度無重大風(fēng)險情況。 （三）風(fēng)險管理體系建立運行情況。 風(fēng)險管理組織體系 公司經(jīng)營班子設(shè)置總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、