【正文】 制、加強全面風(fēng)險管理工作的范圍包括直屬庫下設(shè)的六個科室。采取 分步驟、分階段的方式逐步推進，具體分為學(xué)習(xí)培訓(xùn)、自查、整改、重點檢查等四個階段。 （三）工作原則 分步推進的原則。 二、組織領(lǐng)導(dǎo) 根據(jù)全面風(fēng)險防范管理工作的需要，經(jīng)中層以上干部會議研究，決定成立故城直屬庫全面風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員如下： 組 長：裴榮耀 黨委書記、庫主任 副組長：夏硯華 黨委委員、副主任 高藝偉 黨委委員、副主任兼總會計師 成 員：宋衛(wèi)華 倉儲科科長 第 3 頁 共 25 頁 王丙勝 綜合科科長 張會來 業(yè)務(wù)科科長 曹春紅 監(jiān)管科科長 管明鋒 行政保衛(wèi)科科長下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室設(shè)在綜合科。 購銷經(jīng)營風(fēng)險防控情況。是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)私自招聘員工、聘用顧問等；是否按規(guī)定與員工簽訂勞動合同；員工社會保險是否按要求應(yīng)保盡保，是否未經(jīng)批準(zhǔn)為干部、員工購買商業(yè)保險；員工人事檔案管理是否符合規(guī)定。整改后，應(yīng)對本科室內(nèi)部控制和風(fēng)險防控的有效性進行自我評價。 六、建立長效機制 直屬庫將以此次全面風(fēng)險管理 “ 回頭看 ” 和大檢查活動 為契機，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，把好的經(jīng)驗和做法固化下來，建立全面風(fēng)險管理長效機制。 四是結(jié)合績效考核抓好風(fēng)險管理。統(tǒng)一規(guī)劃，分步實施；突出重點，務(wù)求實效；融入管理，形成文化。 建立本職能部門內(nèi)部控制管理制度。開展全面風(fēng)險的梳理，明確風(fēng)險管理的關(guān)鍵崗位；制定關(guān)鍵崗位的風(fēng)險管理手冊；開展監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系的建設(shè)工作，建立監(jiān)控預(yù)警工作制度文件。 （四）、加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高風(fēng)險管理的素質(zhì)。 三、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)內(nèi)容及實施途徑 （一）全面風(fēng)險管理體系建設(shè) 成立由總經(jīng)理擔(dān)任組長的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)為小組成員。 各轄屬單位行政一把手是本單位全面風(fēng)險管理第一責(zé) 3 任人，負(fù)責(zé)組建本單位全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)，明確本單位全面風(fēng)險管理工作歸口管理部門，設(shè)立全面 風(fēng)險管理崗位，落實全面風(fēng)險管理人員。 各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位應(yīng)明確信息收集責(zé)任和要求，理清 第 16 頁 共 25 頁 信息收集渠道，將信息收集納入日常業(yè)務(wù)流程，確保信息收集的及時性和連續(xù)性；并對公司過去曾發(fā)生的風(fēng)險事件和風(fēng)險案例進行梳理、提煉，逐步建立覆蓋各類風(fēng)險的風(fēng)險案例庫，并動態(tài)更新。 （ 4）專項風(fēng)險評估由業(yè)務(wù)部門對公司發(fā)展較大的經(jīng)營業(yè)務(wù)、重大項目，以及相應(yīng)制度、規(guī)范不定期進行評估，發(fā)現(xiàn)管理流程中存在的漏洞和不足，促進制度、規(guī)范的完善和改進。 風(fēng)險報告是指對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)督結(jié)果進行定期或不定期匯報的程序和要求。 第 19 頁 共 25 頁 （ 3）公司應(yīng)建立風(fēng)險應(yīng)急機制，對于日常風(fēng)險管理中重大或緊急問題，由業(yè)務(wù)部門及時發(fā)出預(yù)警，根據(jù)實際情況編制專項報告，并及時報全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并提醒相關(guān)單位給予關(guān)注，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險或損失進行評估，采取切實措施進行整改。 公司和各轄屬單位應(yīng)做好院全面風(fēng)險管理各項工作制度的宣貫工作，并結(jié)合本單位和實際需要制定相應(yīng)的全面風(fēng)險管理制度，將風(fēng)險管理理念、要求、流程和方法融入到各項經(jīng)營管理活動中。逐步建立全面風(fēng)險管理長效機制。 第四篇。換句話說就是全面風(fēng)險管理可以幫助所有的企業(yè)，不管其大小或 目標(biāo)是什么，來全面系統(tǒng)地辨識、衡量、排序并處理所面臨可導(dǎo)致其偏離企業(yè)目標(biāo)的風(fēng)險。 第五篇：企業(yè)全面風(fēng)險管理企業(yè)全面風(fēng)險管理報告 一、 xxxx 年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧 （一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。 （三）風(fēng)險管理體系建立運行情況。 （二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。 風(fēng)險管理組織職能是風(fēng)險管理的具體實施者，通過合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計和職能安排，可以有效管理和控制企業(yè)風(fēng)險。 全面風(fēng)險管理的目標(biāo) 現(xiàn)在世界上最先進的體系化風(fēng)險防范機制是在企業(yè)建立全面風(fēng)險管 理體系，全面風(fēng)險管理代表著風(fēng)險管理的最前沿的理論和最佳實務(wù)。 （三）第三階段完善、提高階段（ 2024 年 1 月以后）通過深入推進全面風(fēng)險管理工作，使公司軟實力得到明顯提升，基本具備與公司 “ 構(gòu)建專業(yè)投資控股公司 ” 的總體目標(biāo)相適應(yīng)的風(fēng)險管控能力。 開展宣傳，培育全面風(fēng)險管理文化 組織公司和各轄屬單位有關(guān)人員參加集團公司和九院全面風(fēng)險管理各項動員、培訓(xùn)及座談等活動；邀請外部專業(yè)人員開展全面風(fēng)險管理的培訓(xùn)。 （ 2）全面風(fēng)險管理辦公室可定期對相關(guān)各業(yè)務(wù)部門、轄屬單位的風(fēng)險管理執(zhí)行情況進行抽查，將有關(guān)情況向全面 8 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，并做出通報，根據(jù)抽查結(jié)果或已出現(xiàn)的重大風(fēng)險管理問題，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略，改進和完善風(fēng)險管理流程。 專項風(fēng)險管理報告包括重大待決策事項風(fēng)險管理報告、重大事項風(fēng)險管理報告和項目風(fēng)險管理報告，由各業(yè)務(wù)部門組織編寫，并按業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常管理渠道報送全面風(fēng)險管理小組，同時抄報九院審計部。 （ 1）風(fēng)險應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等策略。 （ 1）進行風(fēng)險評估時，應(yīng)按照風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度，通過對各項風(fēng)險進行比較，排列出重大風(fēng)險并初步確定優(yōu)先管理順序和策略。對風(fēng)險管理人員進行系統(tǒng)培養(yǎng)，可以通過理論培訓(xùn)、外出調(diào)研、實踐鍛煉等多種方式培養(yǎng)全面風(fēng)險管理骨干隊伍。 全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險管理辦公室，其成員由各業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)組成，具體辦事機構(gòu)設(shè)在財務(wù)部。 二、全面風(fēng)險管理目標(biāo) 全面風(fēng)險管理是由公司及所屬單位的最高決策層、管理層直至每位員工實施的，在各個重要管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中