【正文】 易活動；是否存在違規(guī)借用公款、公物情況；是否按照 “ 三重一大 ” 決策制度要求進(jìn)行決策、按要求 進(jìn)行企務(wù)公開；有無越權(quán)、濫用職權(quán)和專權(quán)行為。 （二）周密部署，講求實(shí)效 各科室要認(rèn)真按照自查工作方案的要求，對本科室工作統(tǒng)籌考慮，進(jìn)行周密部署和具體安排。把風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督檢查有機(jī)結(jié)合起來，通過加大監(jiān)督檢查力度促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理。與此同時(shí)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、考核體系、報(bào)告體系及流程體系。 二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理是由公司及所屬單位的最高決策層、管理層直至每位員工實(shí)施的，在各個(gè)重要管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理流程，有效識別和防控風(fēng)險(xiǎn)的過程和方法。對風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行系統(tǒng)培養(yǎng)，可以通過理論培訓(xùn)、外出調(diào)研、實(shí)踐鍛煉等多種方式培養(yǎng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理骨干隊(duì)伍。 （ 1）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略。 （ 2）全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室可定期對相關(guān)各業(yè)務(wù)部門、轄屬單位的風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，將有關(guān)情況向全面 8 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并做出通報(bào)，根據(jù)抽查結(jié)果或已出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理問題，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程。 （三）第三階段完善、提高階段（ 2024 年 1 月以后）通過深入推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，使公司軟實(shí)力得到明顯提升，基本具備與公司 “ 構(gòu)建專業(yè)投資控股公司 ” 的總體目標(biāo)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力。 風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能是風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施者，通過合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和職能安排，可以有效管理和控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。 （三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。換句話說就是全面風(fēng)險(xiǎn)管理可以幫助所有的企業(yè)，不管其大小或 目標(biāo)是什么，來全面系統(tǒng)地辨識、衡量、排序并處理所面臨可導(dǎo)致其偏離企業(yè)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。逐步建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制。 第 19 頁 共 25 頁 （ 3）公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制，對于日常風(fēng)險(xiǎn)管理中重大或緊急問題，由業(yè)務(wù)部門及時(shí)發(fā)出預(yù)警，根據(jù)實(shí)際情況編制專項(xiàng)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并提醒相關(guān)單位給予關(guān)注，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或損失進(jìn)行評估，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改。 （ 4）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估由業(yè)務(wù)部門對公司發(fā)展較大的經(jīng)營業(yè)務(wù)、重大項(xiàng)目，以及相應(yīng)制度、規(guī)范不定期進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)管理流程中存在的漏洞和不足，促進(jìn)制度、規(guī)范的完善和改進(jìn)。 各轄屬單位行政一把手是本單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé) 3 任人，負(fù)責(zé)組建本單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，明確本單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作歸口管理部門，設(shè)立全面 風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理人員。 （四）、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的素質(zhì)。 建立本職能部門內(nèi)部控制管理制度。 四是結(jié)合績效考核抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。整改后，應(yīng)對本科室內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性進(jìn)行自我評價(jià)。 購銷經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防控情況。 （三）工作原則 分步推進(jìn)的原則。 三、工作范圍及檢查內(nèi)容 （一）工作范圍 本次推進(jìn)直屬庫內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的范圍包括直屬庫下設(shè)的六個(gè)科室。 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。 一是結(jié)合基礎(chǔ)工作抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。 第 10 頁 共 25 頁 二、開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體思路和工作任務(wù) 推進(jìn)和實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體思路： 為了確保全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的的順利推進(jìn)，按照正珠煤業(yè)調(diào)度室的總體工作部署和安排，兼顧質(zhì)量和進(jìn)度、有步驟、分層次、分階段開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 五、有關(guān)要求 （一）、風(fēng)險(xiǎn)管理組成員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng) 導(dǎo)小組負(fù)責(zé)推動并落實(shí)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和工作開展中的重大事項(xiàng)進(jìn)行管理和決策。 風(fēng)險(xiǎn)識別 風(fēng)險(xiǎn)識別是指查找經(jīng)營管理活動或經(jīng)營事項(xiàng)中的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行鑒別的過程。各所屬單位按公司要求，提交本單位相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。 （五）形成特色 鮮明的全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化 采取多種方式，引導(dǎo)廣大員工樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，自覺在日常工作中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理流程，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，防患于未然，最終形成廣大員工認(rèn)同和踐行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化。全面風(fēng)險(xiǎn)管理在改革開放之后，人們的生活質(zhì)量發(fā)生了很大變化，但更大的變化卻是人們的社會環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境變得更加復(fù)雜，由此企業(yè)也就面臨著更加多樣的競爭環(huán)境，這就迫使企業(yè)的管理者必須應(yīng)對更加復(fù)雜和快速的變化。 第 25 頁 共 25 頁 xxxx 年度公司對重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。對于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方案，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應(yīng)對方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識和危機(jī)意 識，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 第 23 頁 共 25 頁 全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。 建立組織體系，啟動全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作 建立公司及轄屬單位兩 級責(zé)權(quán)明晰的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作組織體系；結(jié)合單位具體情況和管理層級，對全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn) 第 21 頁 共 25 頁 行策劃，啟動全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。 例行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告由全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室每年年底 在收集各業(yè)務(wù)部門和轄屬單位風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的基礎(chǔ)上，進(jìn)行系統(tǒng)整理和全面分析后，組織編制，經(jīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，用于管理決策和向九院報(bào)送。 風(fēng)險(xiǎn)評估 風(fēng)險(xiǎn)評估是指對識別出的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性、定量分析、估計(jì)，并對風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序。 專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)本專業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)