【正文】 易活動；是否存在違規(guī)借用公款、公物情況；是否按照 “ 三重一大 ” 決策制度要求進行決策、按要求 進行企務公開；有無越權、濫用職權和專權行為。 （二）周密部署，講求實效 各科室要認真按照自查工作方案的要求，對本科室工作統(tǒng)籌考慮，進行周密部署和具體安排。把風險管理與監(jiān)督檢查有機結合起來，通過加大監(jiān)督檢查力度促進風險管理。與此同時建立全面風險管理組織體系、考核體系、報告體系及流程體系。 二、全面風險管理目標 全面風險管理是由公司及所屬單位的最高決策層、管理層直至每位員工實施的，在各個重要管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中執(zhí)行風險管理流程，有效識別和防控風險的過程和方法。對風險管理人員進行系統(tǒng)培養(yǎng)，可以通過理論培訓、外出調(diào)研、實踐鍛煉等多種方式培養(yǎng)全面風險管理骨干隊伍。 （ 1）風險應對策略主要包括風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等策略。 （ 2）全面風險管理辦公室可定期對相關各業(yè)務部門、轄屬單位的風險管理執(zhí)行情況進行抽查，將有關情況向全面 8 風險管理領導小組匯報，并做出通報，根據(jù)抽查結果或已出現(xiàn)的重大風險管理問題，及時調(diào)整風險管理策略，改進和完善風險管理流程。 （三）第三階段完善、提高階段（ 2024 年 1 月以后）通過深入推進全面風險管理工作，使公司軟實力得到明顯提升，基本具備與公司 “ 構建專業(yè)投資控股公司 ” 的總體目標相適應的風險管控能力。 風險管理組織職能是風險管理的具體實施者，通過合理的組織結構設計和職能安排，可以有效管理和控制企業(yè)風險。 （三）風險管理體系建立運行情況。換句話說就是全面風險管理可以幫助所有的企業(yè)，不管其大小或 目標是什么，來全面系統(tǒng)地辨識、衡量、排序并處理所面臨可導致其偏離企業(yè)目標的風險。逐步建立全面風險管理長效機制。 第 19 頁 共 25 頁 （ 3）公司應建立風險應急機制，對于日常風險管理中重大或緊急問題，由業(yè)務部門及時發(fā)出預警，根據(jù)實際情況編制專項報告，并及時報全面風險管理領導小組審議，并提醒相關單位給予關注，對可能出現(xiàn)的風險或損失進行評估，采取切實措施進行整改。 （ 4）專項風險評估由業(yè)務部門對公司發(fā)展較大的經(jīng)營業(yè)務、重大項目，以及相應制度、規(guī)范不定期進行評估，發(fā)現(xiàn)管理流程中存在的漏洞和不足，促進制度、規(guī)范的完善和改進。 各轄屬單位行政一把手是本單位全面風險管理第一責 3 任人，負責組建本單位全面風險管理組織機構，明確本單位全面風險管理工作歸口管理部門，設立全面 風險管理崗位，落實全面風險管理人員。 （四）、加強學習和培訓，提高風險管理的素質(zhì)。 建立本職能部門內(nèi)部控制管理制度。 四是結合績效考核抓好風險管理。整改后，應對本科室內(nèi)部控制和風險防控的有效性進行自我評價。 購銷經(jīng)營風險防控情況。 （三）工作原則 分步推進的原則。 三、工作范圍及檢查內(nèi)容 （一）工作范圍 本次推進直屬庫內(nèi)部控制、加強全面風險管理工作的范圍包括直屬庫下設的六個科室。 安全生產(chǎn)風險防控情況。 一是結合基礎工作抓好風險管理。 第 10 頁 共 25 頁 二、開展全面風險管理的總體思路和工作任務 推進和實施全面風險管理的總體思路： 為了確保全面風險管理工作的的順利推進，按照正珠煤業(yè)調(diào)度室的總體工作部署和安排，兼顧質(zhì)量和進度、有步驟、分層次、分階段開展風險管理工作。 五、有關要求 （一）、風險管理組成員應認真履行職責，做好風險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。 全面風險管理領 導小組負責推動并落實公司全面風險管理工作，對公司全面風險管理體系建設和工作開展中的重大事項進行管理和決策。 風險識別 風險識別是指查找經(jīng)營管理活動或經(jīng)營事項中的風險，并進行鑒別的過程。各所屬單位按公司要求，提交本單位相應的風險管理報告。 （五）形成特色 鮮明的全面風險管理文化 采取多種方式，引導廣大員工樹立風險意識，自覺在日常工作中執(zhí)行風險管理流程，運用風險管理技術和方法，防患于未然，最終形成廣大員工認同和踐行的全面風險管理文化。全面風險管理在改革開放之后，人們的生活質(zhì)量發(fā)生了很大變化，但更大的變化卻是人們的社會環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境變得更加復雜，由此企業(yè)也就面臨著更加多樣的競爭環(huán)境，這就迫使企業(yè)的管理者必須應對更加復雜和快速的變化。 第 25 頁 共 25 頁 xxxx 年度公司對重大風險管理采取提前預防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。對于重大風險的應對方案，公司采取演練重大風險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應對方案進行優(yōu)化和改進，同時加強風險知識學習與經(jīng)驗交流，樹立風險意識和危機意 識，提前做好重大風險的預防工作。 全面風險管理 第 23 頁 共 25 頁 全面風險管理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。 建立組織體系，啟動全面風險管理工作 建立公司及轄屬單位兩 級責權明晰的全面風險管理工作組織體系；結合單位具體情況和管理層級，對全面風險管理工作進 第 21 頁 共 25 頁 行策劃，啟動全面風險管理體系建設工作。 例行風險管理報告由全面風險管理辦公室每年年底 在收集各業(yè)務部門和轄屬單位風險管理報告的基礎上，進行系統(tǒng)整理和全面分析后，組織編制，經(jīng)全面風險管理領導小組審定后，用于管理決策和向九院報送。 風險評估 風險評估是指對識別出的風險事項和風險因素進行定性、定量分析、估計，并對風險事項和風險因素進行排序。 專業(yè)風險管理小組負責組織、指導本專業(yè)全面風險管理相關