【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 價(jià)款為： 4150（ 275+340+180） =3355萬(wàn)元 預(yù)付款為： 3355*25%= 質(zhì)量保證金為 3355*5%= （ 2）實(shí)際付款額計(jì)算 4月底： 480*（ 110%） =432萬(wàn)元 5月底： 685*（ 110%） = 6月底：工程保留金應(yīng)扣 = 減去保留金和工程預(yù)付款，應(yīng)付款為 ，小于最低支付限額，所以不予支付 7月底： 實(shí)際簽發(fā)的付款憑證金額為 += 8月底： 第五節(jié)工程索賠 2023/3/16 60 一、工程索賠概述 定義 ?工程索賠是指在合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因 非自身原因 而受到 經(jīng)濟(jì)損失 或 權(quán)利損害 時(shí)，向?qū)Ψ教岢?經(jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償 要求的行為。 ?索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生并隨處可見的現(xiàn)象，是合情、合理、合法的行為。 索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。 ? 工程索賠在 國(guó)際建筑市場(chǎng)上 是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益，彌補(bǔ)工程損失，提高經(jīng)濟(jì)效益的 重要手段 。但工程索賠及其管理在我國(guó)工程管理中還是一個(gè)相對(duì)薄弱環(huán)節(jié)。 2023/3/16 61 索賠成立的條件 1）索賠事件發(fā)生是非承包商的原因。由于發(fā)包人違約、發(fā)生應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利的自然災(zāi)害等情況。 2）索賠事件發(fā)生確實(shí)使承包商蒙受了損失。 3）索賠事件發(fā)生后，承包商在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)，按照索賠的程序，提交了索賠意向書及索賠報(bào)告。 2023/3/16 62 工程索賠作用 ?減少或避免損失，增加利潤(rùn)，維護(hù)合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益 ?以“索”促“管”，保證合同實(shí)施 ?有利于工程造價(jià)的合理確定 ?有利于與國(guó)際工程管理接軌 （ 1）當(dāng)事人違約。當(dāng)事人沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。分為發(fā)包人違約、承包人違約。 例：發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠 某工程項(xiàng)目，合同規(guī)定發(fā)包人為承包人提供三級(jí)路面標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)公路。由于發(fā)包人選定的工程局在修路中存在問題，現(xiàn)場(chǎng)交通道路在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)未達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)。承包人的車輛只能在路面塊石墊層上行駛，造成輪胎嚴(yán)重超常磨損，承包人提出索賠。工程師批準(zhǔn)了對(duì) 208條輪胎及其他零配件的費(fèi)用補(bǔ)償，共計(jì) 1900萬(wàn)日元。 （ 2）工程師不當(dāng)行為。工程師的不當(dāng)行為給承包商造成的 損失由業(yè)主承擔(dān)。 （ 3）不可抗力事件 可以分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。社會(huì)事件則包括國(guó)家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。 例：不利自然條件導(dǎo)致的索賠 某港口工程在施工過程中，承包人在一部位遇到了比合同標(biāo)明的更多、更加堅(jiān)硬的巖石，開挖工作變得更加困難，工期拖延了 4個(gè)月。這種情況就是承包人遇到了與原合同規(guī)定不同的、無(wú)法預(yù)料的不利自然條件，工程師應(yīng)給予證明，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予工期延長(zhǎng)及相應(yīng)的額外費(fèi)用補(bǔ)償。 （ 4）合同缺陷。指合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)或有矛盾，合同中有遺漏或錯(cuò)誤。 合同文件的優(yōu)先解釋順序?yàn)椋汉贤瑓f(xié)議書； 合同專用條款；中標(biāo)通知書；投標(biāo)書及其附件； 合同通用條款 ； 標(biāo)準(zhǔn) 、 規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙； 工程量清單；工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書 。（ 2023年標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 。 ） （ 5） 合同變更 表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更 、 施工方法變更 、 追加或者取消某些工作 、合同規(guī)定的其他變更等 。 （ 6） 其他第三方原因 其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起對(duì)本工程的不利影響 。 （ 1）按索賠目的分類 工期索賠 ：指由于甲方原因造成延長(zhǎng)工期，乙方要求業(yè)主延長(zhǎng)施工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免到期不能完工而追究承包商的違約責(zé)任，承包商的工期索賠實(shí)質(zhì)上是一種權(quán)力索賠要求，在合同的通用條件中都列有可順延工期的條款，具體指出在哪些情況下承包商有權(quán)要求延長(zhǎng)工期。 費(fèi)用索賠： 指由于甲方原因使乙方造成經(jīng)濟(jì)損失，既包括施工單位由于施工的客觀條件改變而增加了開支時(shí)，向業(yè)主要求補(bǔ)償額外費(fèi)用支出，也包括由于施工單位的質(zhì)量事故及拖延工期等，建設(shè)單位向施工單位索取違約罰款。 在實(shí)際工程中，大多數(shù)情況是承包商就某一既提工期索賠，又提經(jīng)濟(jì)索賠，按通常的索賠慣例， 兩種索賠應(yīng)獨(dú)立提出 。 （ 2）按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類 建設(shè)單位與承包商的索賠 ：如有關(guān)工程量、工程變更、工期、質(zhì)量和價(jià)格方面的爭(zhēng)議，以及有關(guān)違約行為、暫停施工和終止合同等方面損害賠償原因。 總承包商與分包商之間的索賠 承包商與供貨商之間的索賠 ：多為商貿(mào)方面的爭(zhēng)議如貨物質(zhì)量不符合技術(shù)要求，數(shù)量短缺，交（提）貨延誤、運(yùn)輸損失等。 承包商向保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司的索賠。 （ 3）按索賠依據(jù)分類 合同內(nèi)的索賠 ：索賠涉及的內(nèi)容可在合同文件中找到依據(jù)。如工程量計(jì)算規(guī)則，變更工程的計(jì)算和價(jià)格，不同原因引起的拖延。這類索賠不大容易發(fā)生爭(zhēng)議。 合同外的索賠： 索賠的內(nèi)容或權(quán)利雖然難以在合同條款中找出依據(jù)，但以根據(jù)合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。如外匯匯率變化。 道義索賠（額外支付） ：例如施工單位在投標(biāo)時(shí)對(duì)標(biāo)價(jià)估計(jì)不足，實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)工程比他原預(yù)計(jì)的困難要大的多，致使投入成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于他的工程收入，盡管承包商在合同和法律中找不到依據(jù)，但業(yè)主可能察及實(shí)際情況，為了使工程獲得良好進(jìn)展，出于同情和對(duì)承包商的信任而慷慨予以補(bǔ)償。 這種補(bǔ)償較為罕見。 （ 4）按索賠的處理方式分類 單項(xiàng)索賠 ：即采取 一事一賠的方式 ，在每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后，報(bào)送索賠通知書，編制索賠報(bào)告，要求單項(xiàng)解決支付，不與其他索賠事項(xiàng)混在一起，這是工程索賠通常采用的方式。 綜合索賠： 綜合索賠通常發(fā)生在工程竣工前，承包商將施工中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，提出一份綜合索賠報(bào)告，以一攬子方案解決索賠問題。這是 合同雙方在工程移交前后進(jìn)行的最終索賠談判 。采用這種方式索賠，是在特定情況下被迫采用的一種索賠方法。索賠的初期要求可能是較容易解決的問題，拖到后期進(jìn)行綜合索賠會(huì)因問題的積累而使得矛盾尖銳化，往往還會(huì)牽涉到利息、預(yù)期利潤(rùn)的補(bǔ)償、拖期罰款的扣留、工程結(jié)算等等，有些還會(huì)涉及拖期的責(zé)任劃分，質(zhì)量的處理，再加上施工過程中的許多干擾事件攪在一齊，使得原因、責(zé)任和影響的分析很為艱難，以及索賠文件及其分析的說(shuō)明材料審閱和評(píng)價(jià)費(fèi)時(shí)費(fèi)事，使得綜合索賠的處理變得龍為困難和復(fù)雜。因此應(yīng)盡量避免利用綜合索賠方式，因?yàn)樗婕暗囊蛩貜?fù)雜，且縱橫交錯(cuò)，不太容易索賠成功。 二、工程索賠處理原則及程序 l 以合同為依據(jù) l 注意資料的積累 l 及時(shí)合理地處理索賠 l 加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠 索賠事件發(fā)生 索賠申請(qǐng) 提交索賠報(bào)告及資料 工程師審核 工程師與承包人談判， 如談判不成功 ， 工程師有權(quán)單方面處理并將意見報(bào)送業(yè)主并通知承包人 發(fā)包人審批 承包人同意 承包人不同意 談判和協(xié)調(diào) 仲裁或訴訟 28天 28天 28天 《 建設(shè)工程施工合同文本 》 中有關(guān)的規(guī)定及程序 《 FIDIC合同條件 》 中有關(guān)的規(guī)定及程序 252。承包商發(fā)出索賠通知。 察覺或應(yīng)當(dāng)察覺事件或情況后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出。 252。承包商遞交詳細(xì)的索賠報(bào)告。 察覺或應(yīng)當(dāng)察覺事件或情況后 42天內(nèi)，向工程師遞交詳細(xì)的索賠報(bào)告。若引起索賠的事件連續(xù)影響，承包商每月遞交中間索賠報(bào)告，說(shuō)明累計(jì)索賠延誤時(shí)間和金額，在索賠事件產(chǎn)生影響結(jié)束后 28天內(nèi)，遞交最終索賠報(bào)告。 252。工程師答復(fù)。 工程師在收到索賠報(bào)告或?qū)^去索賠的任何進(jìn)一步證明資料后 42天內(nèi)，做出答復(fù)。 三、索賠證據(jù)與文件 1）招標(biāo)文件、施工合同文件及附件、經(jīng)認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。 （直接引用） 2） 雙方的往來(lái)信件及各種會(huì)議紀(jì)要 。 3） 施工進(jìn)度計(jì)劃和具體的施工進(jìn)度安排 。 （ 變更索賠重要依據(jù) ） 4） 施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件 。 如施工記錄 、 施工備忘錄 、 施工日記等 。 5） 工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告 。 6） 建筑材料的采購(gòu) 、 訂貨 、 運(yùn)輸 、 進(jìn)場(chǎng)時(shí)間等方面的憑據(jù) 。 7） 工程中電 、 水 、 道路開通和封閉的記錄與證明 。 8） 國(guó)家有關(guān)法律 、 法令 、 政策文件 ， 政府公布的物價(jià)指數(shù) 、 工資指數(shù)等 。 承包人向業(yè)主索賠的正式書面材料 。 也是業(yè)主審議承包人索賠請(qǐng)求的主要依據(jù) 。 ?索賠通知 （ 索賠信 ） 。 索賠信是一封承包商致業(yè)主的簡(jiǎn)短的信函 。 （ 1） 說(shuō)明索賠事件； （ 2） 列舉索賠理由； （ 3） 提出索賠金額及 （ 或 ） 工期 。 ?索賠報(bào)告 。 索賠報(bào)告是索賠材料的正文 ， 包括報(bào)告的標(biāo)題 、事實(shí)與理由 、 損失計(jì)算與要求賠償金額及工期 。 撰寫索賠報(bào)告時(shí) ， 應(yīng)注意： （ 1） 索賠事件應(yīng)真實(shí) ， 證據(jù)應(yīng)確鑿； （ 2） 索賠的計(jì)算要準(zhǔn)確 ，計(jì)算的依據(jù) 、 方法 、 結(jié)果都應(yīng)詳細(xì)列出； （ 3） 要明確索賠事件的發(fā)生是非承包人的責(zé)任 ， 為避免或減輕索賠事件的影響 盡了最大的努力 ， 采取了能夠采取的措施 ； （ 4） 要說(shuō)明所發(fā)生的事件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人所不能預(yù)測(cè)的； （ 5） 要闡述清楚所發(fā)生事件與承包人所遭受損失之間的因果關(guān)系 。 ?附件 。 包括索賠金額及 （ 或 ） 工期詳細(xì)計(jì)算書 、 索賠報(bào)告中列舉事件的證明文件和證據(jù) 。 四、常見施工索賠的處理 不利的自然條件與人力障礙引起的索賠 （ 1） 不利的自然條件 是指施工中遭遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難，增加了施工的難度，使承包商必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用。 216。在簽署的合同條件下，往往寫明承包商在提交投標(biāo)書之前，已對(duì)現(xiàn)場(chǎng)和周圍環(huán)境及與之有關(guān)的可用資料進(jìn)行了考察和檢查，包括地表以下條件及水文和氣候條件，承包商自己應(yīng)對(duì)上述資料負(fù)責(zé)。 216。在工程施工過程中，承包商如果遇到了現(xiàn)場(chǎng)氣候條件以外的外界障礙條件，在他看來(lái)這些障礙和條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)料到的，則承包商有要求補(bǔ)償費(fèi)用和延長(zhǎng)工期的權(quán)利。 例：某承包商投標(biāo)獲得一項(xiàng)鋪設(shè)管道的工程 。 工程開工后 ， 當(dāng)挖掘深 ， 遇到了嚴(yán)重的地下滲水 ， 不得不安裝 抽水系統(tǒng) ， 并啟動(dòng)達(dá) 75天 ， 承包商認(rèn)為這是地質(zhì)資料不實(shí)造成的 ， 為此要求對(duì)不可預(yù)見的額外成本進(jìn)行賠償 。 但工程師認(rèn)為 ， 地質(zhì)資料是確實(shí)的 ， 鉆探是在 5月中旬 ， 意味著是在旱季季尾 ， 而承包商是在雨季中期進(jìn)行 。 因此 ， 承包商應(yīng)預(yù)先考慮到會(huì)有一較高的水位 ， 這種風(fēng)險(xiǎn)不是不可預(yù)見的 ，因而拒絕索賠 。 不利的自然條件與人力障礙引起的索賠 （ 2） 在施工過程中，如果承包商遇到了 地下構(gòu)筑物或文物，只要圖紙并未說(shuō)明的 ，而且與工程師共同確定的處理方案導(dǎo)致了工程費(fèi)用的增加，承包商可提出索賠，延長(zhǎng)工期和補(bǔ)償相應(yīng)費(fèi)用。 例：某工程項(xiàng)目在基礎(chǔ)開挖過程中 ， 發(fā)現(xiàn)古墓 ， 承包商及時(shí)報(bào)告了監(jiān)理工程師 ， 由于進(jìn)行考古挖掘 ， 承包商提出如下索賠： ① 由于挖掘古墓 ， 承包商停工 15天 ， 要求業(yè)主順延工期 15天 。 ② 由于停工 ， 使在現(xiàn)場(chǎng)的一臺(tái)挖掘機(jī)閑置 ， 要求業(yè)主賠償費(fèi)用為： 1000元 /臺(tái)班 15臺(tái)班＝ ③ 由于停工 ， 造成人員窩工損失為： 60元 /工日 15日 30工＝ 。 問：如何處理承包商各項(xiàng)索賠 ？ 工程延誤造成的索賠 工程延誤造成的索賠指的是發(fā)包人未按合同要求提供施工條件 ， 如未及時(shí)提供設(shè)計(jì)圖紙 、 施工現(xiàn)場(chǎng) 、 道路 、 合同中約定的業(yè)主供應(yīng)的材料不到位等原因造成工程拖延的索賠 ， 如果承包商能提出證據(jù)說(shuō)明其延誤造成的損失 ， 則有權(quán)獲得延長(zhǎng)工期和補(bǔ)償費(fèi)用的賠償 。 工程延誤若屬于承包商的原因 ， 不能得到費(fèi)用補(bǔ)償 、 工期不能順延 。 工程延誤若由于不可抗力原因 ， 工期可延長(zhǎng)但費(fèi)用得不到補(bǔ)償 。 工程變更造成的索賠 由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令 ， 增加或減少工程量 、增加附加工程 、 修改設(shè)計(jì) 、 變更工程順序等 ， 造成 工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加 ， 則應(yīng)延長(zhǎng)工期和補(bǔ)償費(fèi)用 。 不可抗力造成的索賠 因不可抗力事件導(dǎo)致延誤的工期順延，費(fèi)用由雙方按以下原則承擔(dān)。 1） 工程本身 的損害 、 因工程損害導(dǎo)致 第三方人員 傷亡和財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至施工場(chǎng)地 用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害 ， 由發(fā)包人承擔(dān) 。 2） 發(fā)包人 、 承包人人員傷亡由其 所在單位 負(fù)責(zé) ， 并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用 。 3） 承包人機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失 ，