【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 贖 單 ，中國(guó)出口商仍持有提單正本。經(jīng)調(diào)查，涉 案貨物運(yùn)至 目的港 后，已由提單的 被通知人 J公 司以 保函 形式 未 憑正本 提單 向承運(yùn)人 提取 ， 即 涉案貨物已由 承 運(yùn)人 在目的港 未收回 正本 提單 而 放貨 。據(jù)此， 2023年 10月 8日，中國(guó) 出口商 訴 至中國(guó)海事法院，請(qǐng)求判令承運(yùn)人 賠償 相應(yīng)經(jīng) 濟(jì)損失 5． 9598萬(wàn)美元及該款自 2023年 11月起的利息 損失。 49 法院判決 2023年 6月 25日， 法院 經(jīng)審理后 認(rèn)為 ，本案原、 被告雙方在訴訟過(guò)程中均 引用中國(guó)法律 支持其各 自的訴辯主張，由此可視為糾紛訴至法院后爭(zhēng)議 雙方對(duì)中國(guó)法律已作 選擇適用 。法院決定適用中 國(guó)法律界定爭(zhēng)議雙方的權(quán)利和義務(wù)。 本案 證據(jù)表明 ，涉案貨物已由 被通知人 提供 保 函 而 未提交 正本 提單 向承運(yùn)人 提取 ，據(jù)此 承運(yùn)人 的行為 違反了 應(yīng)憑 正本提單 交付貨物的 航運(yùn)慣 例 ，理應(yīng)就此向中國(guó) 出口商 承擔(dān)相應(yīng)的 賠償 責(zé)任。 50 依據(jù) 中國(guó) 《海商法》第 269條、第 71條， 中國(guó) 《民事訴訟法》第 64條第 1款的規(guī)定，法院判決如 下： 承運(yùn)人 向中國(guó) 出口商 賠償 貨款損失 美元及 利息 損失。 此外，依據(jù) 承運(yùn)人 提交的 公司證明 ，該承運(yùn)人 是一家從事國(guó)際 貨運(yùn)代理業(yè)務(wù) 的境外企業(yè)，但由 于被告在本案中 出具自己 的 提單 承載涉案貨物， 因此其實(shí)際充當(dāng)了 無(wú)船 承運(yùn)人 的角色。根據(jù)中國(guó) 《國(guó)際海運(yùn)條例》第 26條以及中國(guó)交通部 《關(guān)于實(shí)施＜中國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例＞的公告第 3 51 條的相關(guān)規(guī)定，其本 無(wú)權(quán) 未經(jīng) 許可 自行在 中國(guó) 境內(nèi) 簽發(fā)提單從事 無(wú)船承運(yùn)人 業(yè)務(wù)。 鑒于 被告的 前述 違法經(jīng)營(yíng) 行為，其在本案中向原告 承擔(dān) 相應(yīng) 的經(jīng)濟(jì)損失 賠償責(zé)任 的同時(shí)， 依法 應(yīng)由中國(guó)相關(guān) 職能部門對(duì)其 擅自 在中國(guó)境內(nèi) 簽發(fā)提單 從事無(wú)船 承運(yùn)人業(yè)務(wù)的行為予以 查處 。 52 案例評(píng)析 本案涉及 FOB條件下的 無(wú)單放貨 與 無(wú)船承運(yùn)人 兩個(gè)問(wèn)題。 1. 無(wú)單放貨 依據(jù)中國(guó)《海商法》第 71條的規(guī)定， 提單 是貨 物 控制權(quán) （所有權(quán)）的 憑證 。 持有 提單 就意味著 支配 貨物，這一 效力 包括貨物在 承運(yùn)人 掌管期間、 運(yùn)輸途中、交付中的 控制權(quán) 以及在 目的港 請(qǐng)求承 運(yùn)人 交付貨物 的 權(quán)利 。依提單提貨之人，其 提單 的取得，與 貨物 的取得具有 同一 效力。 53 本案 承運(yùn)人 在 未收回 涉案正本提單的情況下， 憑 保函 將涉案 貨物 交付給 非 正本提單持有人， 該行為直接 侵害了 正本提單 持有人 依法享有的權(quán) 利，對(duì)此必須 承擔(dān) 法律 責(zé)任 。 54 2. 無(wú)船承運(yùn)人 中國(guó)《國(guó)際海運(yùn)條例》第 7條規(guī)定，無(wú)船承運(yùn) 業(yè)務(wù)，是指 無(wú)船承運(yùn) 業(yè)務(wù) 經(jīng)營(yíng)者 以 承運(yùn)人 身份接 受 托運(yùn)人 的貨載， 簽發(fā) 自己的 提單 ，向托運(yùn)人收 取 運(yùn)費(fèi) ，通過(guò)國(guó)際 船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者 完成國(guó)際海上 貨物運(yùn)輸，承擔(dān) 承運(yùn)人 責(zé)任 的國(guó)際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)。經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院交通主 管部門辦理 提單登記 ，并交納 保證金 。 本案 韓國(guó) 綜合海運(yùn)株式會(huì)社 沒(méi)有 向中國(guó) 交通部 辦理 提單登記 ，更 沒(méi)有 交納 保證金 ， 擅自 在中國(guó) 55 境內(nèi) 簽發(fā) 提單從事無(wú)船承運(yùn)人業(yè)務(wù)，因此是 違 法 的，應(yīng)予以查處。 近年來(lái)，在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中，國(guó)外客戶（ 進(jìn)口 商 ）使用 FOB條件并 指定 境外船公司 、 貨代 或 無(wú) 船承運(yùn)人 安排運(yùn)輸?shù)那闆r不斷增多，有些被指定 的 境外貨代 或 無(wú)船承運(yùn)人 存心不良 ，與 買方 合謀 串通，進(jìn)行 無(wú)單放貨 ，使出口商貨、款落空。也 有些 進(jìn)口商 特意設(shè)置境外貨代或無(wú)船承運(yùn)人在 中 國(guó) 騙貨 。而中國(guó) 出口商 對(duì) 出口 業(yè)務(wù) 不精通 ，對(duì) 航 運(yùn) 市場(chǎng)情況 不了解 ， 風(fēng)險(xiǎn) 防范 意識(shí)淡薄 ，在 沒(méi)有 56 充分 了解 國(guó)外 進(jìn)口商 的 資信 的情況下，通常與 進(jìn)口商簽訂 FOB為條件的 出口合同 ，從而將貨物 的 運(yùn)輸 權(quán)利 和 選擇 承運(yùn)人 的 權(quán)利 交給了 進(jìn)口商 ， 很少使用 CIF和 CFR條件。 一些中國(guó) 出口企業(yè) 在 收到 境外海運(yùn)公司 簽發(fā) 的 提單 時(shí)，從 未要求 出具提單的船公司或 貨代 公 司出具 保函 ，對(duì)提單或提單簽發(fā)所顯示的 承運(yùn)人 是否合法 存在 不作 審查。 57 出口企業(yè)為 規(guī)避 FOB合同下被 無(wú)單放貨 的風(fēng) 險(xiǎn)，貨主應(yīng)盡可能做到以下幾點(diǎn)： 1. 簽訂 出口合同 時(shí)，應(yīng)爭(zhēng)取簽訂 CIF或 CFR條 件，盡可能 避免 FOB條件， 避免 進(jìn)口商指定船公 司、 境外 貨代 或 無(wú)船承運(yùn)人 安排運(yùn)輸，應(yīng)由 中國(guó) 出口商 掌握 運(yùn)輸 的主動(dòng)權(quán)；簽約前應(yīng)掌握 進(jìn)口商 的 資信 等情況。 2. 若 進(jìn)口商 堅(jiān)持 FOB條件并指定船公司、境外 貨代或無(wú)船承運(yùn)人安排運(yùn)輸，則應(yīng)接受 知名的 船公司 ，盡量 避免接受 指定的 境外 貨代 或 無(wú)船承 運(yùn)人 。 58 若 進(jìn)口商 仍堅(jiān)持 指定 境外 貨代 或 無(wú)船承運(yùn)人 ， 則必須嚴(yán)格按程序操作，對(duì)指定的境外貨代或無(wú) 船承運(yùn)人的 信譽(yù) 要進(jìn)行嚴(yán)格的 調(diào)查 ，了解是否有 中國(guó) 合法代理人 向交通部辦理無(wú)船承運(yùn)人 資格 的 手續(xù)。同時(shí)要求 中國(guó) 的貨代 或 無(wú)船承運(yùn)人 出具 保 函 ， 承諾 被指定境外貨代或無(wú)船承運(yùn)人安排運(yùn)輸 的貨物，到達(dá) 目的港 后必須憑流轉(zhuǎn)的 正本提單 放 貨 ， 否則要承擔(dān)無(wú)單放貨的賠償責(zé)任。只有這 樣，一旦出現(xiàn)無(wú)單放貨，才能有依據(jù)進(jìn)行索賠。 59 但 不能接受 未經(jīng) 中國(guó)有關(guān)部門 批準(zhǔn) 在華 經(jīng)營(yíng)貨 代業(yè)務(wù)的 貨代企業(yè) 或境外貨代企業(yè)以及 資信 情況 不明 的公司 簽發(fā) 的 提單 和安排運(yùn)輸。 3. 境外 貨代 提單 必須 委托 經(jīng)中國(guó)有關(guān)部門 批準(zhǔn) 的 貨代企業(yè) 簽發(fā)， 貨主 可要求代理簽發(fā)提單的貨 代企業(yè) 出具 在目的港憑 正本提單 放貨 保函 。在海 運(yùn)實(shí)務(wù)中，在提單 尚未收到 、貨物已送承運(yùn)人指 定或委托的 裝港 代理 倉(cāng)庫(kù) 的情況下，出口企業(yè)可 要求其根據(jù) 賣方 的 指令 裝船并出具 保函 。 60 案例十一 貿(mào)易 術(shù)語(yǔ) 、 保函 、 保險(xiǎn) 責(zé)任綜合案例 新加坡 盧記商業(yè)公司 (簡(jiǎn)稱“ 盧記 ”， 賣方 )與中 國(guó) 騰飛公司 (簡(jiǎn)稱“ 騰飛 ”， 買方 )訂立 CIF上海 合 同，銷售白糖 500噸，由“ 盧記 ”向保險(xiǎn)公司投保以 合同標(biāo)的價(jià)格 加 10％ 為保險(xiǎn)金額的 一切險(xiǎn) (包括 倉(cāng) 至倉(cāng) 條款 )。為聯(lián)系貨源，“ 盧記 ”與 馬來(lái)西亞 扎拜 公司 (簡(jiǎn)稱“ 扎拜” )訂立 FCA合同，購(gòu)買 500噸白 糖，合同約定 提貨地 為“ 扎拜 ” 所在地 。 61 （ 盧記公司 ） （ 倉(cāng)庫(kù) ） ≈≈≈≈ █ 200T ≈≈≈ ≈ 倉(cāng)－倉(cāng) （保險(xiǎn) 責(zé)任 起訖 ） 港倉(cāng) （ 新加坡 ） （ 上海港 ） （ 盧記 新加坡 CIF） （ 騰飛 中國(guó) ） 60天 扎拜 公司 FCA（ 馬來(lái)西亞 ） 10％臟包 62 2023年 7月 3日，“ 盧記 ”派 代理人 到“ 扎拜 ”所 在地 提貨，“ 扎拜 ”已將白糖裝箱完畢并放置在 臨時(shí)敞蓬 中，“盧記” 代理人 由于 人手不夠 ，要 求“ 扎拜 ”幫助 裝上運(yùn)輸工具 ，“扎拜”認(rèn)為依國(guó) 際慣例，貨物 已交 “盧記” 代理人 ，自己已履行 了應(yīng)盡的合同項(xiàng)下的義務(wù)，故 拒絕 幫助 裝貨 。 “盧記”代理人無(wú)奈 返回 。 3日后，“ 盧記 ”再次組織人員到“ 扎拜 ”所在地 提貨。但是，在貨物堆放的 3天里，因遭遇臺(tái)風(fēng) 天氣， 貨物 部分受損，造成 10％的 臟包 。 63 “ 盧記 ”將貨物 全部 交與 承運(yùn)人 ，承運(yùn)人發(fā)現(xiàn) 存在 10％的臟包，欲出具 不清潔 提單 ，“盧記” 為了取得清潔提單以便順利結(jié)匯，便出具 保 函 ，許諾承擔(dān)承運(yùn)人因簽發(fā)清潔提單而產(chǎn)生的 一切責(zé)任。承運(yùn)人遂出具了 清潔提單 ，“盧記” 得以順利 結(jié)匯 ， 提單 和 保險(xiǎn)單 轉(zhuǎn)移給“ 騰飛 ”。 7月 21日，貨到 上海港 ，“ 騰飛 ”檢驗(yàn)出 10％的 臟包 ，遂申請(qǐng)上海海事法院 扣留 承運(yùn)人的 船舶 并要求追究其簽發(fā) 不清潔 提單 的責(zé)任。當(dāng)日 64 貨物被卸下， 港口 管理部門將貨物存放在 其 所 屬的 倉(cāng)庫(kù) 中，“騰飛”委托他人辦理排港、報(bào)關(guān) 和提貨的手續(xù)。 從 7月 21日 起至 7月 24日 ，已陸續(xù)將 300噸白糖 灌包運(yùn)往 用戶所在地 。 7月 24日 晚， 港口 遭遇特 大 海潮 ， 未 提走的 200噸白糖受到 浸泡 ，全部 損 失 ?！膀v飛”向 保險(xiǎn)公司 提賠 時(shí)被 拒絕 ，理由是 “騰飛”已將 提單轉(zhuǎn)讓 ，且 港口倉(cāng)庫(kù) 就是“騰飛”在 目的港的 最后倉(cāng)庫(kù) ，故保險(xiǎn)責(zé)任已 終止。 65 案例評(píng)析 1. 在“ 盧記 ”與“ 扎拜 ”之間的 FCA合同中，貨物 10％ 的損失（ 臟包 ）應(yīng)由 誰(shuí)承擔(dān) ？ 依 FCA術(shù)語(yǔ)的規(guī)定： 交貨地 在 賣方 所在地 時(shí)， 賣方 負(fù)責(zé) 裝貨 ；交貨地在賣方所在地 之外 時(shí)，賣 方 不負(fù)責(zé) 卸貨 ； 賣方 必須 承擔(dān) 貨物滅失或損壞的 一切 風(fēng)險(xiǎn) ，直至已按規(guī)定 交貨為止 。 因此，在本案中，“ 扎拜 ”將貨物裝箱并存放 后，并 未履行完 交貨義務(wù)，由于交貨地在“扎拜” 所在地，“ 扎拜 ”應(yīng)負(fù)責(zé) 裝貨 。 66 “ 扎拜 ” 拒絕履行 裝貨 義務(wù)導(dǎo)致貨物 滯留 在其所 在地，是一種 違約行為 ，這意味著貨物并 未 被置 于 買方 指定的代理人的 處置之下 ，因而 風(fēng)險(xiǎn) 也就 未 轉(zhuǎn)移給“ 盧記 ”。臺(tái)風(fēng)造成貨物 10％ 的損失，“ 扎 拜” 應(yīng)當(dāng) 承擔(dān) 全部風(fēng)險(xiǎn)，并向“ 盧記 ”作出相應(yīng)的 補(bǔ) 償。 2. 關(guān)于 保函效力 以及承運(yùn)人簽發(fā) 不清潔 提單 的責(zé)任 在國(guó)際貿(mào)易中，在貨物外表狀態(tài)不良時(shí)，賣方 (或托運(yùn)人 )往往向承運(yùn)人出具 保函 ，以換取承運(yùn)人 簽發(fā) 清潔提單。 67 關(guān)于 保函的效力 ，依據(jù)《漢堡規(guī)則》的規(guī)定， 保函 在 托運(yùn)人 與 承運(yùn)人 之間 有效 ，而對(duì) 第三人 不 發(fā)生效力，即 保函 對(duì)受讓提單的包括 收貨人 在內(nèi) 的任何第三人， 不發(fā)生效力 。 由于 保函 對(duì) 收貨人 無(wú)效 ，“ 騰飛” 有權(quán)選擇是追 究 托運(yùn)人 還是 承運(yùn)人 的責(zé)任。 本案中，“ 騰飛 ”選擇追究 承運(yùn)人 的責(zé)任是合理 的，也是可行的，因?yàn)?被扣 的承運(yùn)人的 船舶 可以 保證判決的執(zhí)行，在海事糾紛實(shí)踐中有關(guān)當(dāng)事人 也多是這樣做的。 68 承運(yùn)人 應(yīng) 賠償 因其簽發(fā)不清潔提單給“ 騰飛 ”造 成的損失，之后再通過(guò) 保函 從“ 盧記 ”處獲得 補(bǔ)償。 3. 保險(xiǎn)公司 的責(zé)任 是否 在貨物進(jìn)入 港口倉(cāng)庫(kù) 或“騰飛”委托他人 提貨時(shí) 終止？ 依本案保險(xiǎn)合同的規(guī)定， 保險(xiǎn)人 的 責(zé)任起迄 是，“ 倉(cāng)至倉(cāng) ”責(zé)任。 69 海運(yùn)貨物保險(xiǎn) 基本險(xiǎn) 的 責(zé)任 起 訖 保險(xiǎn)的 責(zé)任 起 訖 ，又稱 保險(xiǎn)期間 或 保險(xiǎn)期限 ， 是指保險(xiǎn)人 承擔(dān)責(zé)任 的 起 至 時(shí)限。 在海運(yùn)貨物保險(xiǎn)中，保險(xiǎn) 責(zé)任起訖 除了指具體 的 開(kāi)始 與 終止 日期外，還指保險(xiǎn) 責(zé)任 在 什么情況 下 開(kāi)始 或 終止 。同國(guó)際保險(xiǎn)習(xí)慣做法一樣， 中國(guó) 海運(yùn)貨物保險(xiǎn)基本險(xiǎn)的責(zé)任起訖，一般也采取 “倉(cāng)至倉(cāng) 條款”。